证劵从业( 旧 )模拟试题9辑.docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《证劵从业( 旧 )模拟试题9辑.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证劵从业( 旧 )模拟试题9辑.docx(28页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、证劵从业( 旧 )模拟试题9辑证劵从业( 旧 )模拟试题9辑 第1辑境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可成为我国证券交易所的()。A.正式会员 B.临时会员 C.普通会员 D.特别会员答案:D解析:答案为D。在我国,证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境 外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的特别会员。因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指()。A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险C.信息技术风险 D.市场风险答案:C解析:证券公司融资融券业务的风险主要有:客户
2、信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。根据证券投资基金法的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动?()A:买卖国债B:买卖股票C:买卖企业债券D:买卖地产答案:D解析:根据证券投资基金法第七十三条的规定,基金财产应当用于下列投资:上市交易的股票、债券;国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。()答案:错解析:2022年5月8日,中国证监会发布上市公司证券发行管理
3、办法明确规定,上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券,分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易,其中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易。故题干说法错误。预期收益水平和风险之间存在()的关系。A.正相关 B.负相关C.非相关D.线性相关答案:A解析:。从总体来说,预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高,投资者所要承担的风险也就越大;预期收益水平越低,投资者所要承担的风险也就越小。资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成,负债部分各项目的排列一般以()为序。A:债息的高低B:流动性的高低C:债务的风险
4、大小D:债务额的大小答案:A解析:股权登记是指()将所有股东持有的股权进行注册登记。A:发行公司B:证券交易所C:结算公司D:证券公司答案:C解析:股权登记的定义涉及三个关系人:股权登记是结算公司受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记。关于基金依法披露的信息对投资者的价值,表述不正确的是()。A:可以评价基金经理的管理水平B:及时了解基金投资的所有具体品种C:可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D:判断基金的风险状况答案:B解析:在基金份额的募集过程中,基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益
5、预期的基金产品。在基金运作过程中,通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息,现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平,了解基金投资是否符合基金合同的承诺,从而判定该基金产品是否值得继续持有。在运用演绎法进行行业分析时,主要步骤有( )。A.寻求模式 B.观察模式C.假设模式 D.接受(拒绝)假设模式答案:B,C,D解析:。在运用演绎法进行行业分析时,首先从逻辑推论开始,即假设模式;第二步是进行观察,也就是观察研究对象的实际情况;第三步是对假设和实际观察结果进行比较以确定接受或拒绝这个假设。证劵从业( 旧 )模拟试题9辑 第2辑ETF基金当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。()
6、答案:错解析:在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清早,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。一只基金2年的累计收益率为44%,那么,用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为()。A:56%B:44%C:30%D:20%答案:D解析:根据几何平均收益率的计算公式可知,RG=(1+44%)1/2-1*100%=20%。公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,可参加表决。 ()答案:错解析:答案为B。公司为公司股东(
7、含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易满( )。 A. 1年 B. 6个月C. 3个月 D.1个月答案:C解析:客户融资买入、融券卖出的证券,不得超出证券交易所规定的范围。可作 为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券, 即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的,应当在交易 所上市交易满3个月。负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。
8、 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人答案:C解析:C。基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润。()答案:错解析:2022年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定:“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”具体而言,货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行利润分配时,则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投
9、资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。A:承销人B:投资人C:信用增级机构D:信用评级机构答案:D解析:根据相关规定,在资产证券化过程中,若发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级。行为金融模型中的BSV模型认为,人们在进行投资决策时会存在的两种心理认知偏差是( )。A.判断性偏差 B.选择性偏差C.系统性偏差 D.保守性偏差答案:B,D解析:行为金融模型中的BSV模型认为,人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差:选择性偏差、保守性偏差。这两种偏差常常导致投资者产生两种错误决策:反应不
10、足或反应过度。关于套利组合满足的条件,下列说法错误的是( )。A.不需要投资者增加任何投资B.套利组合中各种证券的权数加总为零C.套利组合的预期收益率必须为正数D.套利组合因素灵敏度系数为1答案:D解析:D项,套利组合因素灵敏度系数应为零。证劵从业( 旧 )模拟试题9辑 第3辑在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券和证券发行收入这两个报表项目进行注释。()答案:对解析:在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应按以下内容对这两个报表项目进行注释:(1)代发行证券;(2)证券发行收入。目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币3000万元。()答案:错解析:目前证券
11、交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币5000万元。本题说法错误。如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息,则这样的市场称为()。A:无效市场B:弱式有效市场C:半强式有效市场D:强式有效市场答案:D解析:根据市场有效性程度,可将股票市场分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场。其中,如果股票价格已经反映了影响价格的全部信息,则称该股票市场是强式有效市场。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ()答案:A解析:A。非系统风险是可分散性风险,投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风除。证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任,也可以由其他具有保荐资格的证
12、券公司与该保荐机构共同担任。( )答案:对解析:证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。以下关于货银对付交收制度的表述,错误的是()。A:目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度B:货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”C:通过货银对付,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收D:可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险答案:A解析:A项,我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度,但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。BC两项,货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且
13、仅当资金交付时结付证券,证券交付时结付资金。通俗地说,就是“一手交钱、一手交货”。D项,货银对付通过实现资金和证券的同时划转,可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性。下列关于可转换债券的叙述,正确的有( )。 A.当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一种附有转股权的债券D.具有双重选择权的特征答案:B,C,D解析:。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价 格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票,当股 票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。用经营现金流量与支付要求
14、进行比较的是()。A:全部资产现金回收率B:财务弹性C:营业现金比率D:每股营业现金净流量答案:B解析:用经营现金流量与支付要求进行比较的是财务弹性。上海证券交易所在国债买断式回购引入了()制度。A:会员资格审定B:业务风险控制C:交易权限管理D:交易权限审批答案:C解析:上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。证劵从业( 旧 )模拟试题9辑 第4辑当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。A:摊薄B:增加C:不确定D:流动答案:A解析:优先认股权能
15、保护原普通股票股东的利益和持股价值。因为当公司增资扩股后,在一段时间内,公司的每股税后净利润会因此而摊薄,原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股,可从中得到补偿或取得收益。不属于我国证券公司的营销渠道的是()。A:投资公司B:期货公司C:网络证券营销D:证券公司营业部答案:A,B解析:目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。根据证券公司监督管理条例,证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。证券公司监督管理条例规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此,在我国,证券经纪人
16、具有直接营销渠道的性质。弥补财政赤字的主要方式有()。A:通过举债即发行国债来弥补B:通过向银行借款来弥补C:通过向增加税收来弥补D:通过向增发货币来弥补答案:A,B解析:财政发生赤字的时候有两种弥补方式:一是通过举债即发行国债来弥补,二是通过向银行借款来弥补。下列表述中,符合我国公司法关于公司股东权利的规定是()。A:有权对公司的经营提出质询B:有权查阅公司财务会计报告C:有权查阅公司章程D:持有的股份可以依法转让答案:A,B,C,D解析:我国公司法规定,股东有以下主要权利:股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的
17、经营提出建议或者质询;股东持有的股份可依法转让;公司为增加注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股。对于资产管理业务风险的控制,证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容有( )。A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推
18、广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息答案:A,B,D解析:C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为()。A:保证最低收益型B:非收益保证型C:保本型D:保证最高收益型答案:A,B,C解析:接收益保障性分类,可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类,其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。19
19、82年1月,( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.国民信托投资公司 B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司 D.中国国际信托投资公司答案:D解析:1982年1月,中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了 100日亿元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。1993年9月,财政部首次在日本发行300亿日元债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。可转换债券具有下列要素()。A:有效期限和转换期限B:票面利率或股息率C:转换比例或转换价格D:
20、赎回条款与回售条款答案:A,B,C,D解析:可转换债券有若干要素,这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。有效期限和转换期限;票面利率或股息率;转换比例或转换价格;赎回条款与回售条款;转换价格修正条款。尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同,但一般 都包括了下列哪些部门?( )A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门B.主要负责基金资金清算、核算的部门C.主要负责技术维护、系统开发的部门D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门答案:A,B,C,D解析:题中四项均是托管银行的内设机构。故选ABCD。证
21、劵从业( 旧 )模拟试题9辑 第5辑招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月。 ()答案:错解析:答案为B。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般,将超过( )亿元人民币的公司归 为大盘股。A. 10 B. 20 C. 30 D. 50答案:B解析:通常将市值超过20亿元人民币的公司归为大盘股。反映任一证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。()答案:对解析:资本市场线只是揭示了有效组
22、合的收益风险均衡关系,而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。证券登记结算机构是以保本微利为.目的,实行自律管理的法人。 ()答案:错解析:证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。下列各项中N日乖离率计算正确的是()。A:(当日开盘价-N日移动总价)/N日移动平均价*100%B:(当日开盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价*100%C:(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价*100%D:(当日收盘价-N日移动平均价)/N日平均价*100%答案:C解析:N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价*100%。因此选C。按照竞价原则,
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证劵从业 模拟试题9辑 从业 模拟 试题
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内