2015年上半年湖北省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx
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1、2015年上半年湖北省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的打算之日起不得再次提出新股发行申请。A6个月内B10个月内C12个月内D18个月内 2、从根本上打算股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素3、按风险的起因不同,代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 4、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订
2、资产管理合同不规范、商定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊5、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有_。A收益和风险是证券投资的核心问题B收益与风险共生共存,担当风险是猎取利益的前提,收益是风险的成本和酬劳C风险越大,收益就肯定越高D收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小 6、_是指内部掌握制度应依据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则
3、 7、股东大会作出修改公司章程、增加或削减注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必需经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 8、股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益。称之为_。A红利B资本增值收益C股票股息D资本利得 9、国有资产折股时,不得低估作价并折股,折股比率不得低于_。A50%B55%C60%D65% 10、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的,应当由承销团承销。A3000B4000C5000D600011、证券登记结算公司的业务原则是_。A平安、快速、低成本B平安、高效、低成本C精确、快速、低
4、成本D精确、便利、低成本 12、目前,我国ETF最小申购、赎回单位一般为()万份。A10B50或100C500D1000 13、证券营业部采纳无形席位进行交易,托付指令一般不经过_。A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处理机D交易所电脑主机14、标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券依据肯定()折合相加而成。A收益率B面值C折现率D折算率 15、依据相关规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前千名股东的,可以由上市公司_。A代销B包销C倾销D自销 16、目前,我国货币市场基金依据_的比例计提基金管理费。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5% 17、在行为金融理论中,_
5、导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差D过度自信 18、在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个方面,其中哪一项收入有可能无法确保实现?()A差价收益B发行手续费收益C资金占用利息收入D留存自营国债的交易收益 19、依据深圳证券交易所的相关规定,A股每笔交易数量不低于_万股,或者交易金额不低于_万元的可以采纳大宗交易。A50;500B100;500C50;300D100;300 20、依据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。A10%B30%C15%D20% 21、依
6、据现行有关规定,关于送股登记,说法正确的是()。A中国结算公司依据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股B证券公司依据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股C证券登记结算公司依据证券公司的送股申请,于权益登记日登记送股D证券交易所依据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股 22、下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是()。A指接受客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是托付代理关系 C必需遵照客户发出的托付指令进行证券买卖 D担当交易中的价格风险23、我国交易所市场对附息债券的计息规定是,全年天数统一按_天计算,利息累积天数规章是“按实
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