21年证劵从业( 新 )考试题库精选8辑.docx
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1、21年证劵从业( 新 )考试题库精选8辑21年证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第1辑根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为( )与( )。A.股票投资基金;债券投资基金B.证券投资基金;另类投资基金C.股权投资基金;风险投资基金D.证券投资基金;风险投资基金答案:B解析:根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为证券投资基金、另类投资基金。证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于( )亿元。A.100B.80C.60D.50答案:C解析:证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于60亿元。申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民
2、币()万元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案:B解析:申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件之一是具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。责令依法处理非法持有的证券没收全部财产没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚A.B.C.D.答案:D解析:第一百九十一条:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并
3、处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。.发行人.上市公司的董事.上市公司的监事.上市公司的一般工作人员A:.B:.C:.D:.答案:A解析:根据证券市场禁入规定,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据
4、情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高
5、级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用于长期投资A.、B.、C.、D.、 答案:B解析:、选项错误,开放式基金每个交易日连续公布基金份额资产净值。开放式基金一般不会全部用于长期投资。常见的间接融资方式有( )。银行信用融资消费信用融资租赁融资商业信用融资A.B.C.D.答案:A解析:间接融资方式包括银行信用融资
6、、消费信用融资、租赁融资等。证券的流动性是证券市场生存的条件,证券市场的流动性包含( )方面的要求。成交速度成交价格价格波幅成交数量A.B.C.D.答案:A解析:证券的流动性是证券市场生存的条件,证券市场流动性包含两个方面的要求,即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交,则市场流动性好。反过来,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12答案:B解析:国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查
7、,作出批准或者不批准的决定。21年证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第2辑上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上答案:B解析: 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
8、B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则答案:D解析:私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则。申请发行可交换公司债券,公司最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.5答案:C解析:申请发行可交换公司债券,公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。股东有权查阅、复制的内容是()
9、。公司章程股东会会谈记录董事会会议决议财会会计报告A.B.C.D.答案:D解析:根据中华人民共和国公司法第三十三条规定:股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是( )。存续期限不同基金规模不同基金投资策略不同基金份额交易方式不同A.B.C.D.答案:D解析:考点:本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。二者区别在于: (1)存续期限不同。(2)申购和赎回份额的限制不同。(3)基金规模不同。(4)基金份额交易方式不同。(5)基金投资策略不同。下列关于债券的说法正确的有( )。 发行债券是公司追加资金的需要,
10、它属于公司的资本金 股票风险较大,债券风险相对较小 债券通常有规定的票面利率,可获得固定的利息 股票持有者可以通过市场转让收回投资资金A. 、 B.、C.、D.、答案:B解析:错误,发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的负债,不是资本金。 正确,股票风险较大,债券风险相对较小。这是因为:第一,债券利息是公司的固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分,公司有盈利才能支付,而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。第二,倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后。第三,在二级市场上,债券因其利率固定、期限固定,市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率,受各种宏
11、观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度较大。正确,债券通常有规定的票面利率,可获得固定的利息。股票的股息红利不固定,一般视公司经营情况而定。正确,债券一般有规定的偿还期,期满时债务人必须按时归还本金,因此,债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的,一旦投资人股,股东便不能从股份有限公司抽回本金,因此股票是一种无期证券,或被称为永久证券。但是,股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则,任一企业集合票据募集资金金额不超过( )。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案:B解析:依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则,任一企业
12、集合票据募集资金金额不超过2亿元,单只集合票据注册金额不超过10亿元。作为距离中央银行的货币工具最近,是中央银行货币政策工具的直接调节对象,可控性极强的货币政策目标是( )。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量答案:C解析:本题属于基本理解记忆类。财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。A.20B.15C.10D.5答案:C解析:财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。21年证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第3辑未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的
13、,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案:B解析:未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定,涉嫌下列哪一情形时,应予操纵证券、期货市场罪立案追诉( )。A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续15个交易
14、日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋,持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上,且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的答案:C解析:涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉
15、:(1)单独或者合谋,持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上,且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的;(2)单独或者合谋,持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的;(3)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的;(4)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者
16、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的;(5)单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量50%以上的;(6)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(7)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员,违背有关从业禁止的规定,买卖或者持有相关证券,通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,在该证券的交易中谋取利
17、益,情节严重的;(8)其他情节严重的情形。(2022年)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。证券公司的从业人员保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员基金管理公司的从业人员A.B.C.D.答案:B解析:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融
18、券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户答案:C解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.3万元以上20万元以下答案:A解析:根据证券法第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款。下列不属于内幕信息的是( )。A: 公司的董事的行为可能依法承担重大
19、损害赔偿责任B: 公司增资的计划C: 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D: 上市公司收购的有关方案答案:C解析:根据证券法第75条的规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:本法第67条第2款所列重大事件;公司分配股利或者增资的计划;公司股权结构的重大变化;公司债务担保的重大变更;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;上市公司收购的有关方案;国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信
20、息。基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括( )等。基金管理费基金托管费基金信息披露费用基金交易费用A.、B.、C.、D.、答案:D解析:基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基金所支付的费用主要包括: (1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费。目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。(4)基金运作费,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。(5)基金销售服务费。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制,还有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位在( )万份、(
21、)万份或( )万份。103050100A.B.C.D.答案:D解析:ETF最大的特点是实物申购、赎回机制,即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份,申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行,一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过( )家。A.1B.2C.3D.5答案:A解析:每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。21年证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第4辑证券金融公司的资金可以用于
22、( )。银行存款购买国债购置自用不动产证监会认可的其他用途A.B.C.D.答案:C解析:证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:银行存款;购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;证监会认可的其他用途。下列关于基金运作方式的说法,正确的有( )。基金合同应当约定基金的运作方式基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回A: . . . B: . . . C: . D: . . 答案:A解析:根据证
23、券投资基金法第44条的规定基金合同应当约定基金的运作方式。根据第45条的规定,基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金),是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金(简称开放式基金),是指基金份额总额不固定基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法由国务院证券监督管理机构另行规定。(2022年)可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票
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