2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑.docx
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1、2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第1辑证券的承销方式包括( )。统销包销代销直销A.B.C.D.答案:B解析:证券承销业务采取代销或者包销方式。所谓操纵市场,是指机构或个人利用其( )等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。A.资金、信息B.市场C.价格D.股票答案:A解析:所谓操纵市场,是指机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为。关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的
2、是()。A 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B 证券公司应当对分支机构实行分散管理C 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准答案:D解析:ABC三项,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是( )。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案:B解析:金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的
3、影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。(2022年)基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入( )A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益答案:D解析:公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是( )。预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系货币政策主要通
4、过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用,其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动市场交易机制的核心是价格发现机制利率对金融市场的影响是局部的、非系统的A.B.C.D.答案:A解析:通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响,一般而言,低于预期的通货膨胀率会降低利率,促进债券和股票价格的上升,正确,货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用,其中货币供给量增加,会增生产性投资、消费,也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的,说法相反。为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、
5、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列( )情形。禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏禁止对基金的证券投资业绩进行预测禁止违规承诺收益或承担损失禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案:D解析:基金信息披露的禁止性规定,除以上答案外,还有禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性、推荐性文字。下列关于净稳定资金率计算方法正确的是( )。A.净稳定资金率=(可用资金/所需的稳定资金)x 100%B.净稳定资金率=(可用稳定资金/所需的资金)x 100%C.净稳定资金率=(总体稳定资金/所需的稳定资金)x
6、100%D.净稳定资金率=(可用稳定资金/所需的稳定资金)x 100%答案:D解析:净稳定资金率=(可用稳定资金/所需的稳定资金)x 100%2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第2辑( )是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础,直接关系到基金投资者的利益,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额答案:A解析:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础,直接关系到基金投资者的利益,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。A.申请公开发
7、行股票,依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的答案:D解析:根据证券法第11条的规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。基金托管费通常按( )的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值答案:D解析:基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一
8、定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。按照面值货币与发行债券市场的关系,国际债券可分为( )和( )。A.外国债券,日本债券B.外国债券,欧洲债券C.欧洲债券,亚洲债券D.欧洲债券,日本债券答案:B解析:按照面值货币与发行债券市场的关系,国际债券可分为外国债券和欧洲债券。下列关于股份有限公司设立的说法,错误的是( )。 A、应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B、可以采取发起设立或者募集设立的方式C、募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D、发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过答案:C解析:根据公司法第77条的规定,股份有限公司的设
9、立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于( )年。A.1B.2C.3D.5答案:B解析:证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。常见的内幕交易行为有( )。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.知情人向
10、他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作答案:C解析:证券公司自营业务的法律责任中,常见的内幕交易行为。同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于( )万元,或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。A.200;20B.300;30C.500;50D.1000;50答案:C解析:同时符合下列条件的自然人:(1)金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元(2)具有2年以上证券基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金
11、融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第3辑商品期货历史悠久,种类繁多。下列属于商品期货的有().金属期货.能源化工期货.股指期货.农产品期货A.、B.、C.、D.、答案:B解析: 商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约,主要包括农产品期货、金属期货,以及能源期货等合约。 农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。 金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、镍、螺纹钢、线材等。 能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。金融
12、期货与金融现货交易的不同点有( )。交易对象不同交易价格的含义不同交易方式不同结算方式不同A: . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案:D解析:与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在以下几个方面:交易对象不同;交易目的不同;交易价格的含义不同;交易方式不同;结算方式不同。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10答案:C解析:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。证券交易内幕信息的知情人或者
13、非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案:C解析:根据证券法第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公幵前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的
14、罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。内部控制制度合规制度人力资源状况财务状况A.、B.、C.、D.、答案:C解析:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。对证券经纪业务实施统一领导、分级管理防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为A.B.C.D.答案:D解析:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行
15、反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括( )。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并,需最近二年盈利B.会计基础工作规范,经营成果真实C.发行对象不得超过5名D.最近一期期末资产负债率应当高于45%答案:A解析:创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行股票的一般规定,上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并,免于一般规定中要求的“最近二年盈利,净利润已扣除非经常性损益前后孰低为计算依据”。下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税
16、行为,经税务机关警告后,仍不改正A.B.C.D.答案:A解析:有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第4辑国际金融市场惯用的参考利率中,除国债利率外,还包括()。.伦敦银行间同业拆放利率(Libor).香港银行间同业拆放利率(Hibor).欧洲美元定期存款单利率.联邦基金利率A:、B:、C:、. D:、.答案:D解析:题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。国务院证券监督管理机构应
17、当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9答案:A解析:国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为( )?A:优先股的股息率固定B:优先股股东股息分派优先C:优先股股东表决权受限D:优先股股东剩余资产分配优先答案:C解析:发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润分配的负担。另外,优先股股东一般不参与公司经营决策,表决权受到限制,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准
18、文本的是证券公司的( )。A: 董事会B: 业务决策机构C: 业务执行部门D: 分支机构答案:C解析:证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的( )。A.10%B.30%C.40%D.50%答案:C解析:公开发行公司债的条件,选C。下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是( )。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金
19、持仓信息买卖股票且情节严重答案:D解析:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为。该罪的主体是特殊主体,主要包括两个方面:(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银保险公司等金融机构的从业人员;(2)有关监管部门或者行业协会的工作人员关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有()。、机
20、构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,属于金融商品转让,计征增值税、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税、机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税A.、B.、C.、D.、答案:D解析:项说法错误,机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让。下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国
21、务院证券监督管理机构批准根据中华人民共和国证券法,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A.B.C.D.答案:B解析:根据中华人民共和国证券法,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理,项说法错误。2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第5辑开放式基金在任何交易日日终,持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的( )。A.75B.85C.95D.90答案:C解析:开放式基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95。(2022年)根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列(
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