证劵从业考试题库8辑.docx
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1、 证劵从业( 新 )考试题库精选8辑证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第1辑以下说法中,错误的选项是( )。A.证券投资参谋业务与公布证券讨论报告的立场不同B.证券投资参谋业务与公布证券讨论报告的效劳方式和内容不同C.证券投资参谋业务与公布证券讨论报告的效劳对象有所不同D.在效劳流程上,证券投资参谋效劳一般是证券讨论报告的重要根底答案:D解析:在效劳流程上,证券讨论报告一般是证券投资参谋效劳的重要根底,选项D错误。财务参谋主办人应当参与( )组织的相关培训,承受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会答案:D解析:财务参谋可以申请参加中国证券业协会。财务参谋主办人
2、应当参与中国证券业协会组织的相关培训,承受后续教育。美国国债是由( )发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司答案:A解析:美国国债是由美国联邦政府发行的债券。以下属于交易所市场的有( )。拆借市场期货交易所外汇市场证券交易所A.B.C.D.答案:B解析:期货交易所、证券交易所属于交易所市场。以下关于主板市场和创业板市场的说法正确的选项是( )。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性,在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比拟低答案:A解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的
3、中小企业和高科技企业融资效劳的资本市场,相比于主板市场,创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向,在创业板市场上市的企业规模较小,上市条件相对较低。主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水公平方面的要求标准较高,上市的企业多为成熟企业。商业银行的主要业务包括( )。资产业务负债业务担保承诺类业务表外业务A.B.C.D.答案:D解析:以上四项均属于商业银行的主要业务,其中担保承诺类业务属于表外业务。考生在做题时留意宏观和微观的整合考点。( )用于记录客户托付证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专
4、用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户答案:B解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户托付证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是( )。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案:A解析:金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。依据证券业从业人员执业行
5、为准则的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场.从事与其履行职责有利益冲突的业务.承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂A:.B:.C:.D:.答案:D解析:证券从业人员不得从事以下活动:.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、示意他人从事内幕交易活动;.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导
6、,扰乱证券市场;.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;.从事与其履行职责有利益冲突的业务;VI.承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂,如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:买卖法律明文制止买卖的证券;利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;中国证监会、协会制止的其他行为。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第2辑金融期货与金融期权的区分包括()。.根底资产不同.现金流转不同.盈亏特点不同.履约保证不同A:、B:、. C:、. D
7、:、.答案:D解析:金融期货与金融期权的区分:(1)根底资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。(2023年)依据证券市场进入规定,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的情形有().主动消退或者减轻违法行为危害后果的.协作查处违法行为有立功表现的.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的.已依法被追究刑事责任的A.、B.、C.、D.、答案:C解析:有以下情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施:(1)主动消退或者减轻违法行为危害后
8、果的;(2)协作查处违法行为有立功表现的;(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;(4)其他可以从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要实行证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照顾负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施。以下关于期货交易与远期交易的区分,说法正确的选项是( )。A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进展C.国债远期交易到交割日时,买卖双方一般是要根据事先确定好的价格进展钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易答案:C解析:期货交易与远期交易的区
9、分有:(1)交易对象不同:期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约,在期货交易中并不涉及详细的实物商品;远期交易的对象是交易双方商定的标的债券,是实实在在的商品交易。(2)交易地点不同:国债期货交易是一种标准化的交易,通常是在证券交易所或者期货交易所进展的,不允许在场外或私下里进展,不允许私自对冲;国债的远期交易可以是投资者之间直接签订买卖合同,而且买卖双方也可以在场外自行交易。(3)履约方式不同:国债期货投资者在交割之前往往已经作了一个与原先买卖交易相反但数量一样的交易,一般很少发生最终的实物交割;国债远期交易到交割日时,买卖双方一般是要根据事先确定好的价格进展钱券交收。(4)保证金制
10、度不同:国债期货交易实行的是保证金交易,亦称杠杆交易;远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。报价驱动也被称为做市商制度,其特点包括()。、证券交易价格由买方和卖方力气直接打算、证券成交价格的形成由做市商打算、投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系、投资者买卖证券的对手是其他投资者A.、B.、C.、D.、答案:D解析:报价驱动的特点有:(1)证券成交价格的形成由做市商打算;(2)投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系。以下股份变动中,一般状况下,有可能导致股价下降的是( )。增发和定向增发配股资本公积转增股本可转换债券转换为股票股份回购A.B.C
11、.D.答案:B解析:资本公积转增股本后,唯一的变化是发行在外的股份数量增加了、股份回购削减供应增加需求,向市场传达积极信息,通常会导致股价上涨;可转换债券由于具有稀释效应,有可能导致股价下跌、配股和增发依据增发价格、公司运营状况等因素的状况,既可能导致股票下降,又可能导致股票上涨。目前基金注册程序分为简易程序和一般程序,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过( );根据一般程序注册,注册审查时间不超过( )。A.15个工作日;3个月B.20个工作日;4个月C.15个工作日;5个月D.20个工作日;6个月答案:D解析:按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,如分级基金
12、等,根据一般程序注册,注册审查时间不超过6个月。在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易答案:A解析:金融现货交易通常以根底金融工具与货币的转手而完毕交易活动,而在金融期货交易中,仅有极少数的合约到期进展交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。与现货市场投机相比拟,期货市场投机存在的主要区分有( )。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进展日内投机期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比拟精确地反映出将来商品价格的变动趋势期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆
13、率,盈亏相应放大,具有更高的风险性A.B.C.D.答案:C解析:金融期货为价格发觉功能的原理之一。私募基金子公司应当于( )完毕后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。A.每周;周B.每月;月C.每季;季D.每年;年答案:B解析:考察私募基金子公司自律治理措施相关学问。 私募基金子公司应当于每月完毕后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年完毕之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第3辑证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超
14、过( )万元的,应当回避。A.20B.50C.100D.120答案:B解析:考点:此题考察证券资信评级业务人员的回避及制止行为。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的,应当回避。私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括( )。基金合同基金招募说明书基金的投资状况基金的资产负债状况A.B.C.D.答案:D解析:关于私募基金信息披露的文件内容,选D。证券的发行、交易活动,必需实行的原则是( )。A.公开、公平、公正B.开放、公正、公正C.公开、公正、公平D.公正、公开、公正答案:D解析:证券的发
15、行、交易活动,必需实行公开、公正、公正的原则。以下不属于利率期权合约根底资产的是( )。A.政府债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单答案:B解析:利率期权指买方在支付了期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以肯定的利率(价格)买入或卖出肯定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为根底资产。以下行为中,可能引发操作风险的有( )。.不完善或失败的内部流程.人为过失.系统故障.外部因素导致损失A:.B:.C:.D:.答案:D解析:操作风险(OperationRisk)是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障
16、或外部因素导致损失的风险。公司营业执照必需载明的内容有( )。公司名称;公司住宅;公司经营范围;公司法定代表人姓名。A.、B.、C.、D.、答案:A解析:依据公司法第7条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照顾当载明公司的名称、住宅、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照。一般股票是在( )要求权得到满意之后才参加公司利润和资产安排的股票合同。A.优先股B.绩优股C.蓝筹股D.股东权利答案:A解析:一般股票即一般股,是在优先股要求权得到满意
17、之后才参加公司利润和资产安排的股票合同。航空业可能具有较高的长期负债率,而零售业则特别依靠短期流淌性,这反映了不同行业的( )不同。A.行业竞争构造B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题答案:D解析:行业分析因素中的财务与融资问题。般状况下,下面属于商业银行发行金融债券应当具备的条件的是( )。核心充分资本率不低于10%最近3年连续盈利最近3年没有重大违法违规行为贷款损失预备计提充分A.B.C.D.答案:C解析:商业银行发行金融债券应当具备的条件:具有良好的公司治理机制;核心充分资本率不低于4%;最近3年连续盈利;贷款损失预备计提充分;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年
18、没有重大违法违规行为;中国人民银行要求的其他条件。依据商业银行的申请,中国人民银行可以豁免前款所规定的特殊条件。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第4辑证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。A:已建立完善的客户投诉处理机制B:有拟负责融资融券业务的高级治理人员和适当数量的专业人员C:客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施D:经营证券经纪业务已满2年答案:D解析:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备以下条件:(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全,内部掌握有效,能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险。(3)公司及其董事、监事、高级治理人员最
19、近2年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好,最近2年各项风险掌握指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够准时、妥当处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司治理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级治理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部治理
20、制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险掌握指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其实行的有关措施。?A:3B:5C:10D:15答案:A解析:证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险掌握指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其实行的有关措施。以下对法和法律关系的描述,正确的选项是( )。A.法律标准是静态的,一经制定生效范围内不变B.法律标准是动态的,随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务,仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务,不包括国家
21、机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责答案:A解析:社会生活是不断变化的,是动态的。而法律标准则是静态的,一经制定,除非立法机关依据肯定程序对法律进展修改,否则在其生效范围内,法律标准不变,选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会标准,法所规定的权利和义务,不仅指个人的权利和义务,也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责,选项C、选项D错误。公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。营业执照公司章程税务登记证发起人协议A.B.C.D.答案:B解析:公司公开发行新股,应当向国务院证券监视治理机构报送募股申请和以下文件:(1)公司营业执照;(2)公司章程;(3)股
22、东大会决议;(4)招股说明书;(5)财务会计报告;(6)代收股款银行的名称及地址;(7)承销机构名称及有关的协议。依照规定应当聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。王某进展融资交易,买入100手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺当归还了欠款并大赚了一笔,这表达了融资交易的( )性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特别性答案:C解析:融资交易也能放大盈亏,具有杠杆性。根据证券公司风险掌握指标计算标准规定,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )A.2%B.3%C.5%D.10%答案:C解析:根据证券
23、公司风险掌握指标计算标准规定,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。市净率倍数法比拟适用于资产流淌性较高的企业,因此()估值通常采纳市净率法。银行业运营历史悠久的制造业企业新兴产业A.B.C.D.答案:A解析:考察市净率法估值的特点。市净率倍数法比拟适用于资产流淌性较高的金融机构,由于这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。例如,银行业的估值通常会用市净率倍数法。而运营历史悠久的制造业企业和新兴产业企业往往不适合采纳市净率倍数法。以下说法中,错误的选项是( )
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