证劵从业考试题库6辑.docx
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1、 证劵从业( 新 )考试题库精选6辑证劵从业( 新 )考试题库精选6辑 第1辑以下说法错误的选项是( )。A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构担当B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进展核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、精确、完整D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担当答案:D解析:证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担当,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担当。股票基金的投资目标侧重于追求( )。公司控股权长期资本增值资本利得优先认股权A.B.C
2、.D.答案:D解析:股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。保荐机构应当针对发行人的详细状况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司标准运作、信守承诺和信息披露等义务,批阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并担当以下工作( )。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际掌握人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级治理人员利用职务之便损害发行人利益的内掌握度督导发行人有效执行并完善保障治理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见持续关注发行人
3、募集资金的专户储蓄、投资工程的实施等承诺事项持续关注发行人为他人供应担保等事项,并发表意见A.B.C.D.答案:D解析:考察保荐机构持续督导的内容。(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际掌握人、其他关联方违规占用发行人资源的制度(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级治理人员利用职务之便损害发行人利益的内掌握度(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资工程的实施等承诺事项(5)持续关注发行人为他人供应担保等事项,并发表意见(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议商定的其他工作。证券公司
4、可以与客户自行商定追加担保物后的维持担保比例要求,仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于( )。A.100%,100%B.200%,300%C.300%,100%D.300%,300%答案:D解析:当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在商定的期限内追加担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保物。证券公司可以与客户自行商定追加担保物后的维持
5、担保比例要求,仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。以下关于存款预备金制度的说法正确的选项是( )。A.它通过法定存款预备金率来到达目的,信贷规模是其传导路径中的变量B.具有直接性C.是一种威力有限的货币政策工具,不会导致货币供给量巨大波动D.即使频繁变动,也不影响商业银行的流淌性治理答案:A解析:存款预备金制度是通过法定存款预备金率来影响商业银行信贷规模,从而间接地对社会货币供给量进展掌握的政策措施。B说法错误。它是一种威力强大的货
6、币政策工具,即使很小的波动也会导致货币供给量巨大波动,C错误,它的缺点是中心银行难以确定调整法定存款预备金率的时机和幅度,频繁调整会影响商业银行的流淌性治理。以下说法正确的选项是( )A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者供应分析、猜测或建议B.猜测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进展建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品可以适当提及投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容D.证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改,并自供应之日起将其稿件以书面形式保存2年答案
7、:B解析:证券投资询问机构及执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者供应分析、猜测或建议,选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品不得有建议投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面选项C错误。证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改,并自供应之日起将其稿件以书面形式保存3年,选项D错误。证劵从业( 新 )考试题库精选6辑 第2辑以下选项中,属于基金份额持有人大会职权的是( )。.打算更换基金治理人、基金托管人.安全保管基金财产.打算基金扩募或者延长
8、基金合同期限.打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A:.B:.C:.D:.答案:B解析:依据证券投资基金法第四十七条的规定,基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使以下职权:(1)打算基金扩募或者延长基金合同期限;(2)打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;(3)打算更换基金治理人、基金托管人;(4)打算调整基金治理人、基金托管人的酬劳标准。除上述职权以外,基金份额持有人还依据基金合同的商定行使其他职权。以下哪些属于非证券金融市场?()信托市场保险市场融资租赁市场股权投资市场A.、B.、C.、D.、答案:C解析:非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易
9、的场所。非证券金融市场主要包括货币市场、股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、衍生品市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于( )万元人民币。A.100B.200C.300D.500答案:A解析:资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。够说明“股票具有有价证券的特征”的有( )。虽然股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券,它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权股票与它代表的财产权有可分开的关系股
10、票与它代表的财产权有不行分别的关系,它们两者合为一体股票本身存在价值,所以它包含着股东可以依其持有的股票,要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权A.、B.、C.、D.、答案:C解析:股票具有有价证券的特征:(1)虽然股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券,它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权。(2)股票与它代表的财产权有不行分别的关系,二者合为一体。换言之,行使股票所代表的财产权,必需以持有股票为条件,股东权利的转让应与股票占有的转移同时进展,股票的转让就是股东权的转让。金融债券的发行主体是( )。银行公司非银行的金融机构政府A.、 B.、C.、
11、 D.、答案:D解析:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。B项,公司是公司债券的发行主体;D项,政府是政府债券的发行主体。在风险治理中,以下关于通俗语言和专业语言的说法错误的选项是( )。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富,但语言的详细内涵并不清楚C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和详细的实施工具方法D.专业的风险语言体系下,每一个概念和提法内涵清楚,有科学系统的理论支持答案:A解析:通俗语言下,风险往往是损失、问题、危机的时毫代名词,并非真正意义上的风险;而专业语言下的风险是损失发生前的状态,是真正意义上的风险。证劵从业(
12、新 )考试题库精选6辑 第3辑由于债券筹资的筹资数额巨大,所以对发行主体的资信评级是必不行少的一个环节。评级的主要内容包括( )。企业素养经营力量获利力量偿债力量A.B.C.D.答案:D解析:评级的主要内容包括:(1)企业素养:包括法人代表素养、员工素养、治理素养、进展潜力等;(2)经营力量:包括销售收入增长率、流淌资产周转次数、应收账款周转率、存货周转率等;(3)获利力量:包括资本金利润率、本钱费用利润率、销售利润率、总资产利润率等;(4)偿债力量:包括资产负债率、流淌比率、速动比率、现金流等;(5)履约状况:包括贷款到期归还率、贷款利息归还率等;(6)进展前景:包括宏观经济形势、行业产业政
13、策对企业的影响;行业特征、市场需求对企业的影响;企业成长性和抗风险力量等。(2023年)以下关于债券按付息方式分类中,说法正确的选项是( )。零息债券是指存续期间有利息支付,到期时支付本金和最终一期利息附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类可以依据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券息票累积债券规定了票面利率A.、B.、C.、D.、答案:D解析:留意:选项,可以依据合约条款推迟支付定期利率的“息票累积债券”被称为缓息债券,息票累积债券表述错误,应当是附息债券零息债券。零息债券也被称为零息票债券,指债券合约未规定利息支付的债券。通常,这类债券以低于面值的价格发行和交易,
14、债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。附息债券。附息债券的合约中明确规定,在债券存续期内,对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。根据计息方式的不同,这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。有些附息债券可以依据合约条款推迟支付定期利率,故被称为缓息债券。息票累积债券,与附息债券相像,这类债券也规定了票面利率,但是,债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付。报价系统的核心功能包括( )。私募产品发行全部产品的报价信息效劳登记结算A.B.C.D.答案:D解析:报价系统的核心功能包括供应为私募产品报价、发行、转让及互联互通、登记结算、
15、信息效劳等,而不是为全部产品,表述错误。上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C.D.答案:B解析:交易机制的特殊规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以依据市场状况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监视方面。以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。 A、建立了公司业务范围与净资本充分水平动态挂钩机制B、强化了对公司经营治理行为合规性的事前审查、事中监视和事后检查C、建立了公司业务规模与风险资
16、本动态挂钩机制D、建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制答案:B解析:2023年7月,中国证监会公布实施了证券公司风险掌握指标治理方法,并于2023年依据实践状况对该方法进展了修订。该方法建立了以净资本为核心的风险掌握指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点:一是建立了公司业务范围与净资本充分水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制。基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。A:个人B:基金销售公司C:投资者D:基金治理公司答案:C解析:证券投资基金销售人员执业守则第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵
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