2022《全面风险管理报告》模本模范本 (3) .doc
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1、全面风险管理报告模本模范本 附件 3全面风险管理报告 (模本) 提交单位:_提交日期:_ 一、本年度全面风险管理工作回顾 (一)全面风险管理工作完成情况。 简要说明本单位本年度全面风险管理工作计划执行情况,以及管理层对年度全面风险管理工作成效的评价。 (二)重大风险管理情况。 逐一说明本单位本年度重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生,请至少就1件已有调查结论的事件,说明产生原因、事件经过、对本单位目标产生的影响、处理措施及效果,防范类似风险事件(仅限纯粹风险)再次发生或者降低影响程度的应对措施。 (三)风险管理体系建立运行情况。 1.组织体系建立及运行情况。 (1)本单位风险管理组织架构设
2、置情况,管理层的风险管理责任,风险管理职能部门的职能定位和今年所开展的业务内容等。 (2)逐条根据风险清单中的风险内容,结合工作业务进行说明,对已发生的风险事件要进行详细分析。 2.常态化风险评估机制建立及运行情况。 本单位年度、专项和日常(动态)风险评估机制的建立及运行情况,风险量化分析工具应用情况等。 3.风险管理沟通与报告机制的建立与执行情况。 全面风险管理报告机制建立与执行情况,(发生风险事件后,沟通报告规定程序等)。风险库建立情况,重大风险 的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。 4.内部控制建立与实施情况。 简要说明本单位建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况。 5.风险
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