《基本知识》PPT课件.ppt
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1、证证 券券 投投 资资 分分 析析主 讲:文 世 英金融业务模拟课之二教学计划第第1 1次课内容次课内容 两个系统的介绍与使用两个系统的介绍与使用第第2 2次课内容次课内容 上机练习上机练习第第3 3次课内容次课内容 K K线理论分析法线理论分析法第第4 4次课内容次课内容 上机练习上机练习第第5 5次课内容次课内容 切线理论分析法切线理论分析法第第6 6次课内容次课内容 上机练习上机练习 第第7 7次课内容次课内容 形态理论分析法形态理论分析法第第8 8次课内容次课内容 上机练习上机练习第第9 9次课内容次课内容 波浪理论分析法波浪理论分析法第第1010次课内容次课内容 上机练习上机练习第第
2、1111次课内容次课内容 技术指标法(技术指标法(1 1)第第1212次课内容次课内容 上机练习上机练习第第1313次课内容次课内容 技术指标法(技术指标法(2 2)第第1414次课内容次课内容 上机练习上机练习 第第1515次课内容次课内容 考试考试第第1616次课内容次课内容 考试考试成绩评价成绩评价 平时平时20%20%模拟交易业绩模拟交易业绩40%40%(按班级排名)(按班级排名)实验报告实验报告40%40%理论指导教材理论指导教材证券投资分析证券投资分析赵锡军、李向科主编,中国金融出版社赵锡军、李向科主编,中国金融出版社20042004年年7 7月出版。月出版。重点是第重点是第3 3
3、章、第章、第4 4章、第章、第5 5章、第章、第6 6章章相关参考网站相关参考网站中国证监会http:/上海证券交易所 http:/深圳证券交易所 http:/证券业协会 各证券有限责任公司网站第一讲 证券投资相关的基本知识初步熟悉证券模拟交易软件的使用(开户、报价等)初步熟悉证券模拟交易软件的使用(开户、报价等)深、沪交易所发布行情的基本内容深、沪交易所发布行情的基本内容初步熟悉分析家证券投资分析软件系统功能初步熟悉分析家证券投资分析软件系统功能课后任务:课后任务:1 1、在指导教师指导下进行模拟交易、在指导教师指导下进行模拟交易 2 2、预习证券基本分析内容(主要是公司、预习证券基本分析内
4、容(主要是公司 基本素质和财务分析部分)基本素质和财务分析部分)一、证券与证券投资的定义一、证券与证券投资的定义P2-4指投资者购买股票、债券、基金等有价证券及其衍生品以获取利(息)的投资行为和投资过程。包括5个步骤:定政策、分析、组合、修正组合与业绩评估。*证券投资的证券投资的4个作用及其与全球经济一体化、发展证券市场的必要性个作用及其与全球经济一体化、发展证券市场的必要性 P4-19 *证券投资分析有证券投资分析有4个步骤:收集与整理信息资料、案头研究、实地调查、写报告。个步骤:收集与整理信息资料、案头研究、实地调查、写报告。*证券投资分析的基本方法与分析内容:证券投资分析的基本方法与分析
5、内容:1、基本(面)分析法:分析宏观经济(财政与金融)、行业与区域(板块)、基本(面)分析法:分析宏观经济(财政与金融)、行业与区域(板块)、公司(财务、产品、市场)公司(财务、产品、市场)2、技术分析法:、技术分析法:3个假设个假设(市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复)(市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复)理论有理论有 K线、切线、形态、技术指标、波浪、循环周期等。线、切线、形态、技术指标、波浪、循环周期等。二、证券交易的特征二、证券交易的特征流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性;证证券券交交易易的的原原则则:(信信息息)公公开开、公公平平(平平等等地地
6、位位)、公公正;正;“三公三公”原则的含义原则的含义P355-356。*发展证券市场的发展证券市场的“八字八字”方针:法制、监管、自律、规范方针:法制、监管、自律、规范P356-357。三、证券交易的种类三、证券交易的种类股股票票交交易易、债债券券交交易易、基基金金交交易易、可可转转换换债债券券交交易易、认认股股权权证证交交易易、金金融融期期货货交交易易、其其它它交交易易种种类类(金金融融期期权权交交易易和和存存托凭证交易)。托凭证交易)。四、股票交易按交易场所的分类四、股票交易按交易场所的分类上市交易和柜台交易;上市交易和柜台交易;股票交易的竞价方式:口头竞价,书面竞价和电脑竞价;股票交易的
7、竞价方式:口头竞价,书面竞价和电脑竞价;五、证券交易场所的含义及其作用五、证券交易场所的含义及其作用*证券交易所的定义及特征证券交易所的定义及特征P88:是由经纪人、证券商组成进行:是由经纪人、证券商组成进行证券集中交易的有形场所,是二级市场的主体。证券集中交易的有形场所,是二级市场的主体。*证券交易所的组织形式:会员制和公司制证券交易所的组织形式:会员制和公司制P89-90;公司制证交所是由商业银行、证券公司、投资信托机构及各类工商企业等出资公司制证交所是由商业银行、证券公司、投资信托机构及各类工商企业等出资入入 股建立起来的、以盈利为目的的公司法人。股建立起来的、以盈利为目的的公司法人。会
8、员制证交所是若干证券公司及企业自愿组成,不以盈利为目的,实行自律型会员制证交所是若干证券公司及企业自愿组成,不以盈利为目的,实行自律型管理的会员制事业法人。管理的会员制事业法人。*场外交易市场场外交易市场OTC的定义、特征及交易方法的定义、特征及交易方法P91-93。又称柜台市场或店头市场,即不在场内进行的证券交易。又称柜台市场或店头市场,即不在场内进行的证券交易。(计算机自动报价系统与做市商系统)(计算机自动报价系统与做市商系统)*第三市场:人们在场外交易那些已在交易所内挂牌上市的证券品种(节约佣金)第三市场:人们在场外交易那些已在交易所内挂牌上市的证券品种(节约佣金)*第四市场:是直接通过
9、计算机网络,没有经纪人(无中介商)的场外交易市场。第四市场:是直接通过计算机网络,没有经纪人(无中介商)的场外交易市场。六、交易所会员制度的含义六、交易所会员制度的含义会员的定义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。七、交易席位的含义七、交易席位的含义交易席位的分类:根据报盘方式,有形席位和无形席位;在我交易席位的分类:根据报盘方式,有形席位和无形席位;在我国,根据席位经营的证券种类,有普通席位(国,根据席位经营的证券种类,有普通席位(A股席位)和特股席位)和特别席位(别席位(B股席位);在有些国家,根据席位不同的业务目的
10、,股席位);在有些国家,根据席位不同的业务目的,有代理席位和自营席位;有代理席位和自营席位;八、股市构成五要素股市构成五要素所所谓谓股股票票市市场场就就是是股股票票发发行行和和交交易易的的场场所所。从从股股市市的的参参与与者者角角度度来来看看,股股票票市市场场主主要要由由市市场场主主体体、交交易易所所、中中介介机机构构、自律性组织和监管机构构成。自律性组织和监管机构构成。1.市市场场主主体体:包包括括股股票票发发行行人人和和股股票票投投资资人人。股股票票发发行行人人指指按按照照公公司司法法等等国国家家有有关关法法律律规规定定,具具备备发发行行条条件件公公开开发发行行股股票票的的股股份份有有限限
11、公公司司:股股票票投投资资者者包包括括个个人人投投资资者者、企企业业、各各类类金金融融机机构构、各各种种社社会会基基金金、外外国国投投资资者者等等。在在我我国国现现今今的的股股市市上上,个个人人投投资资者者占占有有绝绝对对比比重重,约约90%以以上上;而而外外国国投投资资人人只只能投资于能投资于B股股-境内外资股。境内外资股。2.证券交易所:是提供证券集中竞价交易场所的机构。目前,中证券交易所:是提供证券集中竞价交易场所的机构。目前,中国有两个证券交易所,即上海证券交易所和深圳证券交易所。国有两个证券交易所,即上海证券交易所和深圳证券交易所。按照中华人民共和国证券法的规定,证券交易所是不以营按
12、照中华人民共和国证券法的规定,证券交易所是不以营利为目的的法人。利为目的的法人。3.中介机构:指参与到股票发行、交易过程中的有关机构,主中介机构:指参与到股票发行、交易过程中的有关机构,主要包括:证券承销商和证券经纪商;证券交易所以及证券交易要包括:证券承销商和证券经纪商;证券交易所以及证券交易中心;具有证券律师资格的律师事务所;具有证券从业资格的中心;具有证券律师资格的律师事务所;具有证券从业资格的会计师事务所或审计事务所;资产评估机构;证券评级机构;会计师事务所或审计事务所;资产评估机构;证券评级机构;证券投资咨询与服务机构。证券投资咨询与服务机构。4.自律性组织:指按照行业规定,实施自我
13、监管,以保证市场自律性组织:指按照行业规定,实施自我监管,以保证市场公平、有效的组织。一般包括行业协会、证券交易所等,目前公平、有效的组织。一般包括行业协会、证券交易所等,目前我国的自律组织主要有中国证券业协会、上海证券交易所和深我国的自律组织主要有中国证券业协会、上海证券交易所和深圳证券交易所。圳证券交易所。5.监监管管机机构构:指指按按照照证证券券法法规规和和行行业业规规定定,对对证证券券发发行行、交交易易活活动动及及市市场场参参与与者者行行为为实实施施监监督督和和管管理理的的机机构构。目目前前,我我国国对对证券市场进行监管的机构主要是中国证券监督管理委员会。证券市场进行监管的机构主要是中
14、国证券监督管理委员会。九、沪、深股市概况沪、深股市概况我我国国有有股股市市早早在在解解放放前前就就曾曾存存在在,30年年代代一一度度繁繁荣荣,解解放放以以后后,由由于于种种种种原原因因,在在50年年代代关关闭闭。改改革革开开放放以以后后,中中国国的的股股市市重重新新启启动动。1984年年上上海海市市开开始始允允许许个个人人进进行行国国债债买买卖卖。随随后后,飞飞乐乐音音响响、延延中中实实业业等等公公司司发发行行股股票票并并开开始始柜柜台台交交易易,启启动动了了改改革革开开放放以以后后中中国国证证券券市市场场的的全全面面发发展展。1990年年底底,上上海海证证券券交交易易所所成成立立,1991年
15、年深深圳圳证证券券交交易易所所也也正正式式运运营营,大大大大的的推动了包括股市在内的证券市场的发展。推动了包括股市在内的证券市场的发展。经过近十多年,我国的股市得到长足的发展。经过近十多年,我国的股市得到长足的发展。十、一级市场和二级市场一级市场和二级市场一一级级市市场场,指指股股票票的的初初级级市市场场也也即即发发行行市市场场,在在这这个个市市场场上上投投资资者者可可以以认认购购公公司司发发行行的的股股票票。通通过过一一级级市市场场,发发行行人人筹筹措措到到了了公公司司所所需需资资金金,而而投投资资人人则则购购买买了了公公司司的的股股票票成成为为公公司司的的股股东东,实实现现了了储储蓄蓄转转
16、化化为为资资本本的的过过程程。一一级级市市场场有有以以下下几几个个主主要要特特点点:一一、发发行行市市场场是是一一个个抽抽象象市市场场,其其买买卖卖活活动动并并非非局局限限在在一一个个固固定定的的场场所所,二二、发发行行是是一一次次性性的的行行为为,其其价价格格由由发发行行公公司司决决定定,并并经经过过有有关关部部门门核核准准。投投资资人人以以同同一一价价格格购购买买股股票。票。二二级级市市场场,指指流流通通市市场场,是是已已发发行行股股票票进进行行买买卖卖交交易易的的场场所所。二二级级市市场场的的主主要要功功能能在在于于有有效效地地集集中中和和分分配配资资金金:(1)促促进进短短期期闲闲散散
17、资资金金转转化化为为长长期期建建设设资资金金;(2)调调节节资资金金供供求求,引引导导资资金金流流向向,沟沟通通储储蓄蓄与与投投资资的的融融通通渠渠道道;(3)二二级级市市场场的的股股价价变变动动能能反反映映出出整整个个社社会会的的经经济济情情况况,有有助助于于抽抽调调劳劳动动生生产产率率和和新新兴兴产产业业的的兴兴起起;(4)维维持持股股票票的的合合理理价价格格,交交易易自自由由、信信息息灵灵通通、管管理理缜缜密密,保保证证买买卖卖双双方方的的利利益益都都受受到到严严密密的的保保护护。已已发发行行的的股股票票一一经经上上市市,就就进进入入二二级级市市场场。投投资资人人根根据据自自己己的的判判
18、断断和和需需要要买买进进和和卖卖出出股股票票,其其交交易易价价格格由由买买卖卖双双方方来来决决定定,投投资资人人在在同同一一天天中中买买入入股股票票的的价价格格是是不不同的。同的。十一、股票的价格指数股票的价格指数(了解国内外主要股指(了解国内外主要股指P108-109)股股票票价价格格指指数数是是反反映映股股市市价价格格变变动动和和走走势势的的指指标标。股股份份指指数数分分别别反反映映整整个个市市场场走走势势的的综综合合性性指指数数和和反反映映某某一一行行业业或或某某一一类类股股票票价价格格走走势势的的分分类类指指数数。例例如如,上上证证综综合合指指数数是是反反映映上上海海证证交交所所全全部
19、部股股票票的的价价格格走走势势,而而深深证证房房地地产产指指数数、公公用事业指数等则属于分类指数。用事业指数等则属于分类指数。股股价价指指数数的的计计算算方方法法,有有算算术术平平均均法法和和加加权权平平均均法法两两种种,前前者者指指将将组组成成指指数数的的每每只只股股票票价价格格进进行行简简单单平平均均设设计计者者出出一一个个平平均均值值;后后者者不不仅仅考考虑虑每每只只股股票票的的价价格格,还还要要根根据据每每只只股股票票对对市市场场影影响响的的大大小小,对对平平均均值值进进行行高高速速。实实践践中中,一一般般以以股股票票的的股股本本总总额额或或流流通通股股本本总总额额作作为为权权数数。我
20、我国国现现有有各各种种指指数数的计算都是采用加权平均法。修正平均法较少使用。的计算都是采用加权平均法。修正平均法较少使用。上证综合指数上证综合指数上上证证综综合合指指数数是是上上海海证证券券交交易易所所编编制制的的,以以上上海海证证券券交交易易所所挂挂牌牌的的全全部部股股票票为为计计算算范范围围,以以发发行行量量为为权权数数的的加加权权综综合合股股价价指指数数。该该指指数数以以1990年年12月月19日日为为基基准准日日,基基日日指指数数定定为为100点点,自自1991年年7月月15日日开开始始发发布布。该该指指数数反反映映上上海海证证券券交交易易所所上上市市的的全全部部A股股和和全全部部B股
21、股的的股股份份走走势势。其其计计算算方方法法与与深深综综合合指指数数大大体相同,不同之处在于对新股的处理。体相同,不同之处在于对新股的处理。深证综合指数深证综合指数深深证证综综合合指指数数是是深深圳圳证证券券交交易易所所从从1991年年4月月3日日开开始始编编制制并并公公开开发发表表的的一一种种股股价价指指数数,该该指指数数规规定定1991年年4月月3日日为为基基期期,基基期期指指数数为为100点点。综综合合指指数数以以所所有有在在深深圳圳证证交交所所上上市市的的所所有有股股票票为为计计算算范范围围,以以发发行行量量为为权权数数的的加加权权综综合合股股价价指指数数,其其基基本本计算公式为:计算
22、公式为:P103-107*证券商品的信用交易(大风险平仓)我国严禁P110-112十二、深、沪股交易收费标准深、沪股交易收费标准 十三、证券投资者需要怎样的资格证券投资者需要怎样的资格证证券券投投资资者者一一般般有有两两大大类类:第第一一类类:个个人人投投资资者者。拥拥有有中中华华人人民民共共和和国国国国籍籍的的居居民民,都都可可以以成成为为买买卖卖在在上上海海、深深圳圳证证券券交交易易所所挂挂牌牌交交易易的的A种种股股票票、基基金金、债债券券的的投投资资者者。第第二二类类:机机构构投投资资者者。中中国国境境内内拥拥有有法法人人资资格格的的公公司司机机构构(除除规规定定不不得得参参与与股股票票
23、交交易易的的机机构构),都都可可以以成成为为买买卖卖在在上上海海、深深圳圳证证券券交交易易所所挂挂牌牌交交易易的的A种种股股票票、基基金金、债债券券和和国国债债回回购购等等有有价价证证券券的的投投资资者。者。根据规定,下列人员和机构不能办理登记和开户:根据规定,下列人员和机构不能办理登记和开户:(1)香香港港居居民民;(2)未未成成年年人人未未经经法法定定监监护护人人的的同同意意或或允允许许者;者;(3)国国家家法法律律、法法规规规规定定不不得得参参与与股股票票交交易易的的自自然然人人和和法法人人,如如国国家家规规定定有有关关政政府府官官员员及及公公务务员员不不得得买买卖卖股股票票,上上市市公
24、公司不得买卖自己公司的股票等;司不得买卖自己公司的股票等;(4)因因违违反反证证券券法法规规,经经有有关关机机关关决决定定停停止止其其证证券券交交易易而而期限未满者。期限未满者。十四、怎样才能参与证券买卖怎样才能参与证券买卖参参与与证证券券买买卖卖,首首先先要要具具备备参参与与证证券券投投资资的的资资格格;其其次次是是必必须须到到上上海海证证券券交交易易所所或或深深圳圳证证券券交交易易所所登登记记公公司司或或异异地地开开户户代代办办机机构构那那里里办办理理名名册册登登记记,并并开开立立股股票票帐帐户户。办办理理名名册登记分为个人名册登记和法人名册登记两种。册登记分为个人名册登记和法人名册登记两
25、种。个个人人名名册册登登记记需需载载明明登登记记日日期期、姓姓名名、性性别别、身身份份证证号号码、家庭地址、职业、联系电话、并留存印鉴或签名。码、家庭地址、职业、联系电话、并留存印鉴或签名。法法人人名名册册登登记记需需提提供供法法人人注注册册证证明明,并并载载明明法法定定代代表表人人及及授授权权证证券券交交易易执执行行人人的的姓姓名名、性性别别,留留存存法法定定代代表表人人授授权权证券交易执行人的书面授权书。证券交易执行人的书面授权书。十五、开办股票帐户卡开办股票帐户卡股票帐户卡,一般需要办理以下手续:股票帐户卡,一般需要办理以下手续:(1)个个人人开开户户。开开户户时时需需出出示示本本人人身
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