福建省-期货资格从业证材料法律法规-首席风险治理考试.试卷-.doc
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1、|福建省期货资格从业证材料法律法规:首席风险管理考试试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、当价格稍有下降即造成大量需求时,称之为需求_。A缺乏弹性B无弹性C富有弹性D其他 2、某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,认为其符合规定,做出批准的决定,根据期货公司管理办法的规定,该期货公司的请求在获得批准后应当在()上予以公告。A期货交易所指定的报刊或者媒体B期货业协会指定的报刊或者媒体C中国证监会指定的报刊或者媒体D营业部所在地的媒体3、通过期货交易形成的价格具有_的特点。A对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
2、B间断地反映供求关系及其变化趋势C集中在交易所内通过公开竞争达成D被视为一种权威价格,成为现货交易的重要参考依据 4、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。A:2 人B:3 人C:4 人D:5 人5、期货中介机构为期货投资者服务,它连接_,在期货市场中发挥着重要作用。A期货投资者B期货交易所C期货结算组织D期货经纪人 6、套期保值的操作原则不包括()。A交易方向相同B商品种类相同或相近C商品数量相等或相近D月份相同或相近 7、在我国,基准利率通常是指_A:中央银行的再贴现率|B:中国人民银行对商业银行贷款的利率
3、C:国库券利率D:一年期活期存款利率 8、2007 年期货交易管理条例修订发布后,随后修订了四个配套管理办法:期货交易所管理办法、期货公司管理办法、期货从业人员管理办法、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法A:国务院B:证监会C:证券交易所D:证券业协会 9、期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。A月度风险监管报表B年度风险监管报表C按周报送风险监管报表D按日报送风险监管报表 10、期货公司办理_事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司 8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构11、期货公
4、司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A经理B监事会C独立董事D首席风险官 12、证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括A:介绍业务的范围B:执行期货保证金安全存管制度的措施C:报酬支付及相关费用的分担方式D:为客户提供融资的利率约定 13、应用旗形形态时应注意_。A旗形不具有测算功能B旗形出现前,一般应有一个旗杆C旗形持续的时间不能太长D旗形形成之前和突破之后,成交量都很小14、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立()结算账户。A基本B一般C专用D临时 15、期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的()的基本要求和规|定。A职
5、业品德B执业纪律C职业责任D专业胜任能力 16、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。A中国期货业协会B期货交易所C中国证监会D期货交易所会员大会 17、投机方法中,属于建仓阶段内容的是_。A选择入市时机B平均买低和平均卖高C金字塔式买入卖出D合约交割月份的选择 18、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是_。A管理费B经纪佣金C营销费用DCTA 费用 19、期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值 20、结算机构的职能包括_。A设计期货合约B结算期货交易盈亏C担保交易履行D控制市场风
6、险 21、董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A3B5C10D20 22、下列关于期货公司作用的说法,正确的有_。A有助于增强期货市场竞争的充分性B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C可以较为有效地控制客户的交易风险D有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担23、2000 年底,()成为美国第一家公司制期货交易所。|ACMEBCBOICKCBTDMGE 24、2009 年在全球期货和期权成交量排名中,因为 KOSP1200 股指期权成交活跃,荣登榜首。A:芝加哥期货交易所B:韩国交易所C:伦敦国际金融期货交易所D:纽约商业交易所25、我国对期
7、货业实行分类监管属于。A:监管机构的风险管理B:交易所的风险管理C:期货公司的风险管理D:投资者的风险管理二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、根据期货交易管理条例,下列表述正确的是A:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B:结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C:期货交易所可以实行会员分级结算制度D:期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 2、下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任
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