福建-期货资格从业证材料法律法规-首席风险治理考试试卷.doc
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1、-_福建省期福建省期货资货资格从格从业证业证材料法律法材料法律法规规:首席:首席风险风险管理考管理考试试试试卷卷一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、当价格稍有下降即造成大量需求时,称之为需求_。 A缺乏弹性 B无弹性 C富有弹性 D其他 2、某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,认为其 符合规定,做出批准的决定,根据期货公司管理办法的规定,该期货公司 的请求在获得批准后应当在()上予以公告。 A期货交易所指定的报刊或者媒体 B期货业协会指定的报刊或者
2、媒体 C中国证监会指定的报刊或者媒体 D营业部所在地的媒体 3、通过期货交易形成的价格具有_的特点。 A对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B间断地反映供求关系及其变化趋势 C集中在交易所内通过公开竞争达成 D被视为一种权威价格,成为现货交易的重要参考依据 4、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于,并 应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。 A:2 人 B:3 人 C:4 人 D:5 人 5、期货中介机构为期货投资者服务,它连接_,在期货市场中发挥着重要作用。A期货投资者 B期货交易所 C期货结算组织 D期货经纪人 6、套期保值的操作原则不
3、包括()。 A交易方向相同 B商品种类相同或相近 C商品数量相等或相近 D月份相同或相近 7、在我国,基准利率通常是指_ A:中央银行的再贴现率-_B:中国人民银行对商业银行贷款的利率 C:国库券利率 D:一年期活期存款利率 8、2007 年期货交易管理条例修订发布后,随后修订了四个配套管理办法: 期货交易所管理办法、期货公司管理办法、期货从业人员管理办法 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 A:国务院 B:证监会 C:证券交易所 D:证券业协会 9、期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。 A月度风险监管报表 B年度风险监管报表 C按周报送风险监管报表 D按日报送风险监
4、管报表 10、期货公司办理_事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请 之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 A变更公司形式 B变更期货公司 8%的股权 C变更法定代表人 D设立境内分支机构 11、期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行 监督、检查。 A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官 12、证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不 包括 A:介绍业务的范围 B:执行期货保证金安全存管制度的措施 C:报酬支付及相关费用的分担方式 D:为客户提供融资的利率约定 13、应用旗形形态时应注意_。 A旗形不具有测算功能 B旗形出
5、现前,一般应有一个旗杆 C旗形持续的时间不能太长 D旗形形成之前和突破之后,成交量都很小 14、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立()结算账户。 A基本 B一般 C专用 D临时 15、期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的()的基本要求和规-_定。 A职业品德 B执业纪律 C职业责任 D专业胜任能力 16、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报 ()审批。 A中国期货业协会 B期货交易所 C中国证监会 D期货交易所会员大会 17、投机方法中,属于建仓阶段内容的是_。 A选择入市时机 B平均买低和平均卖高 C金字塔式买入卖出 D合约交割月份的选择 18、题干: 期
6、货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是 _。 A管理费 B经纪佣金 C营销费用 DCTA 费用 19、期货交易中套期保值的基本类型有_。 A多头套期保值 B空头套期保值 C交叉套期保值 D平行套期保值 20、结算机构的职能包括_。 A设计期货合约 B结算期货交易盈亏 C担保交易履行 D控制市场风险 21、董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件 报告中国证监会。 A3 B5 C10 D20 22、下列关于期货公司作用的说法,正确的有_。 A有助于增强期货市场竞争的充分性 B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C可以较为有效地控制客户的交易风险 D
7、有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 23、2000 年底,()成为美国第一家公司制期货交易所。-_ACME BCBOI CKCBT DMGE 24、2009 年在全球期货和期权成交量排名中,因为 KOSP1200 股指期权成交活 跃,荣登榜首。 A:芝加哥期货交易所 B:韩国交易所 C:伦敦国际金融期货交易所 D:纽约商业交易所 25、我国对期货业实行分类监管属于。 A:监管机构的风险管理 B:交易所的风险管理 C:期货公司的风险管理 D:投资者的风险管理 二、多项选择题(共二、多项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,有分,每题的备选项中,有 2 个或个或 2 个
8、以上符个以上符 合题意,至少有合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)分) 1、根据期货交易管理条例,下列表述正确的是 A:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B:结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C:期货交易所可以实行会员分级结算制度 D:期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其 他经济组织 2、下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登 记结算机构的负责
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