2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自测300题(含答案)(甘肃省专用).docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自测300题(含答案)(甘肃省专用).docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自测300题(含答案)(甘肃省专用).docx(95页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCB8T1Z5G6A7E2W6HI8L6V6T8V10R9F9ZV10J8W8K6B10W5G92、下列符合企业所得税法规定的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCA6S9A8F2I4T7P4HC7A5J7A5A10X3P7ZW10H10L9C6U6J7F73、下列固定资产中,应计提折旧的有( )。2015年9月真题A.、B.、C.、D.、【答
2、案】 ACY9U10V9L9T1P7K6HX2T6U10F6L2V1F2ZR9J7W9Z3Q4I3X14、 某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为()。A.B.C.D.【答案】 BCJ6U2R4B10X3U1B1HJ10K2N6G7T3D4X9ZY4J10B2T1D9S4M55、甲公司为集成电路生产企业,适用的所得税税率为25%,2016年实现利润总额为2000万元。企业在2016年决定自2017年1月1日起开始生产线宽为0.2微米的集成电路,税法规定,对于集成电路线宽小于0.25微米的集成电路生产企业,可以减按15%的税率缴纳企业所得税。已知2016年发生的交易和事项中会计处理和税收处理
3、存在差异的有:(1)当期计提存货跌价准备700万元;(2)年末持有的交易性金融资产当期公允价值上升1500万元;(3)当年确认持有至到期国债投资利息收入300万元。假定该企业2016年1月1日不存在暂时性差异,预计未来期间能够产生足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣暂时性差异。除上述事项外,无其他纳税调整事项,则下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCB10U1P5E4X6D8Y7HO5Z4L9Z1T5W10H9ZQ7A4M9P8F3B7U16、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。A.,B.,C.,D.,【答案】 BCL10X3I1B10W1N2J10HH3T7C6L
4、8P1M1N5ZT10N5I2U8Q6N7G27、有关持有待售的固定资产说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCF3C2N3K5V4V8E6HO3U5C2E10N5N4N6ZT8A5S2G6D3I3Z28、根据深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元B.债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报D.债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%【答案】 DCY1Q7B5Z6F
5、8C2N2HL10Y2K10J9B8W3C8ZK6H7K1H8Q5G9M19、首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCN4T7S2G10B1U4H3HD3W4G9A1I2Y6P1ZZ6H10L8E8X2P10U310、某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为37,申购结束后各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCB9T
6、9X8H5O9Y4L10HS3T6V1Z9Z8C1K9ZZ7N2D6W5G9U10A211、挂牌公司重大资产重组期间,关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是()。A.不可以发行股票和筹措新的资产重组B.可以发行股票和筹措新的资产重组C.可以发行股票,不能筹措新的资产重组D.不可以发行股票,可以筹措新的重大资产重组【答案】 ACN4N4K5X5W1T9F9HN8D8X6O9G1H4G5ZX7I7J7C4E7R9B812、关于影响股票投资价值的因素,下列说法错误的是( )。A.从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产减少,股价下跌B.在一般情况下,股利水平越高,股价越高;股利水平越
7、低,股价越低C.在一般情况下,预期公司盈利增加,股价上涨;预期公司盈利减少,股价下降D.公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌【答案】 DCI4I1Z2R2X1Q2D5HD2V9L1X6W5Y8Z3ZK6C9U9C5C3G9K713、保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCL9W8Q3D1J7S1N7HL2K6E4H4G6S5G3ZR9F9W7A6D7O2K114、甲公司拟收购某上市公司,如无相反证据,下列属于一致
8、行动人的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCZ9X8E3S9L9Q10W2HX10U1X10L5Q6T3S1ZF5I1Z7W3B4E4T115、以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCR8P1N6K2O8O2G4HE6C3I3T9B3E2T4ZF6Q2M1K8I7B7I616、 关于上市公司董事会专门委员会的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 BCA7E1M9H8J8V2D4HD5M9H8S5D4U1K8ZU6H6V4J6Q10D3O617、某公司的可转换债券,面值为1000元,
9、转换价格为25元,当前市场价格为1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACH7H9C4R7A1V2V9HA6X2Y7R8C2U2E10ZG3V7E9E9R6E9G1018、下列关于采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产会计处理的表述中,正确的有A.、B.、C.、D.、【答案】 CCZ3L8C8M2J1M10N4HF7N8E3T2V7C2B7ZQ3G1N2G6O10B1D319、关于上交所科创板上市委审议会议,下列说法正确的是()。A.上交所根据发行上市审核工作进度,安排上市委审议会议,确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参
10、加,法律、会计专家至少有一名B.审议会议召开前,参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触C.参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交委员工作底稿,其内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致D.委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的,应当于审议会议召开五个工作日前将回避或缺席申请提交上交所E.上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,不得再次提请上市委审议【答案】 BCA3B2Q9C5B3X1S4HM6R1G9H10K7N3O2ZZ6S2I2F5M3O
11、6A320、关于战略投资的外国投资者必须具备的条件,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCU5L8E7T10F9H7T4HD6C9X9F2B6R5U8ZM3M2V6G6B10D7G921、以下应纳入A上市公司2018年度合并报表范围的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACI2A7M8S8H7I3R2HO9V1U8C1F10E4A4ZF9Q3N1B7O8R10F722、甲上市公司股东大会通过决议,拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用,其中符合规定的是()。A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动B.为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
12、C.代控股股东及其他关联方偿还债务D.无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用【答案】 BCV6N6C1O3B6U7T7HC2Q9R2H5B4D6M2ZH3V2F2J9T6O1Y623、在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后()个月内不得转让。A.3B.6C.18D.24【答案】 CCE3G7U3X2J1W4W2HF9H10L3V5X9L9U2ZO9V4E8T6X4N4L824、关于上市公司收购,以下说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCM2H5N9U10S1B7U4HX9I1N3E9R3C4H10ZN3M3Q5H6L6G7Q525、发行人申
13、请首次公开发行股票并上市,受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本,单行本中的文件有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCL5C2U5N5A6B8S10HW1C9A4O8K7P9E7ZQ6Y1O3S5W7O1S526、某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,公开发行前的股本是4亿,行业市盈率是25倍,发行前控股股东持股比例为75,准备发行后降到60,发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为()亿元。A.5B.10C.12.5D.8【答案】 BCL3F10Z4U10B7X5U9HA9K2N1A5R4C10G2ZH6B3N5Z4A2Z5O1027、以下属于政府补助的有()
14、。A.直接减免的所得税B.先征后返的所得税C.政府向其投资的企业某项目提供建设补助D.增值税出口退税【答案】 BCY9G5M4W9I8E6Z3HO4X4Z3M8T2X8Z4ZR8V6C7C2V6O6U428、集团公司甲为上市公司,其拥有上市子公司乙、非上市子公司丙。下列关于集团公司股份支付的处理正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCU8U5S4E9W6Y3P3HE4F6K4Q9D8E9O4ZW4M6R2O1D3E1H629、上市公司公开发行股票,以下情形构成发行障碍的有()。A.上次非公开发行,当年营业利润下降60B.2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发
15、行申请时尚未注入C.某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职D.某现任监事2年前被交易所公开谴责【答案】 BCA10P4C7J6S9L9R9HC8E4Z10L8J7G6D6ZN9L7W8X9F9B3L730、某上市公司总股本1亿股,控股股东甲持有4000万股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%。下列说法正确的是()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 CCN8Q10U8W1X9A2M3HY1K4Y1Y9O5O9Y1ZJ5C5O10E5U6P6T131、首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCI7E1S
16、4W7S1V10H10HP9J7W6X7D1N9V5ZB8U4M6R4X4O9I132、证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是( )。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 CCC6P1W5M9Q2W4O9HF4R5D4C9Q7N8L6ZQ10U7U2L3Z1Q5R633、上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCC1B3P8U6Z4R1I1HI10L6Y1D3D2F10D4ZX2T5L3A6E10E8L634、根据有关规定,上市公司独立董事行使下列职权,需要经公司全体独立董事
17、1/2以上同意的事项有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCH8S2J3I8M10M10U5HB9C1O8M10A1S4T9ZV7P4S3Y2E2I10F735、以下构成一致行动人的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCT8J5U9K9V9K1O2HM1J1L5J5Y5J9G7ZU3E9Q1R6G6Q1N636、某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCB7E2D9O7G1J5S2HK9B5P4C6A7Q9U10ZA1K3N6R8
18、H10H5R437、关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露,下列表述不正确的是( )。A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整B.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票C.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露前,可以在其企业网站进行预披露D.申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露【答案】 CCJ1X1V10R9N10W3I10HO2S7W1E2N7E1X5ZY6U10J7D6T10K1T9
19、38、根据北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则,以下说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCP5E3N10W4M10D10F6HQ6W4I5R5O9L9A6ZK10Z5N8H1K7H10J539、某上市公司发行股份购买资产于2020年12月22日获得中国证监会核准,于2021年2月26日实施完毕,该项交易构成重组上市。下列关于独立财务顾问持续督导期间的说法,正确的有()。A.自2021年2月26日起,应当不少于1个会计年度B.自2021年2月26日起,应当不少于3个会计年度C.自2020年12月22日起,应当不少于1个会计年度D.自2020年12月
20、22日起,应当不少于3个会计年度【答案】 DCF3I4X1P9I2W8M1HH7B8Y1O8X4J10F3ZX2V7Z10C7W6B7F940、非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向( )备案。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.证券交易所D.全国中小企业股转系统【答案】 ACH6U10A10P8Z7J5B9HE4O3A5B9H8J1D8ZC2Z8Y8Z4Y4V6Y541、在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后()个月内不得转让。A.3B.6C.18D.24【答案】 CCA3Q7S4V4S5N10R3HB8F5B10O5E9P
21、1F8ZR6K4D1F10N9N8E842、下列关于境内企业境外投资的说法,正确的有()。A.、B.C.、D.、E.、【答案】 BCX4M8C8E1E4S7W6HH8H5B5E4O3D3M4ZV9H3S6U5K1I8U443、某公司为上交所上市公司,根据上海证券交易所股票上市规则,以下属于该上市公司关联方的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCZ8P10T2M8X1W6S9HD4M6A5H9L9T4R8ZU5S10K1B2F6X1P644、以下政府补助,应当在取得时确认递延收益的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCA2F2N9Y6B2G7D3HP8L8K10G2J
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 全国 投资银行 业务 保荐 代表人 胜任 能力 考试 题库 自测 300 答案 甘肃省 专用
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
链接地址:https://www.deliwenku.com/p-65173180.html
限制150内