2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【综合题】.docx
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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【综合题】第一部分 单选题(50题)1、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】: D 2、根据对公开发行可转换债券的公司的规定,最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A.1
2、,3B.1,6C.3,3D.3,6【答案】: D 3、根据所持股票性质分类,股票基金可分为()等。A.B.C.D.【答案】: A 4、债券利息的支付方式有()。A.B.C.D.【答案】: C 5、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指( )个(含)以上、( )个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37B.28C.25D.210【答案】: D 6、按照证券投资者保护基金管理办法规定,证券投资者保护基金公司履行的职责有( )。A.B.C.D.【
3、答案】: D 7、( )是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】: D 8、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法,地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】: C 9、系列基金又称为()。A.上市开放式基金B.ETF联接基金C.指数基金D.伞形基金【答案】: D 10、直接融资的特点有()。A.B.C.D.【答案】: A
4、 11、下列关于委托买卖的相关说法中,错误的是( )。A.客户在办理委托买卖证券时,不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向,可分为买进委托和卖出委托【答案】: A 12、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力,投资于单只资产管理产品的金额不能低于50万元B.最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位C.家庭金融资产不低于200万元的个人D
5、.最近两年年均收人不低于50万元的个人【答案】: B 13、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票,可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】: C 14、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下不属于个人投资者的特点是()。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】: A 15、下列关于金融机构类投资者的说法,错误的是( )。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自
6、有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】: B 16、以下( )交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】: C 17、取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 A.2B.4C.3D.5【答案】: C 18、除国务院批准的其他资金运用形式外,证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。A.B.C.D.【答案】: D 19、证券金融公司应当建立( )机制,有效识别、评估、控制公司经营
7、管理中的各类风险。A.风险控制B.资本管理C.合规管理D.制度管理【答案】: A 20、基金一般反映的是()。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】: B 21、投资者向证券公司交纳一定的保证金,融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是( )。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】: C 22、()要求证券市场具有充分的透明度,要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】: B 23、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】: B 24、证券金
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