2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【精练】.docx
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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【精练】第一部分 单选题(50题)1、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.20B.40C.30D.10【答案】: C 2、下列关于基金费用的计提标准方式的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】: A 3、根据证券市场禁入规定,在禁入期间,被认定为市场禁入者的人员有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】: A 4、资金盈余者通过存款等形式,或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置资金先行提供给金融机构,再由这些金融机构以贷款、贴
2、现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者,从而实现资金融通的过程,是融资方式中的( )。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资【答案】: B 5、公司债券的发债利率没有明确的限制,由发行人和保荐人通过市场询价确定;企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】: B 6、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,错误的是()A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入
3、依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】: B 7、2018年11月5 日,国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布,将在上海证券交易所设立科创板并试点( ),支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】: A 8、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求,有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求,不包括( )。A.资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司:
4、成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】: B 9、合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括( )。A.B.C.D.【答案】: D 10、(2018年真题)编制指数股价的步骤有()。A.、B.、C.、D.、【答案】: B 11、以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】: D
5、12、货币政策的最终目标有( )。A.B.C.D.【答案】: C 13、()根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】: A 14、股票分析中,技术分析方法主要有()。A.B.C.D.【答案】: D 15、私募基金募集应当履行下列()程序。A.B.C.D.【答案】: D 16、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】: D 17、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】: C 18、(2020年真
6、题)关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是()A.1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在证券法颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,履
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