2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【考点精练】.docx
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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【考点精练】第一部分 单选题(50题)1、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【答案】: B 2、以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】: C 3、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售
2、相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】: C 4、风险衡量方法包括() 。A.、B.、C.、D.、【答案】: C 5、我国企业资产ABS的SPV可以有()A.、B.、C.、D.、【答案】: C 6、(2019年真题)与其他债券相比,政府债券的特点是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】: D 7、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,( )委托是无效的。A.B.C.D.【答案】: B 8、以下不属于利率期限结构理论的是( )A.流动性偏好理论B.市场预期理论C.托宾q理
3、论D.市场分割理论【答案】: C 9、股票分析中,技术分析方法主要有()。A.B.C.D.【答案】: D 10、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金【答案】: C 11、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】: A 12、缺乏牢固的经济金融理论基础,对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资
4、分析方法是()。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】: B 13、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试结果,制定有效的( ),确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】: D 14、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】: B 15、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】: B 16、下列符合证券公司私募投资基金子
5、公司管理规范的是()。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司【答案】: D 17、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是()。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】: B 18、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指()。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】: A 19、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适
6、用简易程序的有()A.B.C.D.【答案】: B 20、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】: C 21、国际长期投资主要包括()。A.B.C.D.【答案】: A 22、常用的信用风险限额指标不包括( )。A.单一客户贷款集中度限额B.单一集团客户授信集中度限额C.VaR限额D.行业限额【答案】: C 23、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】: D 24、.中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。A.、B.、C.、D.、【答案】: A 25、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定,在下
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