四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc
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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附带答案附带答案)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征,以下表述正确的是()。A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定B.股票的投资收益低于债券投资C.股票投资回报的波动率小于债券投资D.债券投资者要求更高的风险溢价【答案】A2、市盈率等于每股价格与()比值。A.每股净值B.每股收益C.每股现金流D.每股股息【答案】B3、下列关于私募股权投资的说法中,错误的是()。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式,属于间接上市
2、方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】B4、下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】D5、假设 A 证券的贝塔系数为 1.2,B 证券的贝塔系数为 0.9,以下说法正确的是()。A.A 证券对市场指数的敏感性较强B.B 证券对市场指数的敏感性较强C.A 所获得的收益较高D.B 所获得的收益较高【答案】A6、某一证券组合 P 由 A 和 B 构成,其
3、中 A、B、证券的期望收益率分别为 10%、5%,标准差分别为 6%、2%,两证券在投资组合中的比重为 30%和 70%;则该组合 P 的期望收益率为()。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B7、以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是()。A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具有独立的法人地位D.信托型基金具有法律实体地位【答案】B8、以下资产负债表的项目中,应计在资产项下的是()A.资本公积B.应付账款C.预收账款D.预付账款【答案】D9、根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定,封闭式基金年度收益分配比例不
4、得低于基金年度可供分配利润的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A10、某基金 10 月 31 日估值表中基金总资产为 70 亿元,总负债 30 亿元,总份额 50 亿元,则该基金当日资产净值为()亿元。A.20B.30C.70D.40【答案】D11、()是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】B12、下列关于零息债券的说法,不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一
5、样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行,到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行,偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大,投资者通常不愿意购买,发行人的借款成本也会上升【答案】C13、()指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】B14、一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取()的方式。A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额
6、清算【答案】A15、显性成本包括()。A.B.C.D.【答案】B16、()是期货交易最大的特征。A.保证金B.交割C.对冲平仓D.盯市【答案】D17、()是著名的杜邦恒等式。A.资产收益率=销售利润率*总资产周转率B.净资产收益率=资产收益率*权益乘数C.净资产收益率=净利润/所有者权益D.净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数【答案】D18、可转换债券的期限最短为()年,最长为()年,自发行结束之日起()个月后才能转换为公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B19、在金融市场上,以股票为例,当没有任何决定性的消息发布的时候,股价走势很多时
7、候呈现出“随机游走”的特点,这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从()。A.正态分布B.分位数C.中位数D.随机变量【答案】A20、某 2 年期债券面值 100 元,票面利率为 5%,每年付息,现在的市场收益率为 6%,市场价格 98.17 元,则其麦考利期是()。A.1 年B.2 年C.1.95 年D.2.05 年【答案】C21、关于收益率曲线,以下表述正确的是()。A.B.C.D.【答案】C22、下列关于欧式期权和美式期权的表述,错误的是()。A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权B.对期权买方来说,很明显美式期权的条件比
8、欧式期权更为有利C.对期权卖出者来说,美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险D.世界范围内,在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权,而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权【答案】D23、市场投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合 M 与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定,与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D24、关于债券的嵌入条款,以下表述错误的是()。A.结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券B.赎回条款的受益人是发行者,对持
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