四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案).doc
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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附答案附答案)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是()。A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构【答案】B2、债券组合构建需要考虑的因素中,包括()A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D3、基金管理公司的
2、研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议,并选出具有投资价值的上市公司建立(),向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】B4、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为 0,则该基金()A.净值变化幅度与市场一致B.净值变化方向与市场一致C.净值变化幅度比市场大D.属于市场中性策略【答案】D5、()指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】B6、()假定投资组
3、合中各种风险因素的变化服从特定的分布(通常为正态分布),然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差协方差、相关系数等。A.历史模拟法B.方差协方差法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B7、关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是()。A.通常基金规模越大,基金托管费率越高B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按照 0.25%的比例计提D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提,通常低于 0.25%【答案】A8、关于货币市场基金风险指标,以下表述正确的是()A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397 天B.一般情
4、况下,货币市场基金的杠杠比例越高,收益越低,风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短,则货币市场基金的流动性越好,利率风险越低D.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过 25%【答案】C9、关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理,重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画 IS 长达数年的负现金流【答案】B10、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、关于企业的现金流,以下表述错误的是()A.投资
5、获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表反映,主要包括经营活动,投资活动和筹资活动产生的现金流C.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况D.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量【答案】A12、关于基金公司交易部,以下表述错误的是()A.基金采取集中交易制度B.交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求C.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部负责提出投资组合交易指令【答案】D13、影响期权价格的因素不包括(
6、)。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】D14、()是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为,是常用的增资方式。A.IPOB.增发C.回购D.分红【答案】B15、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括()。A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】C16、资产配置的目标在于()。A.消除投资的风险B.协调提高收益与降低风险之间的关系C.增强资金的流动性D.吸引投资者【答案】B17、下列说法错误的是()。A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺B.信用违约互换
7、合约使买方可以对卖方行使某种权利C.期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约D.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性【答案】C18、关于资产收益率和净资产收益率,以下表述错误的是()A.资产收益率高,说明企业有较强的利用资产创造利润的能力,在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B.对于同一个企业,资产负债率越低,资产收益率与净资产收益率越接近C.资产收益率相比净资产收益率,更能衡量企业获利对于股东的价值D.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率【答案】C19、根据有关规定,对机构投资者买卖基金份额暂免征收()。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税【答案】D
8、20、关于投资者特征,以下表述错误的是()。A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品【答案】D21、票面金额为 100 元的 2 年期债券,第一年支付利息 6 元,第二年支付利息 6元,发行价格为 95 元,则该债券的到期收益率为()A.6.0B.8.8C.5.3D.4.7【答案】B22、关于债券组合构建,以下说法错误的是()。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.
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