安徽省2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版.doc
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1、安徽省安徽省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规高分通年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库关题库 A4A4 可打印版可打印版单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】A2、除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。A.50B.60C.70D.80【答案】D3、根据期货从业人员执业行为准则(修订),当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及
2、时(),并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A4、根据期货公司监督管理办法,期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】C5、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D6、中国证监会()中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A
3、.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】C7、证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A8、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】B9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平
4、对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C10、期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】C11、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,()。A.如果损失小,由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D12、期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的()。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A13、某公司
5、要选聘首席风险官,其主要判断标准不包括()。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D14、期货公司的从业人员的禁止行为不包括()。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A15、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小张依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小张不宜进一步调查,小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定(试行)的规定,
6、甲期货公司的做法()A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A16、经过整改,风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向()报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A17、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的()制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】D18、人民法院审理期货纠纷案件,依法保护当事人合法权益,确定其承担的()责任,维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C19、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投
7、资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A20、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B21、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理()。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A22、下列
8、关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用【答案】D23、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A24、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,并在计算净资本时对
9、负债项下的“预计负债”做如下处理()。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A25、期货投资者保障基金的补偿实行()。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】B26、期货公司营业部负责人的任职资格应由()核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国
10、证监会派出机构【答案】C27、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自()起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】A28、经营机构评估相关产品或服务的风险等级,()协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D29、投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】C30、人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照()确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答
11、案】D31、下列关于期货公司股东会的表述中,错误的是()。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A32、()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A33、风险监管指标设置预警标准,“不得低于”的预警标准是规定标准的()。A.80B.90C.120D.150【答案】C34、小李在 A 期货公司开户交易,但在开户时未
12、对交易结算结果的通知方式进行约定,A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元()。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司,应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任
13、D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B35、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()交易日。A.4 个B.5 个C.3 个D.2 个【答案】C36、证券公司从事介绍业务,应当接受()的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】A37、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,()。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C38、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完
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