海南省2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版.doc
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1、海南省海南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规高分通年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库关题库 A4A4 可打印版可打印版单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C2、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】C3、期货公司风险监管指标不
2、符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。A.2 个B.3 个C.5 个D.7 个【答案】A4、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保()等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在()关系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C6、首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【
3、答案】A7、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的()制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】D8、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C9、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有()。A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B.期货公司变更投资经理C.委托资产发生权属变更D.期货公司更换了从业人员【答案】C10、证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的()。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C11、下列
4、关于期货公司提供研究分析服务的事项,说法正确的是()。A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告【答案】B12、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C13、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易,张某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人玉米期货合
5、约 50 手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨,造成张某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是()。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;
6、情节严重的,责令停业整顿C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D14、在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过()个月。A.1
7、B.2C.6D.12【答案】B15、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述,错误的是().A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B16、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】C17、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.中国证监会
8、C.该期货公司D.非结算会员【答案】D18、期货公司办理下列事项,应由国务院期货监督管理机构批准的是()。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C19、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。()应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】B20、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。A.1B.2C.3D
9、.6【答案】B21、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日B.10 日C.15 日D.30 日【答案】B22、张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得,其中,错误的是()。A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投
10、资者的信用风险【答案】B23、下列不属于期货公司高管的是()。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B24、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不批准的决定。A.1B.5C.3D.2【答案】C25、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立(),专户存储保证金,不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】A26、为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据期货公司风险监管指标管理办法A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的
11、长期借款D.期货公司的长期借款【答案】C27、按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试。A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】B28、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C29、期货投资者保障基金管理机构应当以()设立资金专用账户,专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】B30、根据期货从业人员执业行为准则(修订
12、),期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方【答案】D31、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法中,错误的是()。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D32、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中,错误的是()。A.委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托,代表出席会议D.理事会讨论重
13、大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席【答案】D33、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年,连任不得超过()届。A.1B.2C.3D.4【答案】B34、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法,错误的是()。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A35、中国证监会有权依法对期货交易
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