华富收益增强债券型证券投资基金招募说明书更新(摘要).pdf
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1、 华富收益增强债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)华富收益增强债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2009 年第 1 号)(2009 年第 1 号)基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 2 重要提示 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2008年3月2日证监许可2008320号文核准募集。本基金基金合同已于 2008 年 5 月 28 日生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
2、价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投
3、资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
4、合同。基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2009年 5 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年 3 月 31 日。3 一、基金管理人 一、基金管理人(一)基金管理人概况(一)基金管理人概况 名称:华富基金管理有限公司 住所:上海市浦东南路 588 号浦发大厦 14 层 办公地址:上海市浦东南路 588 号浦发大厦 14 层 邮政编码:200120 法定代表人:姚怀然 设立日期:2004 年 4 月
5、 19 日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.2 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人:林楠 电话:021-68886996 传真:021-68887997 股权结构:华安证券有限责任公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、合肥兴泰控股集团有限公司 24%(二)主要人员情况(二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 姚怀然先生,董事长,1959 年生,学士学位、研究生学历。历任人民银行安徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营
6、业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理。李工先生,董事,1959 年生,本科学历、学士学位。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长,合肥市信托投资公司总经理兼党支部书记,合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记,合肥市商业银行董事长、党组书记、行长,合肥市政府副秘书长、党组副书记,合肥市政府办公厅主任,中共肥西县委书记、肥西县人大常委会主任,安徽省农村信用联合社副理事长、副主任。现任华安证券有限责任公司董事长兼党委书记、华安期货有限责任公司董事。杨新潮先生,董事,1953 年生,大专学历,高级经济师。历任安徽省经贸委综合处、4 财金处
7、调研员,安徽省经贸投资集团总经理,安徽省中小企业担保公司董事长、总经理。现任安徽省信用担保集团副总经理兼任安徽省科技产业投资公司 董事长兼总经理。黄友志先生,董事,1971 年生,研究生学历。历任合肥市国有资产管理局(合肥市财政局)商贸科、工交科、行政资源处办事员、科员、副主任科员,合肥市国有资产管理局资产评估处副处长(主持工作),合肥市资产评估协会秘书长,安徽兴泰租赁有限公司董事。现任合肥兴泰资产管理有限公司总经理,兼任合肥兴泰控股集团有限公司董事会秘书。刘瑞中先生,独立董事,1953 年生,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师;中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任;中国国际期货经纪有限
8、公司任信息部经理、深圳公司副总经理;北京商品交易所常务副总裁;深圳特区证券公司(现巨田证券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,中国社会科学院金融研究中心兼职研究员。汪明照先生,独立董事,1944 年生,本科学历,二级高级法官,历任安徽肥东县人民法院经济审判庭庭长、安徽省高级人民法院经济审判庭庭长、民二庭庭长。现任安徽承义应用法学研究所所长、安徽省人民政府法律顾问、立法咨询员、安徽省人大司法监督员。陈庆平先生,独立董事,1955 年生,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长、申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问。现任宁波国际银行上海分行副行长。2、基金
9、管理人监事会成员 王忠道先生,监事会主席,1961 年生,本科学历,高级经济师。历任上海财经大学金融理论教研室助教,安徽省财政厅人教处副主任科员,安徽省财政厅经济开发处副主任科员,安徽信托投资公司部门经理。现任安徽省中小企业信用担保中心副主任,安徽省信用担保集团投资管理部总经理。秦震先生,监事,1966 年生,本科学历,先后供职于合肥市财会中专学校教务处;合肥市信托投资公司营业部、财务处、信贷部;合肥市国有资产管理处综合科、业务二科;合肥市国有资产管理局工业科。现任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部总经理,兼任合肥科技农村商业银行董事。陈大毅先生,监事,1972 年生,研究生学历,先后供职于安
10、徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部;华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。现任华富基金管理有限公司运作保障部总监。3、基金高级管理人员及督察长 谢庆阳先生,公司总经理,1961 年生,本科学历。十七年证券从业经验,历任合肥市信托投资公司证券部总经理,合肥市信托投资公司总经济师、总裁助理,国元证券有限责任公司上海营业部总经理。5 刘庆年先生,督察长,1955 年生,大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员,副营职干事,合肥市财政局任党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长(主持工作)、合肥市财政证券公司总经理(法人代表),国元证券寿春路第二营业部总经理。邹牧先生,公司副总经理,
11、金融学博士,历任华夏证券公司投资银行部高级经理,首创证券董事会秘书兼总经理助理,大通证券北京营业部总经理,鹏华基金管理有限公司北京分公司副总、华富基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、机构投资部总监等职。4、本基金基金经理简介 吴圣涛先生,武汉大学商学院硕士,七年证券投资研究、保险公司投资从业经历。历任汉唐证券有限责任公司研究所高级研究员、资产管理部投资经理,国泰人寿保险有限公司投资部副主任、投资部经理。2007 年 10 月 25 日至 2008 年 12 月 26 日起担任华富货币市场基金基金经理。2008 年 3 月 6 日起担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。曾刚先生,中国科技
12、大学学士,清华大学 MBA,九年证券从业经历。先后在红塔证券自营业务总部、汉唐证券债券业务总部、华宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究;2005 年 7 月任上海电气财务公司资产管理部经理助理,负责固定收益投资。2008 年 5 月15 日起担任华富货币市场基金的基金经理。5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构,由公司总经理、分管投资的副总经理、投资部及研究部负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组成。公司总经理任委员会主席,负责会议的召集和主持。投资决策委员会成员姓名和职务如下:谢庆阳先生 总经理 鞠柏辉先生 投资部副总监(主持工作)程坚先生 研究部总监
13、陈茹女士 研究部副总监 上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人 二、基金托管人(一)基金托管人情况(一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 6 法定代表人:郭树清 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字199812 号 联系人:尹东 联系电话:(010)6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经
14、营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于 2005 年 10月 27 日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后建设银行的已发行股份总数为
15、:233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股)。2008 年,中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先,截止 2008 年 12 月31 日,中国建设银行实现净利润 926.4 亿元,较上年增长 34%;平均资产回报率为 1.3%,平均股东权益回报率为 20.7%,分别较上年提高 0.16 个百分点和 1.18 个百分点,居全球银行业最好水平;每股盈利为 0.4 元,比上年增长 0.10 元;总资产达到 75,554.52 亿元,较上年增长 14.51%;资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降
16、,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为 2.21%,较上年下降 0.39 个百分点;拨备水平充分,拨备覆盖率为 131.58%,较上年提升 27.17 个百分点。中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约、悉尼设有代表处,纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)31,896 台,居全球银行业首位。2008 年,中国建设银行在英国金融时报公布的全球 500 强中列第 20 位;在美国财富杂志公布的全球企业 500 强中由上年的第
17、230 位上升至第 171 位;被福布斯(亚太版)评为“亚太地区最佳上市公司 50 强”;被银行家杂志评为“中国商业银行竞争力(财务指标)第一名”和“最佳商业银行”;被美国环球金融杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行”;荣获香港上市公司商会“公司管治卓越奖”、7 亚洲银行家杂志“零售风险管理卓越奖”、中国民政部颁发的“中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港财资杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队
18、、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室,现有员工130 余人。2008 年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第 70 号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70国际专项认证的托管银行。三、相关服务机构 三、相关服务机构(一)基金份额发售机构(一)基金份额发售机构 1、直销机构:名称:华富基金管理有限公司直销中心 地址:上海市浦东南路 588 号浦发大厦 14 层 联系人:李晔 咨询电话:021-38834699,400-700
19、-8001 传真:021-68887997 网址: 2、代销机构:(1)中国建设银行 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 客户服务统一咨询电话:95533 网址:(2)招商银行 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话:(0755)83195834 传真:(0755)83195049,82090817 8 联系人:万丽 客服电话:95555 公司网址:http:/(3)中国邮政储蓄银行 住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 客服电话:1118
20、5 网址:(4)交通银行 住所:上海市银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 客户服务热线:95559 或拨打各城市分行咨询电话 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 公司网址:(5)中国光大银行 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:李伟 客服电话:95595,或拨打各城市营业网点咨询电话。网址:(6)上海浦东发展银行 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63602431 联系人:汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:(7)
21、中国民生银行 9 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:(010)83914283 联系电话:(010)58351666 联系人:李群、吴海鹏 网址:(8)中信银行 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 客服电话:95558 联系人:金蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:http:/(9)北京银行 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号北京银行大厦 法定代表人:阎冰竹 联系人:王光伟 联系电话:010-66223236 客服电话:010-96169(北京)022-96
22、269(天津)021-53599688(上海)公司网址:http:/ (10)深圳发展银行股份有限公司 法定代表人:法兰克.纽曼(Frank N.Newman)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 联系人:周勤 联系电话:0755-82088888 传真电话:0755-82080714 客户服务电话:95501 公司网址: (11)华安证券有限责任公司 住所:安徽省合肥市长江中路 357 号 10 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 公司网址: (12)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 法
23、定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客户服务热线:4008-888-666 公司网站:http:/ (13)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸 电话:02153594566 传真:021-53858549 客户服务热线:021-962503 公司网站:http:/ (14)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 电话:021-68816000 传真:021-68815009 客户服务热线:10108998 4008888788
24、 公司网站:http:/ (15)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 11 联系人:肖中梅 电话:020-87555888 传真:020-87557987 客服电话:020-961133 公司网站:(16)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 电话:010-65183888 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网址:(17)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人
25、:陈学荣 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865938 客户服务热线:02168865020 公司网址: (18)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:胡长生 联系人:李洋 电话:(010)66568047 传真:01066568536 客户服务热线:4008888888 公司网站:http:/ (19)东海证券有限责任公司 住所:常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼 法定代表人:朱科敏 12 联系人:程学军 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8881 客户服务热
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