公司廉政风险防控手册.pdf
《公司廉政风险防控手册.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《公司廉政风险防控手册.pdf(89页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、综述为完善公司惩治和预防腐败体系,提高公司全体干部职工廉政风险防范意识,掀起全公司践行“工程 优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮,促进公 司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺 利实现,根据AA有限公司排查廉政风险健全 防控机制工作实施方案,公司纪检监察部在充分征 求公司领导、总部机关各部门意见的基础上,结合公 司现有各级管理机构、岗位设置情况,编制了DD建设有限公司廉政风险防控手册。手册内容 基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位,同时根 据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低,手册中 把风险点由高到低依次划分为 A(重大风险)、B(较 高风险)、C(一般风险)三个等级,并有针
2、对性地制 定了相应防控措施。本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书,希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。因于编制时间仓促和经验欠缺,本手册难免有不足、不周之处,敬请广大干部职工批评指正。同时希 望广大干部职工能根据自身工作实际和经验,对风险 源(点)、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见,我们将根据需要予以修订。目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施.1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施.7三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施.22 四、公司直管项目
3、部、各二级三级单位所属分公司(事业部)职能 部门岗位人员廉政风施险及防控措.52五、公 司 全 体 项 目 管 理 人 员 共 性 廉 政 风 险 及 防 控 措施.69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风 险 及 防 控 措 施.72七、附则.86一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施表现形式防范措施序风险风险源号(点)等级1业务活动索取、接受、占用所管理和服务对象单位或者个人的财物。2接受可能影响执行业务公正的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排。在业务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证。利用知悉或者掌握的内幕信息谋取私利。AA加强廉洁从业和职业道德教育;
4、加强相关业务活动的监控、监督。34AABA加强相关制度、规定和纪律的宣贯;加强群众监督。5个人营利个人或者借他人名义经商、办企业。活动违反规定在经济实体、社会团体等单位中6兼职或者兼职取酬,以及从事有偿服务活动。序号风险源(点)风险等级AAAAAAAB表现形式防范措施严格执行财务资金管理制度;完善公共财物管理制度;严格相关费用控制、核销制度。7公款公物用公款报销或者支付应由个人负担费用。使用违反规定借用公款、公物或者将公款、公8物借给他人。91011121314私存私放公款。用公款旅游或者变相用公款旅游。用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。违反规定用公款购买商业保险,
5、缴纳住房公积金,滥发津贴、补贴、奖金等非法占有公共财物,或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。在业务活动中给别人提供或者接受超过规定标准的接待,或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用。序号风险源(点)风险等级AAAAAAAA表现形式防范措施严格执行“三重一大”决策制度;严格执行干部选拔任用相关制度、程序。采取不正当手段为本人或者他人谋取职15干部选拔位。任用不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论16决定任免干部。171819202122私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况。在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相。在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等
6、非组织活动。利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作。在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部。在干部选拔任用工作中封官许愿,任人唯亲,营私舞弊。序号风险源(点)风险等级BA表现形式防范措施加强廉洁从业和职业道德教育;认真落实家庭助廉制度;加强对党员、领导干部 的民主监督、群众监督。23亲属及身要求或者指使提拔亲属及身边工作人员。边工作人用公款支付亲属学习、培训、旅游等费用,24员管理为亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助。2526妨碍涉及亲属以及身边工作人员案件的调查处理。容许亲属及其他特定关系人收受他人财物,为他人谋取利益。默许、纵容、授意亲属及身边
7、工作人员以本人名义谋取私利。为亲属经商、办企业提供便利条件,或者同事之间利用职权相互为对方亲属提供便利条件。AA2728BA序号风险源(点)风险等级BAAAA表现形式防范措施严格费用预算、审批、核销制度;办公用房、用车、用品配备执行相关制度规定。严格执行“三重一大”决策制度;严格执行劳务分包、物资设备采购租赁招投标制度;完善资金、资产等相关管理制度;严格经营生产活动纪律,加强对党员、领导干部的民主监督、群众监督。29办公用房超标准配备、使用办公用房和办公用品。及设备、30擅自用公款包租、占用客房供个人使用。用品配备违反规定配备、购买、更换、装饰或者使31用小汽车。经 营干预或插手项目分包、物资
8、设备采购租32生 产赁,为自己或特殊关系人谋取利益。33管理干预或插手企业资产评估、资产转让、重大项目投资及其他重大经营活动等事项,为自己或特殊关系人谋取利益。干预或插手批办资金借贷事项,为自己或特殊关系人谋取利益。干预或插手相关经济纠纷,为自己或特殊关系人谋取利益。干预或插手资源的使用、分配、承包、租赁等事项,为自己或特殊关系人谋取利益。343536AAA表现形式防范措施加强个人修养教育;加强对党员、领导干部的民主监督、群众监督。序号风险源(点)风险等级BB大操、大办婚丧喜庆事宜造成不良影响,37生活情趣或者借机敛财。从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德38的活动。二、公司各级领导班子岗位人
9、员廉政风险及防控措施序风险源岗位号(点)1董事长2重大决策表现形式个人私自决定重大事项或不按程序进行决策风险等级AA防范措施责任人重要干不按组织程序,不经沟通,直部任免接提名任免重要干部,或在讨论时先进行定调性发言重要项不经论证或可行性分析,进行目安排重大项目的投资和生产安排大额度不按规定程序和规定直接调资金使用大额度资金,进行资产处用置,超越上级授权进行项目融投资34AA认真宣贯“三重一大”董事长决策相关制度规定;加大对执行“三重一大”决策制度规定的情况监督监察;认真落实领导班子成员述职述廉、民主评议及民主生活会等制度。序风险源岗位号(点)5董事长分管工作风险等级A责任人表现形式在分管工作范
10、围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利防范措施认真落实领导干部廉洁从业自董事查自纠工作、领导班子民主生活长会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察。认真宣贯“三重一大”决策相关制度规定;加大对执行“三重一大”决策制 度规定的情况监督监察;认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠相关工作;严格执行物资采购租赁、劳务队 伍选择等招投标制度及商务、财 务管理等相关制度规定;畅通渠道,鼓励职工群众对领导干部从业行为进行有效监督。总经理6总经理7重大决策经营活动生产活动违反“三重一大”决策相关制度规定,私自或与个别人决定相关事项对外经营活动中违反廉洁自律相关规定
11、及相关法律法规在施工生产中的物资设备采购租赁、劳务队伍选择、人员调配、分包结算及资金支付等环节违反相关规定,为特殊关系人或自己谋利AA8A序风险源岗位号(点)9总经理分管工作风险等级A责任人表现形式在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利防范措施认真落实领导干部廉洁从业自总经查自纠工作、领导班子民主生活理会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察。认真执行干部选拔、任免、调动、评先等相关制度规定和程序,人事调整广泛征求职工群众意见和坚持民主集中制原则,公示公开。发展党员严格按照党章规定程序进行;纪检部门对发展党员情况进行认真监督。组织部门
12、办理党员组织关系时须经党委 2名以上成员同意。党委书记10党委书记人事安排在干部选拔、任免、调动、评先等工作中不坚持原则,任人唯亲或接受关联人拉拢,为其说好话或办好事A1112在发展党员过程中拿原则做交易或为特殊关系人办事而弄虚作假党员组接受相关人员拉拢,在办织关系理党员组织关系时弄虚作假发展党员AA序风险源岗位号(点)13党委书记人才引进风险等级A责任人表现形式在人才引进和选拔过程中,不坚持原则,任人唯亲或接受关联人拉拢,导致优秀人才得不到合适岗位,能力低下者却被选拔到重要岗位防范措施严格人才引进和选拔工作程党委序,按照“公开、公正、公平”书记原则,由领导小组或专家评委小组集体决策,杜绝个人
13、拍板和说了算的情况。认真落实领导班子分工分管制度和集体决策制度,严格执行总公司、局对生产要素使用和控制的相关流程。对基层单位精神文明建设考核坚持由考核小组集体检查考核和评价,考核结果公示公开。14生产要在公司相关生产要素调配、素管理确定、管理过程中由于个人利益驱动而不坚持原则,滥下指令和决定精神文在对基层单位精神文明建谋取私明考核设考核中弄虚作假、利分管工作在分管工作范围内,利用职务之便违反原则和规定,为自己或特殊关系人谋利A15A16A认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为监督监察。序风险源岗位号(点)风险等级
14、A责任人表现形式防范措施17纪委精神文在对基层单位精神文明建书记明考核设考核中弄虚作假、谋取私利18人事安排在干部选拔、任免、调动、评先等工作中不坚持原则,任人唯亲或接受关联人拉拢而为其说好话或办好事在违纪违规事件和案件查处中接受关联人拉拢,为其开脱责任或减轻处罚对基层单位精神文明建设考核纪委坚持由考核小组集体进行检查书记考核和评价,考核结果公示公开。认真执行干部选拔、任免、调动、评先等相关制度规定和程序,人事调整广泛征求职工群众意见和坚持民主集中制原则,公示公开。A19案件查处A违纪违规案件查处通过调查组集体进行,客观公正、尊重事实,杜绝个人片面陈词或武断定论,处理决定须经党委会或领导班子会
15、集体讨论。序风险源岗位号(点)风险等级A责任人表现形式防范措施20纪委信访件在接待、处理信访件过程中书记处理不遵守规定,查核、落实违反程序或走过场,或者故意隐匿信访件、给关联人透露相关信息21分管工作在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利认真落实信访件接待、处置程纪委序,如实做好信访件登记台账,书记根据信访件所反映情况及时向上级组织汇报或与相关领导沟通。认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察。认真落实职代会相关制度,自工会觉接受职工群众监督。主席细化工作,保证劳动竞赛组织及评比过
16、程民主、透明。A22工会主席23职工权益劳动竞赛在维护职工权益工作中接受关联人拉拢,处事不公在组织的相关劳动竞赛活动中谋私利或接受关联人拉拢为其谋利AA序风险源岗位号(点)24工会主席25评先评优募捐活动工会经费分管工作风险等级A责任人工会主席表现形式在相关评先、评优过程中任人唯亲或接受关联人拉拢,给其便利获取相关荣誉在组织的相关募捐活动款项、物资的管理使用中谋取私利工会经费收取、管理、使用不符合规定在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利防范措施评先、评优活动坚持群众推荐、集体研究制度。细化工作保证相关募捐活动的组织和款项、物资的筹集、使用过程公开透明。定期组织对工会经
17、费的审计,经审委认真向职代会汇报工会经费管理、使用情况。认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察A26A27A序风险源岗位号(点)风险等级A责任人表现形式防范措施28营销项目信在项目信息跟踪活动中假副经息跟踪借对外支出将公款中饱私理囊或用于办私事29给其他单位泄露营销秘密或转让营销资源以换取个人利益擅自跟踪不合规定项目信息,浪费营销资源和费用项目承接在项目承接投标过程中将标底报价等相关信息泄露给其他竞争者以谋取私利出借资质资料给其他单位陪标或向其他单位转让营销成果谋取私利营销费用开支相对透明化,大营 销额
18、费用支出必须有经办人、有副 经证明人,核销须经党政领导联理签。加强职业道德教育,建立、完善市场营销资源保密管理制度,加强监控监督。公司主要领导或领导小组共同把关项目信息筛选工作。加强职业道德教育,建立、完善市场营销资源保密管理制度,加强监控监督。建立、完善营销管理制度,加强资质资料使用和项目信息跟踪运作过程的监控监督。A3031BA32A序风险源岗位号(点)33营销副经理3435项目承接风险等级AAA责任人表现形式违反上级规定擅自承接挂靠项目以增加营销业绩不履行项目承接报批程序,擅自承接或体外运作项目在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利防范措施建立、完善营销管理制度,
19、杜营 销绝挂靠项目的承接。副 经建立、完善营销管理制度,加理强监督,杜绝体外运作项目。认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察认真落实项目策划制度,加强生 产对生产资源、要素管理和调配副 经的监督。理认真落实劳务队伍选择招投标制度,纪检监察部门加强对相关工作的监督,保证劳务队伍选择过程公正、公平、公开。分管工作36生产副经理生产管理在生产资源、要素的管理、调配中处事不公,损公肥私在劳务队伍选择过程中谋取私利或为特殊关系人谋利AA序风险源岗位号(点)37生产副经理38生产管理风险等级A责任人表现形式在相关工
20、作检查及调查处理安全、质量等生产事故中接受关联人拉拢而进行偏袒防范措施工作检查及生产事故调查成立专生产门小组,工作评价及事故责任划副经分、处理意见由小组集体研究确理定。认真落实物资、设备采购、租赁招投标及相关管理制度,纪检监察部门加强对相关过程环节的监控监督。认真落实、执行领导干部廉洁从业自查自纠制度和物资、设备采购、租赁招投标制度。认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察物资、在物资、设备采购、租赁及设备管理过程中插手谋私利或管理为特殊关系人谋利安排或默许自己的亲属给单位供应物资、设备或不走正常程序安排
21、特殊关系人给单位供应物资、设备分管工作在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利A39A40A序风险源岗位号(点)41总工程师42职称评审技术管理风险等级B责任人总工程师表现形式在员工的职称评审工作中接受关联人拉拢而放弃原则为其说好话或办好事在技术引进过程中弄虚作假、谋取私利,使引进技术达不到要求或成本过高在相关工作检查及调查处理安全、质量等生产事故中接受关联人拉拢而偏袒防范措施认真执行员工职称评审相关规定和程序,纪检监察部门加强对相关过程和环节的监控监督。技术引进由专家组集体论证,杜绝个别人说了算的情况。工作检查及生产事故调查成立专门小组,工作评价及事故责任划分、处理意见
22、小组集体研究确定创优、评优工作严格执行相关制度规定和程序,杜绝个别人说了算的情况。A43A44评优活动中接创优、在相关创优、评优受关联人拉拢而为其说好话或办好事分管工作在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利B45A认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察。序风险源岗位号(点)46总会计师47资金管理风险等级A责任人表现形式接受关联人拉拢而违规支付资金接受关联人拉拢擅自对外提供经济担保、出让银行授信额度、代开信用证、借款或融资擅自在金融机构设立账户开展业务或“小金库”运作将对外资金支
23、付中产生的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金、贵重物品等相关财物据为己有或私分防范措施严格执行资金管理制度,相关领总会导、职能部门加强资金支付环节计师的监督监控。建立、完善财务相关管理制度,加强对外业务的监控监督。A48A加强相关工作监督,认真落实相关业务检查和专项治理。认真宣贯廉洁从业相关制度规定,严明财经纪律;落实审计工作制度,加强审计工作,敞开渠道鼓励职工群众对领导干部从业行为进行监督。49A序风险源岗位号(点)50总会计师51财务管理风险等级A责任人表现形式违反规定擅自对外投资防范措施认真宣贯“三重一大”决策相关总会制度规定,严明对外投资相关审计师批程序和纪律。加强职业道德教育,认真落实
24、审计工作制度。认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度,加大对领导干部从业行为的监督监察。严格执行合同评审会签制度,合总经同修改变更前须经主要领导同意 济师并通过评审会签。授意、指使、强令财务人员进行做假账等违反财经纪律、财务制度的活动分管工作在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自己或特殊关系人谋利A52A53总经济师5455合同管理接受关联人拉拢提高合同价格或降低合同要求接受关联人拉拢放行问题合同评审、签订接受关联人拉拢擅自修改变更合同为其谋利AAA序风险源岗位号(点)56总经济师57成本管理风险等级AA责任人总经济师表现形式接受
25、关联人拉拢在相关成本测算、核算中为其谋利防范措施建立、完善成本分析制度。严格执行分包队伍选择招投标制度,纪检监察部门加强对相关过程和环节的监控监督。严格执行分包结算“初审、会审、终审”制度。认真宣贯廉洁从业相关制度规定,严明财经纪律;落实审计工作制度加强审计工作,敞开渠道鼓励职工群众对领导干部从业行为进行监督。分包招接受关联人拉拢在分包队伍选投标择招投标中为其谋利5859分包结算接受关联人拉拢在分包结算中为其谋利将分包结算往来中产生的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金、贵重物品等相关财物据为己有或私分AA序岗位风险源号(点)60总经济师分管工作表现形式在分管工作范围内,利用职务之便违反原则,为自
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 公司 廉政 风险 手册
限制150内