廉政风险防控手册.pdf
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1、交通运输部文件 交监察发【2009】584 号 关于在全国交通运输系统推广应用 交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册(试行)的通知 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委),天津市市政公路管理局,上海市交通运输和港口管理局,部属各单位,部内各单位,部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险,进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作,交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究,形成了交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)(以下简称防控手册)。经研究,部决定在全国交通运输系统推广应用该防控手册,现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用
2、防控手册的重要意义 当前,在加快交通基础设施建设过程中,保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意,是交通运输行业迫切 需要研究和破解的重大现实问题。实践证明,推进制度创新,规范权力运行,加大廉政风险防范工作力度,是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。防控手册把权力运行程序的公开透明作为研究重点,以交通基础设施建设项目的建设流程为主线,对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查,并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施,同时明确了各廉政风险防控的责任主体,充分体现了关口前移、超前防范的监管理念,是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用防控手册,是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体
3、系工作规划的创新之举,是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施,是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措,对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险,促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。二、准确把握防控手册的基本内容 防控手册分为三个部分,第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”,包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收 3 个阶段共 14 个方面的 17 张分项流程图,合计为 18 张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节,防控手册将风险等级划分为三级,用不同颜色分别加以标示
4、。第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体”的对应关系,使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中,一方面注重将现有规定细化,另一方面将创新性的措施融入其中,特别是引入了大量的信息技术防控手段,将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部分为“重点制度建设指南”,列出了现行法律、法规以外的防范交通基础设施建设项目廉政风险应当建立健全的有关制度和规定,供参考和借鉴。三、加强对防控手册推广应用工作的组织领导 推广应用防控手册,是交通运输系统加强基础设施建设领域廉政工作的一项重要举措。各地交通运输部门要加强领导,精心
5、组织,有计划有步骤地组织开展好防控手册的推广应用工作。一要组织学习,统一认识。理论研究的目的在于指导实践。各单位要认真组织工程建设、设计、施工、监理等单位学习防控手册,把组织学习作为开展教育的重要手段和推广应用的基础性、常态性和先导性工作,使各级领导干部特别是业务部门和岗位人员充分认识防控手册应用的重要意义,切实把握防控手册的基本内涵,提高推广应用防控手册的自觉性。二要加强领导,落实责任。各级交通运输主管部门要紧密结合工程建设领域突出问题专项治理工作和“制度落实年”活动,切实加强对防控手册推广应用工作的领导。项目建设单位是防控手册应用的责任主体,要明确主管领导、牵头部门和任务分工,选取重点工程
6、建设项目安排部署好防控手册实施的各阶段工作。纪检监察部门要发挥组织协调、督查推进和监督执行的职能作用,确保防控手册推广应用工作取得实效。三要因地制宜,不断完善。交通基础设施建设项目廉政风险点是动态的,防控措施也不是一劳永逸的。各地要紧密联系实际,针对新情况、新特点,不断创新工作思路,创新工作方法,不断丰富和发展防控手册,使防控手册的应用更具针对性和实效性。本防控手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目,水运建设项目可参考执行。推广和应用防控手册过程中如有意见和建议,请及时反馈驻部纪检组、监察局。特此通知。附件:交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)主题词:推广廉政风险防控手
7、册通知 抄送:中央纪委,监察部,中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室。交通运输部办公厅 2009 年 10 月 30 日印发 交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册(试行)中华人民共和国交通运输部 说 明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元,以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴,逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点,针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为三个部分:第一部分:交通基础设施建设项目流程图,包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收 3 个阶段 14 个流程的 17 张分项流程图,合计为 18 张流程图。第
8、二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表,纵列为具有逻辑对应关系的流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 6 列。本手册共排查出 163 个风险点(其中:直接廉政风险点 94 个、间接廉政风险点 69 个)。其中,所涉对象为产生廉政风险的主体,即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点,前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体,一般情况下为建设单位职能部门,如涉及行政监督权限则为行政监督
9、部门,涉及行政主管权限则为行政主管部门。第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作,特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合,这些制度多为固定的或由其衍生,于重点制度建设指南中列明。这样,手册既易于微观操作,又便于宏观整体把握。本手册中廉政风险点与防控措施的对应,并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施,而有些环节中一个风险点对应几项防控措施,还有一些防控措施,对很多风险点具有通用效果。二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示,以突出重点,便于区分。(一)针对分项流程图中的各环节,根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行
10、预警。如下图所示:方框一:普通环节 方框二:黄色预警 方框三:橙色预警 方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度,将风险划分为三个等级,用一个粉红色三角、两个粉红色三角和三个粉红色三角对其依次进行标示。未标示的,为一般风险。参见以下范例:影响专家评标,暗示、诱导、误导专家评标。(三)针对防控措施,根据措施的力度、效果和关注度,用一颗蓝色五角星、两颗蓝色五角星和三颗蓝色五角星对其依次进行标示。未标示的,为一般常规措施。参见以下范例:在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。(四)针对采用技术手段的防控措施,用天蓝色带圆圈“技”字技标示。参见以下范例:运行招标投标管理信息系统,接
11、受文件同时在信息系统中登记,记录递交时间,对报名、文件递交实时监控,逐步建立电子招投标系统;技 (五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点,对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的,为直接廉政风险点。参见以下范例:2.围标、串标。三、应用说明 (一)适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目,水运建设项目可参考使用。(二)应用主体 本手册的应用主体为建设单位,其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内,也成为应用主体。(三)应用方式 本手册建立的是一个开放式的框架,仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位
12、在应用过程中,可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设(管理)单位而言,可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查,梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞,继而制订相应的防控措施,最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图 二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表 1、项目预可、工可工作 1)流程图 前 期 工 作 阶 段 1 项目预可、工可 2 勘察、设计 3 征地、拆迁 4 招标、投标 5 材料采购 6 分包管理 7 质量控制 8 安全管理 9 计量管理 10
13、 设计变更及索赔管理 11 项目资金管理 13 竣工决算审计、缺陷责任期 建设实施 阶 段 交竣工验收 阶 段 各级交通运输主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目预工可研究 2)廉政风险点及防控措施一览表 项目预可、工可工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1、项 目 预 可、工 可 选择承担单位 负责前期工作的交通业务部门人员 1.采用不正当手段,选择与其有利益(利害)关系的单位;2.为谋私利,对研究费用审批不严。1.公开招标选择承担单位,确定研究费用;2,如不公开招标,经行政监督部门核准后,采用邀请招
14、标、竞争性谈判等方式选择承担单位,确定研究费用。负责前期工作的交通业务部门 承担单位开展预工可研究 承担单位项目负责人 1.过分迁就地方要求,增加不合理工程规模,2.研究深度不足,研究成果存在重大缺陷。1.督促承担单位建立健全质量保证体系,并跟踪检查;2.制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。承担单位开展预工可研究 委托合同 承担单位开展预工可研究 承担单位提交项目 预工可报告 交通运输主管部门审查 向行政审批主管部门提交项 目预工可报告,申请批复 交通运输主管部门审查 负责前期工作的交通业务部门人员 默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。建立预、工可研究质量评估与考
15、核制度。2、勘察设计工作 1)流程图 2)廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 交通运输主管部门 审批 正式出版设计文件 2、勘察设计 确 定 勘 察 设计 及 咨 询 单位 建设单位 设计管理 部门人员 和招标部 门人员 1.选择不符 合资质条件的勘察设计单位。1.严格执行勘察 设计资质管理规定,将委托情况向建设单位主管部门备案;2.制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。建设单位 设计管理 部门和
16、招 标部门 2.有意肢解、缩小工程规模规避招标,直接签订设计委托合同。1.实行勘察设计公开招标;2.建立招投标公示及社会监督平台。建设单位 招标部门 3.相关部门进行 跟踪检查。行政监督 部门 3.有意肢解招标标段,暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。1.标段划分实 行多部门把关,集 体研究决策。建设单位 设计管理 部门 2.制定统一的勘 察设计招标文件范 本,对一般工程项 目不应过度提高资 质要求。行政监督 部门 工 程 勘 察 设计 建设单位 设计管理 部门人员 1.通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。1.严禁排斥 公平竞争,指定或 暗定材料品
17、牌和生 产商。建设单位 设计管理 部门 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2、勘察设计 工程勘察设计 建设单位 设计管理 部门人员 2.针对采用初步设计进行施工招标的项目,为有利害关系的施工单位谋取不正当利益,与设计单位串谋,故意在施工图设计中埋设计变更的隐患;3 授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。2.实行初步设 计和施工图设计 专家审查制;3.制定设计 质量保证金制度;4.逐步建立设计监理制度。建设单位 设计管理 部门 设计单位 设计人员、设计代表 4.过分迁就地方利益或某些利害关系人,规避合理设计方案,导致投资不合理增加
18、;5.勘察设计深度不足,导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。1.建立设 计质量考核制度,设计质量考核与 设计招标挂钩,设计费用支付与 设计质量和进度 挂钩;2,在设计合同 中规定反索赔条 款。建设单位 设计管理 部门人员 6.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 3、征地拆迁工作 1)流程图 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2、勘察设计 工程勘察设计 建设单位 设计管理 部门人员 7.默许勘察设 计单位违法转 包、违规分包。在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。建设单位 设计管
19、理 部门人员 设计 文件 审查 行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员 为牟取不正当利 益,故意忽略设 计文件中存在的 缺陷。1.在设计过程中 加强核查;2.制定设计 审查管理责任追究制度。行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 根据设计文件(施工图)初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁补偿资金 实施征地拆迁 2)廉政风险点及防控措施一览表 征地拆迁工作 3、征地拆
20、迁工作 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 征地拆迁实 施单位工作 人员、建设 单位上程管 理部门人 员、征地拆 迁部门人员 1.故意扩大丈量面积、提高拆迁等级,虚报拆迁面积骗取补偿款,2.虚列被拆迁户名、户数,套取 拆迁补偿资金。I.采取拆迁 户、地方县镇(乡)村、建设单位设 计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示,上级主管部门随机抽查的方式,加强拆迁审核力度;2.严格按照设计 图纸确定的拆迁范围控制拆迁,超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。建设单位 工程管理 部门、征 地拆迁部 门 3.拆迁工 程数量、丈 量、计算审核 不严。实行复核审查确认签名制
21、度。4.以公益 事业(小学、幼儿园等)为 名多报补偿资 金。1.对无标准的拆迁项月,应采用第三方评估。流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3、征地拆迁工作 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 征地拆迁实 施单位工作 人员、建设 单位上程管 理部门人 员、征地拆 迁部门人员 5.涉及特殊、大型建筑物的拆 迁,估价过高,多报补偿资金。2.对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目,按程序向上级主管部门中报,经同意后方可开展工作。建设单位 工程管理 部门、征 地拆迁部 门 6.在征地拆迁 协议外“一事一 议”类事件的界 定和审查上过分 迁就地方利益
22、或 个人决策。征地拆迁协议外“一事一议”类事 件,应集体研究决 定。7.高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类;8.征地面积丈量计算不公开,个别人决策;9.用荒地冒充耕地,多骗取补偿款。根据施工图设计征用土地红线,委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界,确定主线征地的农用地、建设用地和术利用地等数量,作为征用土地的结算依据。拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地拆迁 实施单位 上作人员、建设单位 财务部门 人员 1.拨付不 及时,被征地拆 迁人的补偿资金 不按时、足额到 位。减少支付环节,由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户,或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁 实施
23、单位 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4、招、投标工作 1)流程图 3、征地拆迁工作 拨付征地拆迁补偿资金 征地拆迁 实施单位 工作人员、建设单位 财务部门 人员 2,征地 拆迁补偿资金 被拆借、挪用、转移、滞留、挤占。政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。建设单位 财务部门 3.征地拆 迁补偿资金使 用不公开、不 透明。1.加强信息公开,将拆迁补偿政策、标准以及面、补偿金额等逐 级在媒介上进行公示;2.公示征地拆迁补偿资金使用情况,接受社会监督。征地拆迁 实施单位、建设单位 财务部门 4 征地拆迁 补
24、偿资金没有 专户储存,专 款专用。实行征地拆迁补偿资金单独建账,专户储存,专人管理制度,做到专款专用。征地拆迁 实施单位、建设单位 财务部门 5.上报申请 与下发的征地 拆迁补偿资金 两本账。有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况,是否做到账、款相符;不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。建设单位 内部审计 部门 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 履行招标准备工作有关手续 公开发布招标公告 接受报名并发售资格预审文件 接受申请人递交的资格申请文件 编制招标文件和资格预审文件 清标 许可邀请招标 资格后审 2)廉政风险点及防控措施一览表 招标、投
25、标工作 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4、招标、投标 履行招标准备工作有关手续 招标人 1.应招标 而不招标,或以 将项目化整为零 方式规避招标;2.未经有关 部门核准而采用 邀请招标方式或 不招标;3 虚假招 标。招标人向行政监督部门备案年度招标计划。招标人 1.进行跟踪检查;2,发现违规确定中标人、签订合同的,依法责令改正。行政监督部门 编制招标文件资格预审文件 1、违规设 置不合理的资 质条件和废标条 款,排斥潜在投 标人。1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明;2.废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中,评委对投标人涉及每一项废标问题均须
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