易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同.pdf
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1、 易方达易方达易方达易方达上证中盘交易型开放式上证中盘交易型开放式上证中盘交易型开放式上证中盘交易型开放式指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金联接基金联接基金联接基金联接基金 基金合同基金合同基金合同基金合同 基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人:易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司 基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人:中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 基金合同 2目目目目 录录录录 第一部分第一部分第一部分第一部分 前言和释义前言和释义前言
2、和释义前言和释义 3 第二部分第二部分第二部分第二部分 基金的基本情况基金的基本情况基金的基本情况基金的基本情况 10 第三部分第三部分第三部分第三部分 基金份额的发售基金份额的发售基金份额的发售基金份额的发售 12 第四部分第四部分第四部分第四部分 基金备案基金备案基金备案基金备案 14 第五部分第五部分第五部分第五部分 基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回 15 第六部分第六部分第六部分第六部分 基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务 23 第七部分第七部分第七部分第七部分 基金份额持有人
3、大会基金份额持有人大会基金份额持有人大会基金份额持有人大会 31 第八部分第八部分第八部分第八部分 基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人、基金托管人的更换条件和程序基金托管人的更换条件和程序基金托管人的更换条件和程序基金托管人的更换条件和程序 40 第九部分第九部分第九部分第九部分 基金的托管基金的托管基金的托管基金的托管 43 第十部分第十部分第十部分第十部分 基金份额的注册登记基金份额的注册登记基金份额的注册登记基金份额的注册登记 44 第十一部分第十一部分第十一部分第十一部分 基金的投资基金的投资基金的投资基金的投资 46 第十二部分第十二部分第十二部分第十二部分 基金的财产基金的财
4、产基金的财产基金的财产 50 第十三部分第十三部分第十三部分第十三部分 基金资产估值基金资产估值基金资产估值基金资产估值 52 第十四部分第十四部分第十四部分第十四部分 基金费用与税收基金费用与税收基金费用与税收基金费用与税收 57 第十五部分第十五部分第十五部分第十五部分 基金的收益与分配基金的收益与分配基金的收益与分配基金的收益与分配 60 第十六部分第十六部分第十六部分第十六部分 基金的会计与审计基金的会计与审计基金的会计与审计基金的会计与审计 62 第十七部分第十七部分第十七部分第十七部分 基金的信息披露基金的信息披露基金的信息披露基金的信息披露 63 第十八部分第十八部分第十八部分第
5、十八部分 基金合同的变更基金合同的变更基金合同的变更基金合同的变更、终止与基金财产的清算终止与基金财产的清算终止与基金财产的清算终止与基金财产的清算 68 第十九部分第十九部分第十九部分第十九部分 业务规则业务规则业务规则业务规则 71 第二十部分第二十部分第二十部分第二十部分 违约责任违约责任违约责任违约责任 72 第二十一部分第二十一部分第二十一部分第二十一部分 争议的处理和适用的法律争议的处理和适用的法律争议的处理和适用的法律争议的处理和适用的法律 73 第二十二部分第二十二部分第二十二部分第二十二部分 基金合同的效力基金合同的效力基金合同的效力基金合同的效力 74 第二十三部分第二十三
6、部分第二十三部分第二十三部分 其他事项其他事项其他事项其他事项 75 第二十四部分第二十四部分第二十四部分第二十四部分 基金合同内容摘要基金合同内容摘要基金合同内容摘要基金合同内容摘要 76 基金合同 3第一部分第一部分第一部分第一部分 前言和释义前言和释义前言和释义前言和释义 前前前前 言言言言 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法)、证券投资基金销售管理办法(以下
7、简称销售办法)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号 基金合同的内容与格式 及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同(以下简称“本合同”或“基金合同”)。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及 基金合同 当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金
8、合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利,同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金,必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。基金合同应当适用基金法及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规
9、定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告。基金合同 4 基金合同 5释释释释 义义义义 基金合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:本合同、基金合同 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 基金法 中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 证券投资基金销售管理办法 运作办法 证券投资基金运作管理办法 信息披露办法 证券投资基
10、金信息披露管理办法 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据基金合同所募集的易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 目标 ETF、上证中盘 ETF 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、
11、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决 基金合同 6定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议及其任何有效修订和补充 发售公告 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告 业务规则 易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持
12、有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 符合销售办法和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 受基
13、金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托 基金合同 7管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购
14、买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及 基金合同 约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内,
15、销售机构向投资者销售本基金份额的行为 基金合同 8申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放
16、式基金份额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其所持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
17、 基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额 基金合同 9基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 指定媒体 中国证监会指
18、定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。基金合同 10 第二部分第二部分第二部分第二部分 基金的基本情况基金的基本情况基金的基本情况基金的基本情况 一一一一、基金名称基金名称基金名称基金名称 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二二二二、基金简称基金简称基金简称基金简称 上证中盘 ETF 联接基金 三三三三、基金的类别基金的类别基金的类别基金的类别 指数基金、联接基金 四四四四、基金的运作方式基金的运作方式基金的运作方式基金的运作方式 契约型开放式 五五五五、基金的投资目标基金的投资目标基金的投资目标基金的投资目标
19、紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内,年化跟踪误差控制在 4%以内。六六六六、基金的最低募集份额总额基金的最低募集份额总额基金的最低募集份额总额基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。七七七七、基金份额面值和认购费用基金份额面值和认购费用基金份额面值和认购费用基金份额面值和认购费用 本基金基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。本基金认购费率最高不超过5%,具体费率按招募说明书的规定执行。八八八八、基金存续期限基金存续期限基金存续期限基金存续期限 不定期 九九九九、本基金与目标本基金与目标本基金与目标本基金与
20、目标 ETFETFETFETF 的联系与区别的联系与区别的联系与区别的联系与区别 本基金为上证中盘 ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的 基金合同 11 投资方法方面,上证中盘 ETF 采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘 ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(2)在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘 ETF,也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求,实物申赎上证中盘 ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。本基
21、金与上证中盘 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法规对投资比例的要求。上证中盘 ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。上证中盘 ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。基金合同 12 第三部分第三部分第三部分第三部分 基金份额的发售基金份额的发售基金份额的发售基金份额的发售 本基金基金份额初始面值为人民币 1.
22、00 元,按初始面值发售。一一一一、募集期募集期募集期募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月,具体发售时间见 招募说明书 及 发售公告。二二二二、发售对象发售对象发售对象发售对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。三三三三、募集募集募集募集规模规模规模规模 本基金可以根据市场情况对募集规模进行限制,详见招募说明书或其他相关公告。四四四四、发售方式和销售渠道发售方式和销售渠道发售方式和销售渠道发售方式和销售渠道 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的
23、方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。五五五五、认购费用认购费用认购费用认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率最高不超过认购金额的 5%,具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。六六六六、募集期利息的处理方式募集期利息的处理方式募集期利息的处理方式募集期利息的处理方式 基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认 基金合同 1
24、3 购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。七七七七、基金认购份额的计算基金认购份额的计算基金认购份额的计算基金认购份额的计算 1、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:(1)净认购金额=认购金额/(1认购费率);(2)认购费用=认购金额-净认购金额;(3)认购份额=(净认购金额利息)/基金份额初始面值。2、认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。3、本基金的认购费率将按照运作办法、销售办法的规定,参照行业惯例,结合市场实际情况收
25、取。具体费率详见本基金的招募说明书和发售公告。八八八八、基金份额的认购和持有限额基金份额的认购和持有限额基金份额的认购和持有限额基金份额的认购和持有限额 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制,具体限制请参见招募说明书或相关公告。基金合同 14 第四部分第四部分第四部分第四部分 基金备案基金备案基金备案基金备案 一一一一、基金备案的条件基金备案的条件基金备案的条件基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下,同时本基金目标 ETF 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
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