景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF).pdf
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1、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)2009 年第 2 号更新招募说明书摘要 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)2009 年第 2 号更新招募说明书摘要(基金简称:景顺资源 基金代码:162607)(基金简称:景顺资源 基金代码:162607)重要提示 重要提示 (一)景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由基金管理人依照中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)、深圳证券交易所上市开放式基金业务规
2、则、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同(以下简称“基金合同”或“本基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2005 年 10 月 27 日证监基金字【2005】179号文核准募集。本基金的基金合同于 2006 年 1 月 26 日生效。(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义
3、务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。(七)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2009年 7 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年 6 月 30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。基金管理人:
4、景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-1-一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:徐 英 批准设立文号:证监基金字【2003】76 号 设立日期:2003 年 6 月 12 日 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 电 话:(0755)82370388 客户服务电话:40088886
5、06 传 真:(0755)22381355 联系人:刘焕喜 (二)基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国证监会证监基金字【2003】76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1%。公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的
6、运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司下设九个部门,分别是:投资部;国际投资部;中央交易室;市场部;机构理财部;法律、监察稽核部;运营部;财务、行政和人力资源部;总经理办公室。投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票及债券选择和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。国际投资部主要从事与 QDII、QFII等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、国际合作和培训等业务。中央交易室主 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-2-要负责完成投资部、国际投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。市场部从事基金产品设计、市场开发及销售、项目管理、
7、客户服务等工作。机构理财部负责机构专户理财业务,开发机构客户,使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。法律、监察稽核部负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。运营部负责公司开放式基金的注册登记、清算和会计工作并负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。财务、行政和人力资源部负责公司财务管理、人力资源管理及日常行政事务管理等。总经理办公室主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进、风险管理控制等工作。截至到 2009 年 7 月 26 日,公司有员
8、工 98 人,其中 57 人具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。(三)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 徐英女士,董事长,北京财贸学院金融系毕业,经济学学士。曾任北京燕山石化总厂研究院车间副主任、党支部书记,北京财贸学院金融系讲师,海南汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券有限责任公司总裁、董事长。罗德城先生,董事,毕业于美国 Babson 学院,获学士学位及工商管理硕士学位。现任景顺集团亚太区首席执行官。曾
9、任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-3-许义明 先生,董事,香港大学社会科学学士及香港城市大学金融工程学硕士,曾任职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部,汇丰银行总行中国环球市场部,历任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理,景顺香
10、港大中华区业务拓展总监。杨平先生,董事,北京大学国际MBA学历。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资总监、中国人保资产管理有限公司银行/外汇业务部副总经理、中国人民保险(香港)有限公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理等,现任长城证券有限责任公司副总经理。童赠银先生,独立董事,高级会计师,现已离休。曾任民生银行监事会监事长、中国人民银行总行会计司副司长、司长,中国人民银行副行长(副部级),国务院证券委员会副主任兼中国证监会副主席(副部级)、中国民生银行行长。伍同明先生,独立董事,香港大学文学士(1972
11、年毕业),香港会计师公会会员(HKSA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。现为“伍同明会计师行”所有者。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”KPMG。靳庆军先生,独立董事,1982 年毕业于安徽大学外语系英语专业,获文学学士,1987 年毕业于中国政法大学,获国际法专业法学硕士。现任金杜律师事务所合伙人。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行 C1yde Co.从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。2、
12、基金管理人监事会成员 黄海洲先生,监事,2001 年毕业于武汉大学商学院,获经济学硕士。现任长城证券有限责任公司副总经理,曾任深圳新江南投资有限公司副总经理及长城证券有限责 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-4-任公司监事。曾任招商银行工程管理部经理、人力资源部经理。Mr.Dean Chisholm,监事,毕业于 London School of Economic,获得学士学位,并取得英格兰暨威尔斯特许会计师机构(Institute of Chartered Accountants in England and Wales)所颁发的英国特许会计师执照。现为景顺集团亚太
13、区运营部总监。曾任职于景泰资产管理有限公司亚太地区运营部,普华永道会计师事务所(PwC)英国及香港核数师。现在出任 Hong Kong Securities Industry Group 主席及 Omgeo Hong Kong Advisory Board 的联席主席。吴建军先生,监事,1989 年毕业于河南财经学院,获学士学位,1992 年毕业于人民银行总行研究生部,获经济学硕士学位。现任景顺长城基金管理公司副总经理。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。3、其他高级管理人员 吴建军先生,副总经理,1989年毕业于河南财经学院,获学士学
14、位,1992年毕业于人民银行总行研究生部,获经济学硕士学位。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年6月加入本公司,任运营部总监。2005年5月起任景顺长城基金管理有限公司副总经理,兼任运营部总监。2009年3月25日,公司发布公告,经董事会审议通过,同意梁华栋先生由于个人原因辞去公司总经理职务,并决定由公司副总经理吴建军先生代为履行公司总经理职务。宋宜农先生,副总经理,英国雷丁大学国际证券与投资银行硕士。曾任长盛基金管理有限公司市场发展部副总监、总监,光大保德信基金管理有限公司首席市场营销总监。2005 年 9 月加入本公司,任
15、市场总监。2006 年 2 月起任景顺长城基金管理有限公司副总经理,兼任市场总监。蔡宝美女士,副总经理,英国克兰非尔德大学商学硕士。1997 年至 2006 年在汇 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-5-丰银行资产管理有限公司台湾分公司担任国际投资部副总裁,兼任基金经理;也曾在摩根富林明投资信托股份有限公司担任研究员职务。加入本公司之前,在香港涌金资产管理有限公司担任投资经理职务;2008 年 5 月加入本公司,任投资执行长。2009年 3 月至今任景顺长城基金管理有限公司副总经理,兼任投资总监。4、督察长 刘焕喜先生,1989 年毕业于武汉大学哲学系,获学士学位,1
16、998 年毕业于华中农大经贸学院投资与金融系,获博士学位。曾任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师、证券时报社编辑记者、长城证券研发中心研究员、长城证券行政部副总经理等职。5、本基金基金经理简历 本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下:陈晖先生,男,34 岁,英国爱丁堡大学工商管理硕士。2002 年至 2005 年 1 月任国信证券有限责任公司理财部投资经理。自 2005 年 1 月起加入景顺长城基金管理有限公司投资部工作。具有基金从业资格,6、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。7、本基金历任基金经理
17、姓名及管理时间?基金经理姓名 管理时间 李学文 2006 年 1 月 26 日2007 年 4 月 30 日?自 2006 年 12 月 14 日起,聘陈晖先生为本基金基金经理。景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-6-8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由总经理、副总经理、投资总监、投资副总监组成。公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:吴建军先生,副总经理,代为履行总经理职务;蔡宝美女士,主管投资副总经理,投资总监;李志嘉先生,投资副总监;9、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人 二、基金托管人(一)基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称:中国
18、农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦 法定代表人:项俊波 成立时间:2009 年 1 月 15 日 注册资本:2600 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-68424199 联系人:李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多
19、、业务辐 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-7-射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居财富世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展
20、托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国全球托管人评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管
21、业务系统。2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 93 名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况 截止 2009 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 67 只,包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-8-宝盈鸿
22、利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深
23、 300 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金,国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领
24、先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金。景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要-9-
25、三、相关服务机构 三、相关服务机构(一)基金份额发售机构 1、直销机构 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:徐 英 批准设立文号:证监基金字200376 号 电 话:0755-82370388-1661 传 真:0755-22381325 联系人:严丽娟 2、代销机构(1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:项俊波 传真:010-85109219 联系人:蒋浩 客服电话:95599 网址:(2)招商银行股份有限公司 注册
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