景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金.pdf
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1、景顺长城景顺长城精选蓝筹精选蓝筹股票型证券投资基金股票型证券投资基金 2002009 9 年第年第 2 2 号更新号更新招募说明书招募说明书 重要提示重要提示 (一)景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)、景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”或“本基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2007 年 6 月 4 日证监基金字【2007】
2、159 号文核准募集。基金合同于 2007 年 6 月 18 日正式生效。(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有
3、权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量
4、赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2009 年 6 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年 3 月 31 日。本招募说明书中财务数据未经审计。基金管理人:景顺长城基金管理有限公司基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司基金托管人:中国工商银
5、行股份有限公司 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金更新招募说明书-2-目目 录录 第一部分、绪言第一部分、绪言.3 第二部分、释义第二部分、释义.3 第三部分、基金管理人第三部分、基金管理人.6 第四部分、基金托管人第四部分、基金托管人.15 第五部分、相关服务机构第五部分、相关服务机构.20 第六部分、基金的申购、赎回及其他注册登记第六部分、基金的申购、赎回及其他注册登记业务业务.26 第七部分、基金的投资第七部分、基金的投资.33 第八部分、基金的融资第八部分、基金的融资.42 第九部分、基金的业绩第九部分、基金的业绩.42 第十部分、基金的财产第十部分、基金的财产.43 第十一部分、基金
6、资产估值第十一部分、基金资产估值.44 第十二部分、基金费用与税收第十二部分、基金费用与税收.48 第十三部分、基金的收益与分配第十三部分、基金的收益与分配.49 第十四部分、基金的会计与审计第十四部分、基金的会计与审计.50 第十五部分、基金的信息披露第十五部分、基金的信息披露.51 第十六部分、风险揭示第十六部分、风险揭示.54 第十七部分、基金合同的变更、终止与清算第十七部分、基金合同的变更、终止与清算.56 第十八部分、基金合同内容摘要第十八部分、基金合同内容摘要.58 第十九部分、基金托管协议的内容摘要第十九部分、基金托管协议的内容摘要.72 第二十部分、对基第二十部分、对基金份额持
7、有人的服务金份额持有人的服务.82 第二十一部分、其它应披露事项第二十一部分、其它应披露事项.83 第二十二部分、招募说明书的存放及其查阅方第二十二部分、招募说明书的存放及其查阅方式式.84 第二十三部分、备查文件第二十三部分、备查文件.85 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金更新招募说明书-3-第第一一部分部分、绪言、绪言 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由景顺长城基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、证券投资基金运作管理办法(以下简称 运作办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称 销售办法)、景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金基金合同
8、(以下简称“基金合同”或“本基金合同”)及其它有关规定募集。本招募说明书依据基金法、运作办法、销售办法、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称 信息披露办法)以及 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)等编写。本招募说明书阐述了景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权
9、任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。第第二二部分部分、释义、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:本合同、基金合同 指景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金基金合同及对本合
10、同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 基金法 指中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 指证券投资基金销售管理办法 运作办法 指证券投资基金运作管理办法 信息披露办法 指证券投资基金信息披露管理办法 元 指中国法定货币人民币元 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金更新招募说明书-4-基金或本基金 指依据基金合同所募集的景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 招募说明书 指景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金招募说明书,即用于公开披露本基金的基金管理人及基
11、金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充 发售公告 指景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金基金份额
12、发售公告 业务规则 指景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注
13、册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指景顺长城基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金更新招募说明书-5-自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
14、批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 的规定,经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 指基
15、金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基
16、金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金更新招募说明书-6-理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基
17、金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行
18、存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第第三三部分部分、基金管理人、基金管理人 一、基金管理人概况 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期:2003 年 6 月 12 日 法定代表人:徐 英 批准设立文号:证监基金字200376 号 办公地址:深圳市中心四路
19、 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传 真:0755-22381355 联系人:刘焕喜 二、基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金更新招募说明书-7-证监会证监基金字200376 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出资比例分别为
20、 49%、49%、1%、1%。公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司下设九个部门,分别是:投资部;国际投资部;中央交易室;市场部;机构理财部;法律、监察稽核部;运营部;财务、行政和人力资源部;总经理办公室。投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票及债券选择和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。国际投资部主要从事与 QDII、QFII 等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、国际合作和培训等业务。中央交易室主要负责完成投资部、国
21、际投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。市场部从事基金产品设计、市场开发及销售、项目管理、客户服务等工作。机构理财部负责机构专户理财业务,开发机构客户,使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。法律、监察稽核部负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。运营部负责公司开放式基金的注册登记、清算和会计工作并负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。财务、行政和人力资源部负责公司财务管理、人力资源管理及日常行政事务管理等。总经理办公室主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公
22、秩序监督、工作项目管理跟进、风险管理控制等工作。公司现有员工 98 人,其中 57 人具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。三、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 徐英女士,董事长,北京财贸学院金融系毕业,经济学学士。曾任北京燕山石化总厂研究院车间副主任、党支部书记,北京财贸学院金融系讲师,海南汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券有限责任公司总裁、董事长。罗德城先生,董事,毕业于美国 Babson 学院,获学士
23、学位及工商管理硕士学位。现任景顺集团亚太区首席执行官。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。许义明先生,董事,香港城市大学金融工程硕士学位,历任美国大通银行香港分行财资部副总裁、香港汇丰银行上海分行财资部总经理、台湾景顺证券投资信托股份有限公司总经理、景顺资产管理有限公司业务拓展总监。景顺长城精选蓝筹股
24、票型证券投资基金更新招募说明书-8-杨平先生,董事,北京大学国际MBA学历。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资总监、中国人保资产管理有限公司银行/外汇业务部副总经理、中国人民保险(香港)有限公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理等,现任长城证券有限责任公司副总经理。童赠银先生,独立董事,高级会计师,现任民生银行监事会监事长。曾任中国人民银行总行会计司副司长、司长,中国人民银行副行长(副部级),国务院证券委员会副主任兼中国证监会副主席(副部级)。1995年9月调任中国民生银行第一任行长,现已离休。伍同明先
25、生,独立董事,香港大学文学士(1972年毕业),香港会计师公会会员(HKSA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。现为“伍同明会计师行”所有者。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977年受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”KPMG。靳庆军先生,独立董事,1982年毕业于安徽大学外语系英语专业,获文学学士,1987年毕业于中国政法大学,获国际法专业法学硕士。现任金杜律师事务所合伙人。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde Co.从事律师工作,1993年发起设立信达律
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