景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金.pdf
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1、 基金份额发售公告 1 景顺长城景顺长城上证上证 180180 等权重交易型开放式指数证券投资基金等权重交易型开放式指数证券投资基金 联接基金联接基金基金份额发售公告基金份额发售公告 重要提示重要提示 1、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金的募集已获中国证监会证监许可2012103 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金是契约型开放式证券投资基金。3、本基金的基金管理人和注册登记机构为景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。4
2、、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。5、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)基金份额将自 2012 年 5 月 2 日至 2012 年 6 月 6 日通过本公司直销中心和代销机构网点公开发售。6、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金发行期内本公司直销中心和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。在基金发行期间,投资者的开户和认购申请可同时办理。7、一个投资者只能开设和使用一个基金账户。已经开立本公司基金
3、账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户,可直接认购本基金。8、投资者认购款项在募集期内产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。9、本基金代销网点或基金管理人网上交易系统(目前仅对个人投资者开通)基金份额发售公告 2 每个账户首次认购的最低金额为 1,000 元,追加认购不受首次认购最低金额的限制(具体认购金额以各家代销机构公告为准);直销中心的最低认购金额为 50万元人民币,追加认购不受首次认购最低金额的限制,基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准。投资者在募集期内可多次认购基金份
4、额,但认购申请一经确认,则不可以撤销。10、销售机构(指代销机构和直销中心)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2012 年 4 月 25 日中国证券报上的 景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站()及代销机构网站,投资者亦
5、可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。12、中国银行及其他各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。13、在募集期间,各代销机构还将适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话。14、投资者可拨打本公司的客户服务电话 400 8888 606 咨询认购事宜,也可拨打中国银行及其他各代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。15、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话 400 8888 606 咨询购买事宜。16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整
6、。17、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者 基金份额发售公告 3 在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险
7、,基金投资对象与投资策略引致的特有风险。本基金为 ETF 联接基金,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金,紧密跟踪标的指数,属于股票基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金份额发售公告 4 目目 录录 重要提示重要提示 1 一、本次募集的基本情况一、本次募集的基本情况 5 二、
8、发售方式及相关规定二、发售方式及相关规定 6 三、开户与认购程序三、开户与认购程序 7 四、清算与交割四、清算与交割 11 五、基金的验资与基金合同的生效五、基金的验资与基金合同的生效 11 六、本次募集当事人及中介机构六、本次募集当事人及中介机构 12 基金份额发售公告 5 一、本次募集的基本情况一、本次募集的基本情况 1、基金名称 景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:263001)2、基金类型 指数基金、联接基金 3、基金存续期限 不定期 4、基金份额初始面值 基金份额初始面值为 1.00 元人民币 5、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基
9、金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。个人投资者指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。6、销售机构(1)直销中心 本公司深圳总部。(2)代销机构 中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公
10、司、渤海银行股份有限公司、温州银行股份有限公司。上述排名不分先后。本公司可根据业务开展情况增加本基金相关代销机构,届时将另行公告。7、基金募集期与基金合同生效 基金份额发售公告 6(1)本基金募集期为 2012 年 5 月 2 日至 2012 年 6 月 6 日。(2)自 2012 年 5 月 2 日起,本基金面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售,先购先得。到 2012 年 6 月 6 日,若本基金所募集总份额不少于 2 亿份,募集总金额不少于 2 亿元人民币,且基金份额持有人数不少于2 百人,同时本基金目标 ETF 符合基金备案条件的前提下,则本基金向中国证监会办理完备案手
11、续后,本基金合同即告生效;否则本基金将延长募集期,并报中国证监会备案。基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,或者目标 ETF募集失败的,则本基金募集失败,则本公司以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。(3)如遇突发事件,以上基金募集期的安排可以适当调整。二、发售方式及相关规定二、发售方式及相关规定 本联接基金的发售采取金额认购的方式,在发售期内面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时进行。1、认购费率 投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下:认购费率 M1
12、00 万 1.00%100 万M500 万 0.60%500 万M1000 万 0.30%M1000 万 1000 元/笔 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。2、认购份额的计算 净认购金额认购金额/(1+认购费率)认购费用认购金额-净认购金额 认购份额(净认购金额认购金额产生的利息)/基金份额初始面值 认购的有效份额按四舍五入的方法保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。例:某投资人投资 10,000 元认购本基金,对应费率为 1.0%,假设该笔认购 基金份额发售公告 7 产生利息 10 元
13、,则其可得到的认购份额为:净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9,900.99 元 认购费用=10,000-9,900.99=99.01 元 认购份额=(9,900.99+10)/1.00=9,910.99 份 3、首次募集期间认购资金利息的处理方式 基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额数以注册登记机构的记录为准。4、各代销机构或本公司网上交易系统(目前仅对个人投资人开通)每个基金账户每次最低认购金额(含认购费)为人民币 1,000 元,追加认购不受首次认购最低金额的
14、限制(具体认购金额以各家代销机构公告为准)。本公司直销中心接受单笔认购金额在 50 万元以上(含 50 万元)的投资者的认购申请,追加认购不受首次认购最低金额的限制,基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准。5、募集期内投资者可以重复认购本基金。三、开三、开户与认购户与认购程序程序 一、通过直销中心办理开户和认购的程序 1、业务办理时间 2012 年 5 月 2 日至 2012 年 6 月 6 日 9:00 至 16:00(周六、周日、法定节日不受理)。2、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:本人有效身份证件(身份证、军人证、护照等)及复印件;同名的
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