东方精选混合型开放式证券投资基金2010年第1季度报告.pdf
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1、 东方精选混合型开放式证券投资基金 2010 年第 1 季度报告 东方精选混合型开放式证券投资基金 2010 年第 1 季度报告 东方精选混合型开放式证券投资基金 2010 年第 1 季度报告 2010 年 3 月 31 日 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:二一年四月二十二日2010 年 3 月 31 日 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:二一年四月二十二日第 1 页 共 10 页 东方精选混合型开放式证券投资基金 2010 年第 1 季度报告 1 重要提示 1 重要提示 基金管理
2、人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年 4 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。2 基
3、金产品概况 2 基金产品概况 基金简称 东方精选混合 基金主代码 400003 交易代码 400003(前端)400004(后端)基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年1月11日 报告期末基金份额总额 8,017,145,600.07份 投资目标 深入研究中国经济高速增长的根本动力,重点投资于高速成长的优质上市公司,努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。投资策略 本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股(包括债券)、行业优化组成。业绩比较基准 根据本基金的特征,选择中信标普300成长指数作为本基金股票部分的业绩比较基准,选择中信标普全债指数作
4、为债券及货币市场工具的比较基准。对于权重配置,作为一只混合型基金,股票最低仓位为30,最高为95,一般情况下为60,因此本基金的业绩比较基准为:本基金业绩比较基准=中信标普300成长指数*60%+中信标普全债指数*40%2 东方精选混合型开放式证券投资基金 2010 年第 1 季度报告 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金可以变更业绩比较基准。风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中等风险品种,其风险收益特征介于单纯的股票型基金、单纯的债券型基金与单纯的货币市场基金之间,同时其股票组合部分的风险收益特征也介于完全成长型股票组合与完全价值型股票
5、组合之间。基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)1.本期已实现收益 8,541,931.502.本期利润-451,677,510.833.加权平均基金份额本期利润-0.05594.期末基金资产净值 8,100,801,584.115.期末基金份额净值 1.0104注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润
6、为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差-过去三个月-5.30%1.20%-2.68%0.80%-2.62%0.40%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 东方精选混合型开放式证券投资基金 3 东方精选混合型开放式证券投资基金 2010 年第 1 季
7、度报告 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2006 年 1 月 11 日至 2010 年 3 月 31 日)-100.00%0.00%100.00%200.00%300.00%400.00%500.00%2006-01-112006-04-112006-07-112006-10-112007-01-112007-04-112007-07-112007-10-112008-01-112008-04-112008-07-112008-10-112009-01-112009-04-112009-07-112009-10-112010-01-11东方精选基金累计净值增长率业绩比较基准
8、收益率2010-03-31 注:本基金建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。4 管理人报告 4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期离任日期证券从业年限 说明 李骥(先生)本基金基金经理、投资决策委员会委员 2010-2-12-9年 北京大学经济学博士,9年证券从业经历,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监,长盛基金管理有限公司研究部副总监。2007年9月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部经理,公司投资决策委员会委员;现任研究部经理,公司投资决策委员会委员。付勇
9、(先生)本基金基金经理、本公司 副 总 经理、投资决策委员会主任委员 2006-1-112010-2-1210余年 北京大学金融学博士,会计学硕士,数学学士。曾在中国建设银行总行、华龙证券有限责任公司、东北证券有限责任公司工作;2004年加盟东方基金管理有限责任公司,曾任发展规划部经理、投资总监助理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、总经理助理、本 4 东方精选混合型开放式证券投资基金 2010 年第 1 季度报告 公司副总经理,2008年6月3日至2010年2月12日担任东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理。注:经本公司研究决定,本基金管理人于2010年2月12日发布了东方
10、精选混合型开放式证券投资基金基金经理变更公告,聘任李骥先生担任本基金基金经理,付勇先生不再担任本基金基金经理。此处的任职日期和离任日期均指在法定信息披露媒体正式公告之日。证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守 中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其各项实施准则、东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风
11、险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。4.3 公平交易专项说明 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内本基金运作符合公平交易制度,未发现存在可能导致不公平交易和利益输送行为。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 截至本报告期末,本公司管理的混合型开放式证券投资基金共有两只:东方精选混合型开放式证券投资基金(本基金)和东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“东方龙基金”)。由于股票市场的波动,本基金本季度净值增长率低于东方龙基金
12、9.28%。现将业绩差异的原因说明如下:(1)两只基金仓位不同导致了业绩差异。截至 2010 年 3 月 31 日,本基金股票资产占基金净值比例为 93.63%,东方龙基金股票资产占基金净值比例为 64.82%,差距较大,而 2010年一季度对市场具有代表意义的沪深 300 指数收益率为-6.43%;(2)前十大重仓股不同导致了业绩差异。截至 2010 年 3 月 31 日,一季度本基金前十大重仓股对基金净值影响为-3.18%,一季度东方龙基金前十大重仓股对基金净值影响为-0.94%。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和业
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