银行业非现场监管报表指标体系概述课件ppt.ppt
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1、从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。“1104工程工程”非现场监管非现场监管报表指标体系概述报表指标体系概述1从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。2从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。主要内容主要内容一、背景介绍一、背景介绍 二、设计思路二、设计思路 三、基本框架三、基本框架 四、基础报表四、
2、基础报表 五、特色报表五、特色报表 六、监管指标六、监管指标 七、生成报表七、生成报表 结束结束3从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。有效银行监管的核心原则有效银行监管的核心原则21银行监管者应确保银行根据一致的会计银行监管者应确保银行根据一致的会计银行监管者应确保银行根据一致的会计银行监管者应确保银行根据一致的会计准则和做法保持完备的会计记录,从而使监准则和做法保持完备的会计记录,从而使监准则和做法保持完备的会计记录,从而使监准则和做法保持完备的会计记录,从而使监管者能真实公正地了解银行的财
3、务状况和盈管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利能力,并确保银行定期公布能够清楚地反利能力,并确保银行定期公布能够清楚地反利能力,并确保银行定期公布能够清楚地反利能力,并确保银行定期公布能够清楚地反映其经营状况的财务报表。映其经营状况的财务报表。映其经营状况的财务报表。映其经营状况的财务报表。4从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。一、背景介绍一、背景介绍(一)概念描述(一)概念描述(二)意义作用(二)意义作用(三)法
4、律基础(三)法律基础(四)国际经验(四)国际经验(五)历史沿革(五)历史沿革结束结束5从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。二、设计思路二、设计思路六个结合:六个结合:六个结合:六个结合:风险监管与合规监管相结合风险监管与合规监管相结合风险监管与合规监管相结合风险监管与合规监管相结合法人监管与分支机构监管相结合法人监管与分支机构监管相结合法人监管与分支机构监管相结合法人监管与分支机构监管相结合国际先进经验与中国实际相结合国际先进经验与中国实际相结合国际先进经验与中国实际相结合国际先进经验与中国实
5、际相结合监管要求与信息成本相结合监管要求与信息成本相结合监管要求与信息成本相结合监管要求与信息成本相结合统一规划与分步实施相结合统一规划与分步实施相结合统一规划与分步实施相结合统一规划与分步实施相结合自主开发与信息共享相结合自主开发与信息共享相结合自主开发与信息共享相结合自主开发与信息共享相结合返回返回6从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。三、基本框架三、基本框架指标计算公式归属关系基础报表特色报表填报说明定义表监管指标生成报表评价预警使用手册输入输出1104工程非现场监管报表指标框架图工程非
6、现场监管报表指标框架图数据源数据源数据加工数据加工数据结果数据结果财务状况财务状况+信用风险信用风险+市场风险市场风险+流动性风险流动性风险+风险抵御能力风险抵御能力+其他其他风险为本监管风险为本监管+合规监管合规监管7从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。三、基本框架(续)三、基本框架(续)(一一)基础报表:六部分,共基础报表:六部分,共24张张(二二)特色报表:按机构类别设计特色报表:按机构类别设计,共,共25张张(三三)监管指标:四类共监管指标:四类共114项项(四四)分析报表分析报表:四
7、类共:四类共120多张多张(五五)其他辅助资料:填报说明、其他辅助资料:填报说明、使用手册使用手册、归、归属关系字典、定义索引等。属关系字典、定义索引等。返回返回8从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。四基础报表四基础报表1 1明细明细明细明细9从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。四、基础报表四、基础报表2 2明细明细明细明细明细明细明细明细10从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之
8、中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。四、基础报表四、基础报表3 3填报要求填报要求适用范围适用范围 并表并表要求要求 报送频度报送频度 时间要求时间要求11从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。有效银行监管的核心原则有效银行监管的核心原则1820监管者必须具备在单独和并表的基础上监管者必须具备在单独和并表的基础上监管者必须具备在单独和并表的基础上监管者必须具备在单独和并表的基础上收集、审查和分析各家银行的审计报告和统收集、审查和分析各家银行的审
9、计报告和统收集、审查和分析各家银行的审计报告和统收集、审查和分析各家银行的审计报告和统计报表的手段。计报表的手段。计报表的手段。计报表的手段。银行监管的一个关键要素是监管者要有银行监管的一个关键要素是监管者要有银行监管的一个关键要素是监管者要有银行监管的一个关键要素是监管者要有能力对银行机构进行并表监管。能力对银行机构进行并表监管。能力对银行机构进行并表监管。能力对银行机构进行并表监管。12从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。四、基础报表四、基础报表4 4填报说明填报说明引言引言 一般说明一般
10、说明 具体说明具体说明 核对关系核对关系案例案例返回返回13从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G01 资产负债表资产负债表_114从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G01 资产负债表资产负债表_215从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G01 资产负债表附注资产负债表附注主要包括八个部分。
11、第部分:非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表第部分:贷款质量五级分类情况简表第部分:存贷款明细报表(一)第部分:存贷款明细报表(二)第部分:人民币备付率和存贷比报表第部分:各项垫款情况表第部分:外资银行报表第部分:开办租赁业务的机构、信托投资公司报表第部分:中国农业发展银行报表第部分:中国进出口银行报表16从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G02 表外业务表表外业务表117从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少
12、使用,在此不再说明。G02 表外业务表表外业务表218从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G03 各项资产减值损失准备情况表各项资产减值损失准备情况表19从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G04 利润表利润表_120从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G04 利润表利润表_221从使用情况来
13、看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G04 利润表利润表_322从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G05 利润分配表利润分配表返回返回23从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。有效银行监管的核心原则有效银行监管的核心原则8银行监管者应确保银行建立评估银行资银行监管者应确保银行建立评估银行资银行监管者应确保
14、银行建立评估银行资银行监管者应确保银行建立评估银行资产质量和贷款损失储备及贷款损失准备充足产质量和贷款损失储备及贷款损失准备充足产质量和贷款损失储备及贷款损失准备充足产质量和贷款损失储备及贷款损失准备充足性的政策、做法和程序。性的政策、做法和程序。性的政策、做法和程序。性的政策、做法和程序。24从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G11 资产质量五级分类情况表资产质量五级分类情况表_125从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程
15、施工中已很少使用,在此不再说明。G11 资产质量五级分类情况表资产质量五级分类情况表_226从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G11 资产质量五级分类情况表资产质量五级分类情况表_3银行账户债券投资、金融机构同业往来资产、应收利息、其他应收款和承诺及或有负债等五项主要非贷款信用风险资产。27从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G11 资产质量五级分类情况表资产质量五级分类情况表_428从使用
16、情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G12 贷款质量迁徙情况表贷款质量迁徙情况表 29从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G13 G13 最大十家关注类最大十家关注类最大十家关注类最大十家关注类/次级类次级类次级类次级类/可疑类可疑类可疑类可疑类/损失类贷款情况表损失类贷款情况表损失类贷款情况表损失类贷款情况表30从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在
17、近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。有效银行监管的核心原则有效银行监管的核心原则9银行监管者应确保银行的管理信息系统银行监管者应确保银行的管理信息系统银行监管者应确保银行的管理信息系统银行监管者应确保银行的管理信息系统能使管理者有能力识别其资产的风险集中程能使管理者有能力识别其资产的风险集中程能使管理者有能力识别其资产的风险集中程能使管理者有能力识别其资产的风险集中程度;银行监管者必须制定审慎限额,以限制度;银行监管者必须制定审慎限额,以限制度;银行监管者必须制定审慎限额,以限制度;银行监管者必须制定审慎限额,以限制银行对单一借款人或相关借款人群体的风险银行对单一借款人或相关借
18、款人群体的风险银行对单一借款人或相关借款人群体的风险银行对单一借款人或相关借款人群体的风险暴露。暴露。暴露。暴露。31从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G14 授信集中情况表授信集中情况表132从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G14 授信集中情况表授信集中情况表233从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用
19、,在此不再说明。有效银行监管的核心原则有效银行监管的核心原则10为防止关联贷款带来的问题,银行监管为防止关联贷款带来的问题,银行监管为防止关联贷款带来的问题,银行监管为防止关联贷款带来的问题,银行监管者应确保银行仅在商业基础上向相关企业和者应确保银行仅在商业基础上向相关企业和者应确保银行仅在商业基础上向相关企业和者应确保银行仅在商业基础上向相关企业和个人提供贷款,并且此类贷款的发放必须得个人提供贷款,并且此类贷款的发放必须得个人提供贷款,并且此类贷款的发放必须得个人提供贷款,并且此类贷款的发放必须得到有效的监测,必须采取合适的步骤控制或到有效的监测,必须采取合适的步骤控制或到有效的监测,必须采
20、取合适的步骤控制或到有效的监测,必须采取合适的步骤控制或降低风险。降低风险。降低风险。降低风险。34从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G15 最大二十家关联方关联交易情况表最大二十家关联方关联交易情况表_135从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G15 最大二十家关联方关联交易情况表最大二十家关联方关联交易情况表_236从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞
21、开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G16抵债资产账龄情况表抵债资产账龄情况表137从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G16抵债资产账龄情况表抵债资产账龄情况表2返回返回38从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市地下工程施工中已很少使用,在此不再说明。G21 流动性期限缺口统计表流动性期限缺口统计表_139从使用情况来看,闭胸式的使用比较广泛。敞开式盾构之中有挤压式盾构、全部敞开式盾构,但在近些年的城市
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