专利申请及审批程序.ppt
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1、第四章第四章专利申请及审批程序专利申请及审批程序一、专利申请的筹划一、专利申请的筹划二、专利申请二、专利申请三、专利申请及审批流程三、专利申请及审批流程四、专利费用及减缓四、专利费用及减缓五、期限、权利的恢复、中止五、期限、权利的恢复、中止三、专利申请及审批流程三、专利申请及审批流程 1、基本概念、基本概念2、专利申请及审查流程、专利申请及审查流程3、初步审查程序、初步审查程序4、实质审查程序、实质审查程序5、答复和修改程序、答复和修改程序6、专利权的授予及授权后程序、专利权的授予及授权后程序7、专利申请中的其他手续、专利申请中的其他手续1 1、基本概念、基本概念1.11.1、申请日、申请日1
2、.21.2、申请号、申请号1.1 1.1 申请日(申请日(1 1)申请日的确定申请日的确定 国务院专利行政部门国务院专利行政部门收到收到专利申请文件之日为专利申请文件之日为申请日申请日。如果申请文件是。如果申请文件是邮寄邮寄的,以的,以寄出寄出的的邮戳日邮戳日为申请日。为申请日。向国务院专利行政部门邮寄的各种文件,以寄向国务院专利行政部门邮寄的各种文件,以寄出的邮戳日为递交日;出的邮戳日为递交日;邮戳日不清晰邮戳日不清晰的,除当事人的,除当事人能够提出证明外,以国务院专利行政部门能够提出证明外,以国务院专利行政部门收到日收到日为为递交日递交日。1.面交(收到日为申请日);面交(收到日为申请日)
3、;2.寄交(邮戳日为申请日);寄交(邮戳日为申请日);3.邮戳不清(除当事人能够提出证明外,收到日邮戳不清(除当事人能够提出证明外,收到日为申请日)为申请日).1.1 1.1 申请日申请日(3)申请日的法律效力申请日的法律效力:1.申请日是判断专利申请先后的客观标准,两个申请日是判断专利申请先后的客观标准,两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的,以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的,专利权授予专利权授予最先最先申请的人。申请的人。2.申请日是判断专利申请是否具有新颖性和创造申请日是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限;性的时间界限;3.申请日是许多法定期限的申请日是许多法
4、定期限的起始日起始日。1.1 1.1 申请日申请日(3)下列几种期限以申请日为起算日:下列几种期限以申请日为起算日:专利权期限的计算起始日;专利权期限的计算起始日;要求外国或本国优先权的请求期限的计算起始日;要求外国或本国优先权的请求期限的计算起始日;不丧失新颖性的宽限期的计算起始日;不丧失新颖性的宽限期的计算起始日;缴纳年费期限的计算起始日;缴纳年费期限的计算起始日;发明专利申请发明专利申请满满18个月公布期限的计算起始日;个月公布期限的计算起始日;发明专利申请三年内应当提出实审请求的期限计发明专利申请三年内应当提出实审请求的期限计算起始日。算起始日。主动修改期限的计算起始日主动修改期限的计
5、算起始日1.2 1.2 申请号申请号(1)申请号申请号专利申请号的组成结构专利申请号的组成结构专利申请号用专利申请号用12位阿拉伯数字表示,包括申请年位阿拉伯数字表示,包括申请年号、申请种类号和申请流水号号、申请种类号和申请流水号三个部分三个部分。按照由左向右的次序,专利申请号中的按照由左向右的次序,专利申请号中的第第14位位数字表示受理专利申请的年号,第数字表示受理专利申请的年号,第5位数字表示专利位数字表示专利申请的种类申请的种类,第,第612位数字(共位数字(共7位)为申请流水位)为申请流水号,表示受理专利申请的相对顺序。号,表示受理专利申请的相对顺序。申请年号申请年号专利申请号中的年号
6、采用公元纪年,例如专利申请号中的年号采用公元纪年,例如2004表表示专利申请的受理年份为公元示专利申请的受理年份为公元2004年。年。1.2 1.2 申请号申请号(2)申请种类号:申请种类号:专利申请号中的申请种类号用专利申请号中的申请种类号用1位数字表位数字表示,所使用数字的含义规定如下:示,所使用数字的含义规定如下:1表示发明表示发明专利申请;专利申请;2表示实用新型专利申请;表示实用新型专利申请;3表示表示外观设计专利申请;外观设计专利申请;8表示进入中国国家阶段表示进入中国国家阶段的的PCT发明专利申请;发明专利申请;9表示进入中国国家阶表示进入中国国家阶段的段的PCT实用新型专利申请
7、。实用新型专利申请。1.2 1.2 申请号申请号(3)申请流水号:申请流水号:专利申请号中的申请流水号用专利申请号中的申请流水号用7位连续数位连续数字表示,一般按照升序使用,例如从字表示,一般按照升序使用,例如从0000001开始,顺序递增,直至开始,顺序递增,直至9999999。每一自然年度的专利申请号中的申请流每一自然年度的专利申请号中的申请流水号重新编排水号重新编排.2、专利申请及审查流程三种专利申请的审批程序:三种专利申请的审批程序:1、发明专利的审查程序、发明专利的审查程序 提出提出-受理受理-初步审查初步审查-公布公布-提提出实审请求出实审请求-实审实审-授权。授权。如驳回如驳回-
8、复审复审-法院(两审终审)法院(两审终审)2、实用新型和外观设计的审查程序、实用新型和外观设计的审查程序 提出提出-受理受理-初步审查初步审查-授权授权 如驳回如驳回-复审复审-法院法院发明专利申请流程图:实用新型、外观设计专利申请流程图3 3、初步审查程序、初步审查程序3.1专利申请文件专利申请文件3.2专利申请受理专利申请受理3.3初步审查初步审查3.4申请案的公布申请案的公布3.1、专利申请文件、专利申请文件(1)1 1、内容规定:、内容规定:A A、发明专利:发明专利:发明专利请求书、说明书(说明书附图)、发明专利请求书、说明书(说明书附图)、说明书摘要(摘要附图)、权利要求书一式两份
9、;说明书摘要(摘要附图)、权利要求书一式两份;B B、实用新型:实用新型:实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、摘要附图、权利要求书一式两份;说明书摘要、摘要附图、权利要求书一式两份;3.1、专利申请文件、专利申请文件(1)C C、外观设计:外观设计:外观设计专利请求书、外观设计的图片或者外观设计专利请求书、外观设计的图片或者照片等文件,并且应当写明使用该外观设计的产照片等文件,并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别,以上文件均要求一式两份。品及其所属的类别,以上文件均要求一式两份。根据具体情况,还需要提交的其他文件有:根据具体情况
10、,还需要提交的其他文件有:在先申请副本、优先权转让证明、专利代理委托在先申请副本、优先权转让证明、专利代理委托书、费用减缓请求书、要求提前公开声明、实质书、费用减缓请求书、要求提前公开声明、实质审查请求书等,以上文件均为一份。审查请求书等,以上文件均为一份。3.1专利申请文件专利申请文件(2)形式规定:形式规定:专利申请文件必须使用国务院专利行政专利申请文件必须使用国务院专利行政部门制作的标准表格式样。部门制作的标准表格式样。标准表格:标准表格:A4A4纸(纸(297mm*210mm297mm*210mm)顶部、左侧空白顶部、左侧空白25mm25mm 右侧、底部空白右侧、底部空白15mm15m
11、m 纸张为白色纸张为白色3.1专利申请文件专利申请文件(3)适用的文字适用的文字 1.1.应当使用中文应当使用中文 ;2.2.应当采用规范词;应当采用规范词;3.3.应当注明原文;应当注明原文;4.4.应当按要求提交中译文应当按要求提交中译文 书写规则:书写规则:1.1.打字或者印刷;打字或者印刷;2.2.字体:采用小字体:采用小4 4号或号或5 5号字体的宋体、仿宋体、楷体;字高号字体的宋体、仿宋体、楷体;字高3.5-3.5-4.5mm4.5mm;行距;行距2.5-3.5mm2.5-3.5mm;3.3.字迹为黑色,一字迹为黑色,一定要清晰定要清晰;4.4.单面、纵向使用单面、纵向使用3.1专
12、利申请文件专利申请文件(4)附图的绘制规则附图的绘制规则:1.1.用制图工具、黑色墨水绘制用制图工具、黑色墨水绘制 2.2.大小、布置应保证清晰大小、布置应保证清晰 3.3.多图编号、标记编号多图编号、标记编号 4.4.无注释性文字无注释性文字 5.5.摘要附图为一幅图摘要附图为一幅图 图1 图23.2 专利申请受理 受理专利申请的地点受理专利申请的地点 (1 1)专利局受理处)专利局受理处 专利局受理处负责受理专利申请及其他有关文专利局受理处负责受理专利申请及其他有关文件。件。(2 2)专利代办处)专利代办处 专利局设置在若干省、市的代办处:各代办处专利局设置在若干省、市的代办处:各代办处负
13、责受理专利申请。负责受理专利申请。效力:未提交到正确的受理部门的文件在审批效力:未提交到正确的受理部门的文件在审批流程中不具有法律效力,不能进入审批程序。流程中不具有法律效力,不能进入审批程序。3.3初步审查(初步审查(1)世界上有三种类型的审查制世界上有三种类型的审查制1 1、登记制、登记制2 2、即时审查制、即时审查制3 3、早期公开、延迟请求审查制、早期公开、延迟请求审查制我国属于第三种我国属于第三种3.3初步审查(初步审查(2)1 1、发发明明专专利利申申请请初初步步审审查查的的范范围围实实质质性性缺陷的审查(基本要件)缺陷的审查(基本要件)(1)(1)专专利利申申请请是是否否包包含含
14、规规定定的的申申请请文文件件,以以及及这些文件格式上是否符合规定格式。这些文件格式上是否符合规定格式。(2)(2)发发明明创创造造是是否否明明显显属属于于可可授授予予专专利利权权的的范范围,或者明显不符合授予专利权的规定。围,或者明显不符合授予专利权的规定。(3)(3)与与专专利利申申请请有有关关的的其其他他手手续续和和文文件件是是否否符符合合规规定定(如如外外国国人人是是否否具具备备申申请请资资格格或或委委托托代代理理机机构构、是是否否明明显显违违反反单单一一性性原原则则、是是否否明明显显属属于于重重复复申申请请、要要求求优优先先权权时时,先先后后申申请请主主题题是是否否明明显不同)。显不同
15、)。(4)(4)专利申请是否按照规定缴纳了相关费用。专利申请是否按照规定缴纳了相关费用。3.3 3.3 初步审查(初步审查(3 3)2.发明专利申请初步审查的原则发明专利申请初步审查的原则 (1)对对于于申申请请文文件件中中存存在在的的可可以以通通过过补补正正方方式式消除的缺陷,应当给申请人补正机会;消除的缺陷,应当给申请人补正机会;对对于于申申请请文文件件中中存存在在的的不不可可克克服服的的缺缺陷陷,应应当给申请人陈述意见的机会。当给申请人陈述意见的机会。(2)对对于于申申请请文文件件和和其其他他文文件件中中存存在在的的格格式式缺缺陷陷应应当当进进行行全全面面审审查查,使使公公布布文文件件格
16、格式式上上符符合合要要求求;对对于于申申请请文文件件中中存存在在的的实实质质性性缺缺陷陷,仅仅在在明显存在并影响公布时,才需指出和处理。明显存在并影响公布时,才需指出和处理。3.3 3.3 初步审查(初步审查(4 4)(3)(3)除除申申请请文文件件被被驳驳回回的的情情形形外外,审审查查员员应应当当尽尽量量在在一一次次补补正正通通知知书书中中指指出出申申请请文文件件中中存存在在的全部格式缺陷。的全部格式缺陷。(4)(4)凡凡因因申申请请人人提提交交的的文文件件或或启启动动的的程程序序不不符符合合专专利利法法及及其其实实施施细细则则规规定定,而而需需作作出出视视为为未未提提出出或或视视为为撤撤回
17、回或或驳驳回回决决定定的的,应应同同时时告告知知申申请请人可启动的后续程序。人可启动的后续程序。(5)(5)审查员无论作出何种处理,都应在纸件审查员无论作出何种处理,都应在纸件文档中作出相应处理和记载。文档中作出相应处理和记载。3.4申请案的公布申请案的公布发明专利自申请日起满十八个月,经初步审查发明专利自申请日起满十八个月,经初步审查后合格后即行公布。后合格后即行公布。要求提前公开:要求提前公开:提前公开声明只适用于发明专利申请。提前公开声明只适用于发明专利申请。申请人提出提前公开声明不能附有任何条件。申请人提出提前公开声明不能附有任何条件。提前公开声明经审查合格,在专利申请初步审提前公开声
18、明经审查合格,在专利申请初步审查合格后立即进入公开准备程序。此时申请人要求查合格后立即进入公开准备程序。此时申请人要求撤销提前公开,视为未提出,申请文件照常公开撤销提前公开,视为未提出,申请文件照常公开。4、实质审查程序、实质审查程序4.1 4.1 实质审查请求的提出实质审查请求的提出4.2 4.2 实质审查请求的期限实质审查请求的期限4.3 4.3 实质审查请求手续实质审查请求手续4.4 4.4 实质审查请求内容实质审查请求内容4.1实质审查请求的提出(实质审查请求的提出(1)发发明明专专利利申申请请自自申申请请日日起起三三年年内内,国国务务院院专专利利行行政政部部门门可可以以根根据据申申请
19、请人人随随时时提提出出的的请请求求,对对其其申申请请进进行行实实质质审审查查;申申请请人人无无正正当当理理由由逾逾期期不不请求实质审查的,该申请即被视为撤回。请求实质审查的,该申请即被视为撤回。国国务务院院专专利利行行政政部部门门认认为为必必要要的的时时候候,可可以以自行对发明专利申请进行实质审查。自行对发明专利申请进行实质审查。4.1实质审查请求的提出(实质审查请求的提出(2)发明专利的申请人请求实质审查的时候,应发明专利的申请人请求实质审查的时候,应当提交在申请日前与其发明有关的参考资料。当提交在申请日前与其发明有关的参考资料。发明专利已经在外国发明专利已经在外国提出过申请的,国务院提出过
20、申请的,国务院专利行政部门可以要求申请人在专利行政部门可以要求申请人在指定期限指定期限内提交内提交该国为审查其申请进行检索的资料或者审查结果该国为审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资料;无正当理由逾期不提交的,该申请即被的资料;无正当理由逾期不提交的,该申请即被视为撤回。视为撤回。4.2实质审查请求的期限实质审查请求的期限 实质审查请求的期限实质审查请求的期限 实实质质审审查查请请求求应应当当在在自自申申请请日日(有有优优先先权权的的,指指优优先先权权日日)起起三三年年内内提提出出,并并在在此此期期限限内内缴缴纳纳实质审查费。实质审查费。请求实质审查的人请求实质审查的人 申请人、国务院专利
21、行政部门申请人、国务院专利行政部门4.3实质审查请求的手续实质审查请求的手续 实质审查请求手续实质审查请求手续 实质审查只适用于发明专利申请实质审查只适用于发明专利申请 期限期限(包括文件、费用包括文件、费用):):申请日申请日(有优先权日的有优先权日的,指优先权日指优先权日)起三年内随起三年内随时;时;文件文件:提出书面的实审请求书;提出书面的实审请求书;费用费用:实审费;实审费;启动人启动人:申请人、专利局;申请人、专利局;4.4实质审查的内容(实质审查的内容(1)1 1、是否符合发明创造的定义、是否符合发明创造的定义2 2、是否属于不授予专利权的范围、是否属于不授予专利权的范围3 3、是
22、否具备新颖性、创造性和实用性、是否具备新颖性、创造性和实用性4 4、是否符合禁止重复授权和先申请原则、是否符合禁止重复授权和先申请原则5 5、说明书是否公开充分、说明书是否公开充分6 6、权利要求书是否以说明书为依据,说明要求保护、权利要求书是否以说明书为依据,说明要求保护 范围范围4.4实质审查的内容(实质审查的内容(2)7 7、权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术、权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术 特征,清楚简要的表述的保护的范围特征,清楚简要的表述的保护的范围8 8、独立权利要求书是否从整体反映了技术方案和、独立权利要求书是否从整体反映了技术方案和 技术特征技术特征9 9、是
23、否具有单一性、是否具有单一性1010、修改是否超范围、修改是否超范围1 11 1、分案是否符合要求、分案是否符合要求5、答复和修改程序(、答复和修改程序(1)修改的时机修改的时机 A A:发发明明专专利利申申请请人人在在提提出出实实质质审审查查请请求求时时以以及及在在收收到到专专利利局局发发出出的的发发明明专专利利申申请请进进入入实实质质审审查查阶阶段段通通知知书书之之日日起起的的三三个个月月内内,可可以以对对发发明明专专利利申申请请主主动动提提出出修修改改;实实用用新新型型或或者者外外观观设设计计专专利利申申请请人人自自申申请请日日起起2 2个个月月内内,可可以以对对实实用用新新型型或或者外
24、观设计专利申请主动提出修改。者外观设计专利申请主动提出修改。B B:申申请请人人在在收收到到专专利利局局发发出出的的审审查查意意见见通通知知书书后后修修改改专专利利申申请请文文件件,应应当当按按照照通通知知书书的的要要求求进行修改,即针对通知书指出的缺陷进行修改。进行修改,即针对通知书指出的缺陷进行修改。5、答复和修改程序(、答复和修改程序(2)修改的范围:修改的范围:对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围,对外观设计出原说明书和权利要求书记载的范围,对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示专利申请文件的修
25、改不得超出原图片或者照片表示的范围。的范围。有关修改的规定:有关修改的规定:发发明明或或者者实实用用新新型型专专利利申申请请的的说说明明书书或或者者权权利利要要求求书书的的修修改改部部分分,除除个个别别文文字字修修改改或或者者增增删删外外,应当按照规定格式提交替换页。应当按照规定格式提交替换页。外外观观设设计计专专利利申申请请的的图图片片或或者者照照片片的的修修改改,应应当按照规定提交替换页。当按照规定提交替换页。5 5、答复和修改程序(、答复和修改程序(3 3)答复的期限:答复的期限:对对专专利利局局发发出出的的审审查查意意见见通通知知书书,申申请请人人应应当在通知书指定的期限内作出答复。当
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