2016年度上半年山西-证'券从业资格考试.普通股票和优先股票试题.doc
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1、2016 年上半年山西省年上半年山西省证证券从券从业资业资格考格考试试:普通股票和:普通股票和优优先先股票股票试题试题一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、按收益保障性分类,结构化金融衍生产品可分为_。 A收益保证型和非收益保证型两大类 B收益保证型和保本型 C收益保证型和保证最低收益型 D收益保证型、保本型和保证最低收益型 2、()假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 3、股份
2、有限公司向社会公开募集的,须经_核准。 A国务院 B国家体改委 C省级人民政府 D中国证监会 4、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易,应当经过_以上的独立 董事通过。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/3 5、证券发行采用联合保荐时,参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。 A2 B3 C4 D5 6、股票投资风格分类体系的标准不包括_。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 7、根据我国公司法的规定,下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是 _。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议 8、根据债
3、券的票面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三 种,其中具有标准格式券面的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券 9、上市公司在履行信息披露义务时,可以负责信息披露事务的是该公司的()。A董事 B监事 C董事会秘书 D独立董事 10、2006 年 5 月,中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 11、ETF 是_的简称。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上节开放式基金 D指数参与份额 12、在深圳证券交易所,开放式基金份额
4、申购、赎回结果的确认由_负责。 A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券监管机构 13、下列说法错误的是()。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的一个 风险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收 益率 D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指 标 14、一个基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系列基金 15、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开
5、立专门的资金账户,其账户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 16、经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下面对经济周期变动影响股票 价格的环节描述正确的是_。 A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策 变化供求关系变化股票价格变化 B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息 增减供求关系变化股票价格变化 C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资 者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者 心理和投资决策变化股票价格变化 17、股
6、份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()以上的认股人出席才能 举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D80% 18、上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决 权的()以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 19、公司清算时,公司财产的清算顺序正确的是_。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金 按股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险
7、费用法定补偿金缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 20、2008 年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴,在此 次金融风暴中,美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃,其原因主要在于 _。 A风险控制失误和激励约束机制的弊端 B商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合 C商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫 D美国放松金融管制 21、中国存托凭证(CDR)是指_。A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D在香港特区
8、发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 22、在回购交易中,标准品种只分_。 A券种 B回购期限 C债券利率 D债券价格 23、关于与证券价格有关的“可知”的资料,下列说法正确的是_。 A第类资料是第类资料中已公开的部分 B第类资料是第类资料中已公开的部分 C第类资料是一个最广泛的概念 D第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料 24、境外上市外资股以_标明面值,采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 25、上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。 A1 B2 C3 D4 二、多项选择题(共二、多项选择题(共 25 题,每题题,每题 2
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