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1、第四章 抽样 讲课稿本章提出了抽样的根本概念和根本术语,阐释了抽样在社会调查研究中的作用,介绍了不同品种的抽样方法,特别说明了每一种方法的适用范围和操作程序,并对它们做了简要评价。同时,为了更好地应用抽样方法,还简要介绍了样本规模和抽样误差咨询题。其中最重要的确实是要联络实际认识和掌握各种抽样方法。一、抽样的概念和根本术语当今社会最主要和最常用的调查类型是抽样调查,它的前提条件确实是抽样。因而,抽样是在许多社会调查研究的预备阶段必须完成的一项重要工作。(一)抽样的概念抽样指的是从组成某个总体的所有元素、也确实是所有最根本单位中,按照一定的方式选择或抽取一部分元素的过程和方法,或者说是从总体中按
2、照一定方式选择或抽取样本的过程和方法。抽样存在的必要性缘于总体本身所具有的异质性。假如某个总体中的每一个成员在所有方面都一样,即具有百分之百的同质性,那么抽样也就没有必要了。抽样存在的合理性是由辩证唯物主义个别与一般的理论和建立在概率论根底上的大数定律和中心极限定律决定的。这些理论与定律证明,尽管总体所包含的每一个个体都不能完全地反映总体的性质和特征,却都具有不同程度的总体的性质和特征的要素,因而一定数量个体的要素的集合,就能够等同或接近总体的性质和特征。在社会调查研究中,抽样主要处理的是调查对象的选取咨询题,即如何从总体中选出一部分对象作为总体的代表的咨询题。关于抽样的作用,有两个相关的咨询
3、题需要特别明确:第一,抽样和抽样调查不能混为一谈。抽样只是抽样调查的前提和一部分,只处理抽样调查过程中的选取调查对象这一个咨询题,抽样调查的其它所有咨询题都是靠另外的方法来处理的。第二,抽样只是抽取样本的方法,而不是调查方法或者说材料搜集方法。(二)抽样的根本术语和抽样的根本程序1根本术语在抽样中,有一些常用的根本术语:(1)总体。它是构成事物的所有元素、也确实是最根本单位的集合。(2)样本。它是从总体中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合。(3)抽样元素。它指的是构成总体的每一个最根本单位,也称 “抽样分子”或“个体”。(4)抽样单位。它是一次直截了当的抽样所使用的根本单位。抽样单位与抽样元
4、素有时是同一的,有时又是不同的。(5)抽样框。它又称作抽样范围,指的是一次直截了当抽样时总体中所有抽样单位的名单。(6)参数值。它也称为总体值,是关于总体中某一变量的综合描绘,或者总体中所有元素的某种特征的综合数量表现。在统计中最常见的参数值是某一变量的平均值。(7)统计值。它也称为样本值,是关于样本中某一变量的综合描绘,或者说是样本中所有元素的某种特征的综合数量表现。(8)抽样误差。它是用样本统计值去可能总体参数值时所出现的误差2根本程序尽管不同的抽样方法具有不同的操作要求,但它们通常都要经历如此几个步骤:1界定总体界定总体确实是在详细抽样前,明确从中抽取样本的总体的范围与界限。2决定抽样方
5、法各种不同的抽样方法都有本身的特点和适用范围。因而,我们在详细施行抽样之前,应依照调查研究的目的、界定的总体范围、要求确定样本的规模和要求量化的精确程度来决定详细采纳哪种抽样方法。3设计抽样方案4制定抽样框制定抽样框确实是依照已经明确界定的总体范围,搜集总体中全部抽样单位的名单,并统一编号。5实际抽取样本实际抽取样本确实是在上述几个步骤的根底上,严格按照所选定的抽样方法,从抽样框中抽取一个个的抽样单位,构成样本。6样本评估样本评估确实是对样本的质量和代表性进展检验,其目的是防止因样本的偏向过大而导致的失误。 二、抽样的类型依照抽取对象的详细方式,人们把抽样分为许多不同的类型。总的来说,各种抽样
6、都能够归为概率抽样与非概率抽样两大类。这是两种有着本质区别的抽样类型。概率抽样是依照概率论的根本原理,按照随机原则进展的抽样,因而它能够防止抽样过程中的人为误差,保证样本的代表性;而非概率抽样则主要是依照研究者的主观意愿、推断或是否方便等因从来抽取对象,它不考虑抽样中的等概率原则,因而往往产生较大的误差,难以保证样本的代表性。概率抽样与非概率抽样又各自包括了许多详细类型。分别适用于不同调查对象。联络实际认识概率抽样的不同类型及其适用性是掌握抽样方法的关键。(一)概率抽样概率抽样又称随机抽样,是指总体中每一个成员都有同等的进入样本的可能性,即每一个成员的被抽概率相等,而且任何个体之间彼此被抽取的
7、时机是独立的。概率抽样以概率理论为依照,通过随机化的机械操作程序获得样本,因而能防止抽样过程中的人为要素的妨碍,保证样本的客观性。尽管随机样本一般不会与总体完全一致,但它所依照的是大数定律,而且能计算和操纵抽样误差,因而能够正确地说明样本的统计值在多大程度上合适于总体,依照样本调查的结果能够从数量上推断总体,也可在一定程度上说明总体的性质、特征。正是由于如此,现实生活中绝大多数抽样调查都采纳概率抽样方法来抽取样本。概率抽样按照详细抽样方法的不同,分为以下类型:1简单随机抽样简单随机抽样又称纯随机抽样,是指在特定总体的所有单位中直截了当抽取n个组成样本。它是一种等概率抽样和元素抽样方法,最直观地
8、表达了抽样的根本原理。简单随机抽样是最根本的概率抽样,其它概率抽样都以它为根底,能够说是由它派生而来的。简单随机抽样分为重复抽样和不重复抽样两类。常用的简单随机抽样方法有直截了当抽样法、抽签法和随机数表法。其中直截了当抽样法、抽签法适用于总体规模稍小的抽样;随机数表法是用随机数表来抽样的方法,适用于总体规模稍大的抽样。 简单随机抽样没有人为要素的干扰,简单易行,是概率抽样的理想类型。但是它也有非常大局限性。第一,这种抽样方法,在总体同质性较高时,用来比拟精确有效,但在总体异质性较高时,则不一定效果好。这是由于当构成总体的个体差异较大时,用简单随机抽样方法抽出的样本由于在总体中的分布不一定均匀,
9、因而非常可能误差较大,不能非常好地说明总体的性质和特征。第二,当总体所含个体数目太多时,采纳这种抽样方式不仅费时、费劲、费钱,而且非常难操作。2系统抽样系统抽样也称等距抽样或机械抽样,是按一定的间隔间隔抽取样本的方法。其做法是先编制抽样框,将总体的所有单位都按一定标志陈列编号;再用总体的单位数除以样本的单位数,求得抽样间距;然后,在第一个抽样间距内随机抽出第一个样本单位,作为抽样的起点;接着,按照抽样间距依次抽取样本单位,直到抽足样本的单位数为止。同简单随机抽样相比,系统抽样有明显的优点。第一,当总体规模较大时,系统抽样比简单随机抽样中的随机数表法易于施行,工作量较少。它不需要反复使用随机数字
10、表抽取个体,而只需按照间隔等距抽取即可。第二,系统抽样的样本不是任意抽取,而是按照间隔等距抽取,因而在总体中的分布更均匀,抽样误差一般也要小于简单随机抽样,也确实是说精确度更高,代表性更强。系统抽样的局限性与简单随机抽样一样,也是仅适用于同质性较高的总体。当总体内不同类别个体的数量相差过于悬殊时,采纳此法所抽出的样本代表性可能较差。另外,总体单位的陈列不能呈有规律分布的状态,否则会使系统抽样产生非常大误差,降低样本的代表性。3分类抽样所谓分类抽样也叫类型抽样或分层抽样,确实是先将总体的所有单位按照一种或几种特征分为假设干个子总体,每一个子总体即为一类,然后从每一类中按简单随机抽样或系统随机抽样
11、的方法抽取一个子样本,称为分类样本,再把它们集合起来即为总体样本。按照确定分层样本数量的不同方式,分类抽样分为比例分类抽样和非比例分类抽样两种。比例分类抽样是指分类样本在总体样本中所占比例与该类所有单位在总体中所占比例一样;非比例分类抽样则比例不同。分类抽样有着突出的优点:第一,分类抽样能够克服简单随机抽样的缺点,适用于总体内个体数目较多,构造较复杂,内部差异较大的情况。第二,精确度较高。第三,便于对不同层面的咨询题进展探究。第四,便于分工,使工作效率提高。分类抽样的缺点是,如何分类通常由人们主观断定,因而要求调查者具备较高的素养与才能,同时必须事先对总体各单位的情况有较多的理解,而它们在实际
12、工作中有时难以完全实现,这就会妨碍分类的科学性和精确性。4整群抽样整群抽样又称聚类抽样或集体抽样,是将总体按照某种标准划分为一些群体,每一个群体为一个抽样单位,再用随机的方法从这些群体中抽取假设干群体,并将所抽出群体中的所有个体集合为总体的样本。整群抽样分为等规模整群抽样和不等规模整群抽样,前者总体内所有群体的规模都大致一样,后者总体内各群体规模则不等,在社会调查研究中以后一种情况居多。这种差异假如较大,就会对抽样本钱预算与精确度测算以及实地调查工作造成不利妨碍,同时还容易产生抽样偏向。为理处理这一咨询题,人们往往采纳概率与元素的规模大小成比例的抽样方法,简称PPS抽样(Probability
13、 Proportionate to Size),确实是依照每个群体所包含的最终抽样单位(如家庭)的规模来决定各自抽取样本的比例大小,规模大则抽取样本比例相对小,规模小则抽取样本比例相对大,从而保证每个群体中的最终抽样单位都具有被抽中的同等时机。整群抽样与分类抽样都是将总体分为一些子群,但它和分类抽样的区别在于不是按性质和特征而是按集群性划分抽样对象。而且分类抽样中所有子群均要抽取一个样本,总体样本是各分类样本的集合,即总体样本在各类中均有分布。整群抽样则不然,它是抽取假设干子群,并将这些子群的全部个体集合为总体样本,因而,总体样本只分布在部分子群之中。整群抽样关于个体单位之间界限不清的总体,能
14、够充分发挥其作用,却并不适用于总体单位界限清楚的情况。关于后者,一般依然以采纳分类抽样等方法为宜。另外,整群抽样关于所含子群总数较少的总体也不大适用。5多阶段抽样多阶段抽样又称多级抽样或分段抽样,确实是把从总体中抽取样本的过程分成两个或多个阶段进展的抽样方法。它是在总体内个体单位数量较大,而彼此间的差异不太大时,先将总体各单位按一定标志分成假设干群体,作为抽样的第1阶段单位,并按照随机原则,从中抽出假设干群体作为第1阶段样本;然后将第1阶段样本又分成假设干小群体,作为抽样的第2阶段单位,从中抽出假设干群体作为第2阶段样本,依此类推,能够有第3阶段、第4阶段。直到满足需要为止。最末阶段抽出的样本
15、单位的集合,确实是最终构成的总体样本。在进展大规模社会调查时,假如抽样单位只有一级,而且样本的分布极其分散,所需调查费用与人力物力就宏大。多阶段抽样采纳从高级抽样单位到低级抽样单位逐段抽样的方法,能够较好地处理这些咨询题。因而,多阶段抽样的最大优点确实是能够到达以最小的人财物耗费和最短的时间获得最正确调查效果的目的,特别适用于调查范围大、单位多、情况复杂的调查对象。此外,多阶段抽样由于在各阶段抽样时可依照详细情况灵敏选用不同的抽样方法,因而能够综合各种抽样方法的优点,有利于提高样本质量。多阶段抽样的缺乏之处是抽样误差较大。由于每次抽样都必定产生误差,因而抽样阶段越多抽样误差就越大。因而,为了降
16、低抽样误差的程度,必须防止不必要的分段。(二)非概率抽样非概率抽样又称为不等概率抽样、非随机抽样或主观抽样,确实是调查者依照本人的方便或主观推断抽取样本的方法。它不是严格按随机抽样原则来抽取样本,因而失去了大数定律的存在根底,也就无法确定抽样误差,无法正确地说明样本的统计值在多大程度上合适于总体。尽管依照样本调查的结果也可在一定程度上说明总体的性质、特征,但不能从数量上推断总体。非随机抽样的详细方法非常多,其中常用的有以下几种:1偶遇抽样偶遇抽样又叫自然抽样、方便抽样或便利抽样,是调查者将在一定时间、一定环境里所能遇见到或接触到的人作为样本的方法。详细说确实是调查者依照本人的方便,任意抽取偶尔
17、遇到的人或者选择那些离本人最近的、最容易找到的人作为样本。2推断抽样推断抽样又叫目的抽样、或立意抽样,是调查者依照研究的目的和本人主观的分析,来选择和确定样本的方法。它又可分为印象推断抽样和经历推断抽样两种。3定额抽样定额抽样又叫配额抽样,是先依照总体各个组成部分所包含的抽样单位的比例分配样本数额,然后由调查者在各个组成部分内依照配额的多少采纳主观的抽样方法抽取样本。定额抽样与概率抽样中的分类抽样、整群抽样都是依照某些特征对总体进展分类,但定额抽样注重的是样本与总体在构造比例上的外表一致性而不是本质特征上的内部一致性。因而往往照顾不到总体单位之间的差异性。关于那些单位众多、错综复杂、情况不断更
18、新的调查总体而言,定额抽样的样本非常可能出现较大的误差,因而,依照定额抽样样本调查的结果是不能推论较大总体的,即便在较小的调查研究中,要用定额抽样调查的结果推论总体,也应慎重从事。它一般不是用于说明总体情况,而是用于检验理论、说明关系、比拟不同等。4滚雪球抽样滚雪球是一种形象比喻的说法,它是指先找少量的、甚至个别的调查对象进展访咨询,然后通过他们再去寻找新的调查对象,依次类推,就像滚雪球一样越来越大,直至到达调查目的为止。滚雪球抽样适用于总体的个体信息不充分或难以获得,不能使用其它抽样方法抽取样本的调查研究。滚雪球抽样用于某一特别群体的调查往往能够收到奇效。但是,当总体规模较大时,有许多个体就
19、无法找到;有时调查对象会出于某种考虑成心漏掉一些重要个体,这都可能导致抽样样本产生误差,无法正确反映总体情况。总之,非概率抽样不是按照概率均等的原则,而是依照人们的主观经历和便利条件来抽取样本,每个个体进入样本的概率是未知的,无法说明样本是否重现了总体的构造,因而,其样本的代表性往往较小,误差有时相当大同时无法可能,用如此的样本推论总体是不可靠的。但是非概率抽样也有其优势:一是在非常多情况下,严格的随机抽样无法进展或没有必要,例如,在人流涌动的车站、商店、广场、街道等许多场合,不同意调查者沉着地随机抽样;对诸如吸毒者之类的特别社会群体无法确定调查总体,也就无法随机抽取样本;有时调查的目的只是要对总体作最一般的理解和接触或做某些片面的研究,没必要采纳随机抽样;由于调查者的时间,人力,物力缺乏,无力进展随机抽样,等等。在这些情况下,就只能采纳非概率抽样。二是随机抽样为了保证概率原则,对抽样的操作过程要求严格,施行起来比拟烦恼,费时费财费劲,而非概率抽样操作便捷,省钱省时省力,统计上也远较概率抽样简单,因而假如调查的目的同意,而且调查者对调查总体有较好的理解,那么采纳非概率抽样就不失为一种更好的选择。
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