审核知识培训教程课件.ppt
《审核知识培训教程课件.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《审核知识培训教程课件.ppt(45页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、第一章第一章第一章第一章 管理体系内部审核概论管理体系内部审核概论管理体系内部审核概论管理体系内部审核概论一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语(1 1)审核:为获得审核)审核:为获得审核)审核:为获得审核)审核:为获得审核证据证据证据证据并对其进行客观评价,并对其进行客观评价,并对其进行客观评价,并对其进行客观评价,以确定满足以确定满足以确定满足以确定满足审核准则审核准则审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的的程度所进行的的程度所进行的 系统的系统的系统的系统的、独立的独立的独立的独立的并并并并形成文件形成文件形成文件形成文件的过程。的过程。的
2、过程。的过程。系统的:是指有计划、按程序、经过授权的正规活动。系统的:是指有计划、按程序、经过授权的正规活动。独立的:是指审核机构与被审核方无利害关系;独立的:是指审核机构与被审核方无利害关系;内审是指审核员不能审核自己的工作。内审是指审核员不能审核自己的工作。形成文件:是指相关审核均应形成文件。形成文件:是指相关审核均应形成文件。(2 2)审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求。)审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求。)审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求。)审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求。审核准则即现在习惯用的审核依据,可以指标准、审核准则即现在习惯用的审核依据,可以指
3、标准、手册、程序文件、法规等。手册、程序文件、法规等。(3 3)审核证据:与)审核证据:与)审核证据:与)审核证据:与审核准则审核准则审核准则审核准则有关的并且能够证实的有关的并且能够证实的有关的并且能够证实的有关的并且能够证实的 记录、事实陈述或其它信息。记录、事实陈述或其它信息。记录、事实陈述或其它信息。记录、事实陈述或其它信息。(4 4)审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则)审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则)审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则)审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则 进行评价的结果。进行评价的结果。进行评价的结果。进行评价的结果。审核发现可以是符合审核
4、准则,也可以是不符合审核审核发现可以是符合审核准则,也可以是不符合审核 准则。准则。(5 5)审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核)审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核)审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核)审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核 发现后得出的最终审核结果。发现后得出的最终审核结果。发现后得出的最终审核结果。发现后得出的最终审核结果。(6 6)审核范围:一项审核的深度和界限。)审核范围:一项审核的深度和界限。)审核范围:一项审核的深度和界限。)审核范围:一项审核的深度和界限。(7 7)审核计划:对一项审核的现场活动及安排的)审核计划:对一项审核的现场活动及安排的)
5、审核计划:对一项审核的现场活动及安排的)审核计划:对一项审核的现场活动及安排的 说明。说明。说明。说明。审核计划是审核组负责完成现场活动的安排。审核计划是审核组负责完成现场活动的安排。二二、管理体系审核的目的和类型、管理体系审核的目的和类型(1 1)目的)目的)目的)目的 审核是对管理体系进行评价的方法之一,用于确审核是对管理体系进行评价的方法之一,用于确审核是对管理体系进行评价的方法之一,用于确审核是对管理体系进行评价的方法之一,用于确 定体系符合要求的程度。定体系符合要求的程度。定体系符合要求的程度。定体系符合要求的程度。审核还用于评定管理体系的有效性和识别改进的审核还用于评定管理体系的有
6、效性和识别改进的审核还用于评定管理体系的有效性和识别改进的审核还用于评定管理体系的有效性和识别改进的 机会。机会。机会。机会。(2 2)类型)类型)类型)类型审核审核内部审核内部审核 第一方审核第一方审核外部审核外部审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核供供 方方组组 织织顾顾 客客认证认证/审核机构审核机构第一方审核(内部)第一方审核(内部)第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核(外部)(外部)(外部)(外部)第三方审核第三方审核 (外部)(外部)三、内部审核过程的四个阶段三、内部审核过程的四个阶段1 1、审核策划与准备、审核策划与准备、审核策划与准备、审核策划与准备2 2、现场审核
7、实施;、现场审核实施;、现场审核实施;、现场审核实施;3 3、跟踪与验证、跟踪与验证、跟踪与验证、跟踪与验证4 4、审核报告、审核报告、审核报告、审核报告确定审核任务确定审核任务确定审核任务确定审核任务指定审核组长指定审核组长指定审核组长指定审核组长组成审核组组成审核组组成审核组组成审核组审核准备结束审核准备结束审核准备结束审核准备结束准备审核工作文件准备审核工作文件准备审核工作文件准备审核工作文件制定审核计划制定审核计划制定审核计划制定审核计划首次会议首次会议首次会议首次会议现场检查现场检查现场检查现场检查审核组内部会议审核组内部会议审核组内部会议审核组内部会议与受审核与受审核与受审核与受审
8、核部门间沟通部门间沟通部门间沟通部门间沟通末次会议末次会议末次会议末次会议受审核部门受审核部门受审核部门受审核部门完成纠正措施完成纠正措施完成纠正措施完成纠正措施审核组审核组审核组审核组跟踪验证跟踪验证跟踪验证跟踪验证关闭关闭关闭关闭不合格项不合格项不合格项不合格项审核组起审核组起审核组起审核组起草审核报告草审核报告草审核报告草审核报告分发分发分发分发审核报告审核报告审核报告审核报告报管理者报管理者报管理者报管理者代表审批代表审批代表审批代表审批第二章第二章 内部审核的策划和准备内部审核的策划和准备一、确定审核范围一、确定审核范围(1 1)什么是内审的审核范围?)什么是内审的审核范围?)什么是
9、内审的审核范围?)什么是内审的审核范围?是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的界定范围,即与体系涉及的相关产品、部门和活界定范围,即与体系涉及的相关产品、部门和活界定范围,即与体系涉及的相关产品、部门和活界定范围,即与体系涉及的相关产品、部门和活动。动。动。动。(2 2)谁确定审核范围?)谁确定审核范围?)谁确定审核范围?)谁确定审核范围?内审一般由组织质量内审一般由组织质量内审一般由组织质量内审一般由组织质量/环境环境环境环境/职、安、健管理职、安、健管理职、安、健管理职
10、、安、健管理部门在编制审核方案时确定,并经管理者代表批部门在编制审核方案时确定,并经管理者代表批部门在编制审核方案时确定,并经管理者代表批部门在编制审核方案时确定,并经管理者代表批准。准。准。准。(3 3)确定审核范围的重要性)确定审核范围的重要性)确定审核范围的重要性)确定审核范围的重要性 是审核的依据,还涉及审核组资源配置。是审核的依据,还涉及审核组资源配置。是审核的依据,还涉及审核组资源配置。是审核的依据,还涉及审核组资源配置。二、组成审核组二、组成审核组(1 1)审核组成员的作用)审核组成员的作用)审核组成员的作用)审核组成员的作用 审核组长:除承担审核外还需管理审核工作;审核组长:除
11、承担审核外还需管理审核工作;审核组长:除承担审核外还需管理审核工作;审核组长:除承担审核外还需管理审核工作;审核员:审核员:审核员:审核员:在审核组长指导下进行审核;在审核组长指导下进行审核;在审核组长指导下进行审核;在审核组长指导下进行审核;(2 2)审核员的职责)审核员的职责)审核员的职责)审核员的职责 按分工范围编制审核检查表:按分工范围编制审核检查表:按分工范围编制审核检查表:按分工范围编制审核检查表:独立完成分工范围内的现场审核任务:收集证独立完成分工范围内的现场审核任务:收集证独立完成分工范围内的现场审核任务:收集证独立完成分工范围内的现场审核任务:收集证 据、开列不合格报告、进行
12、审核组内部交流、据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、报告审核结果;报告审核结果;报告审核结果;报告审核结果;配合并支持审核组长的工作;配合并支持审核组长的工作;配合并支持审核组长的工作;配合并支持审核组长的工作;向其他成员学习,提高审核水平;向其他成员学习,提高审核水平;向其他成员学习,提高审核水平;向其他成员学习,提高审核水平;受组长委托,验证纠正措施的有效性。受组长委托,验证纠正措施的有效性。受组长委托,验证纠正措施的有效性。受组长委托,验证纠正措施的有效性。(3)审核组长的职责)审核组长的职责 文件初审;
13、(必要时)文件初审;(必要时)任务分配;任务分配;资源策划;资源策划;审核控制;审核控制;协调沟通;协调沟通;确定评价确定评价 报告结果报告结果 组织跟踪;组织跟踪;审核组长也承担一定的审核任务,审核组长也承担一定的审核任务,同样要求完成审核员的职责。同样要求完成审核员的职责。三、审核计划三、审核计划 (1 1)定义:对一项审核的现场活动及安排)定义:对一项审核的现场活动及安排)定义:对一项审核的现场活动及安排)定义:对一项审核的现场活动及安排 的说明。的说明。的说明。的说明。(2 2)审核计划由审核组长编制,经审核项目管)审核计划由审核组长编制,经审核项目管)审核计划由审核组长编制,经审核项
14、目管)审核计划由审核组长编制,经审核项目管 理部门认可后实施。理部门认可后实施。理部门认可后实施。理部门认可后实施。(3 3)审核计划应有适当的灵活性,允许作必要)审核计划应有适当的灵活性,允许作必要)审核计划应有适当的灵活性,允许作必要)审核计划应有适当的灵活性,允许作必要 的修改,如现场审核时可能发现审核计划的修改,如现场审核时可能发现审核计划的修改,如现场审核时可能发现审核计划的修改,如现场审核时可能发现审核计划 前后顺序需要必要的调整,但是,审核计前后顺序需要必要的调整,但是,审核计前后顺序需要必要的调整,但是,审核计前后顺序需要必要的调整,但是,审核计 划的总体时间延长或缩短,需经主
15、管部门划的总体时间延长或缩短,需经主管部门划的总体时间延长或缩短,需经主管部门划的总体时间延长或缩短,需经主管部门 同意。同意。同意。同意。(4)内容:)内容:审核目的;审核目的;审核准则(依据)及引用文件;审核准则(依据)及引用文件;审核范围;审核范围;现场审核活动的日程安排,包括与受现场审核活动的日程安排,包括与受 审部门领导的沟通及审核组内部会议审部门领导的沟通及审核组内部会议 的安排;的安排;审核组成员及其分工;审核组成员及其分工;内内 部部 审审 核核 实实 施施 计计 划划审审审审核目的:核目的:核目的:核目的:审审审审核管理体系运行的符合性和有效性核管理体系运行的符合性和有效性核
16、管理体系运行的符合性和有效性核管理体系运行的符合性和有效性。审审审审核范核范核范核范围围围围:公司管理体系涉及的部:公司管理体系涉及的部:公司管理体系涉及的部:公司管理体系涉及的部门门门门、场场场场所和人所和人所和人所和人员员员员。审核依据:审核依据:审核依据:审核依据:1.GB/T19001-2000idt ISO140011.GB/T19001-2000idt ISO14001:199619962.MC2.MCQM01QM01管理手册管理手册管理手册管理手册 3.MC 3.MCQP QP 程序文件程序文件程序文件程序文件 4.MC4.MCWIWI作业指导书作业指导书作业指导书作业指导书 审
17、核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排组长:朱组长:朱组长:朱组长:朱 (工程)(工程)(工程)(工程)组员:蔚组员:蔚组员:蔚组员:蔚 (采购)(采购)(采购)(采购)组长:李组长:李组长:李组长:李(品管)(品管)(品管)(品管)组员:黄组员:黄组员:黄组员:黄(行政)(行政)(行政)(行政)日期日期日期日期时间时间时间时间审审审审 核核核核 内内内内 容容容容20052005年年年年8 8月月月月1616日日日日8 8:00008 8:3030首次会首次会议议参加人参加人员员:公司:公司领导领导、部、部门负责门负责人、内人、内审员审员。会。会议议地点:公司会地点:公司会议议室室8
18、 8:30301010:0000最高管理最高管理层层:4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/8.2.14.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/8.2.11010:00001111:0000行政人事部行政人事部4.2.1/4.2.2/4.2.3/6.2/6.3/6.44.2.1/4.2.2/4.2.3/6.2/6.3/6.4采购部采购部7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.4/7.5.57.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.4/7.5.51111:00001212:0000市市场场部部7.2.1/7.2.2/7.2.3/8.2.17.2.1/7.2.
19、2/7.2.3/8.2.1工程部工程部7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.77.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.71414:00001616:0000品管部品管部4.2.4/7.6/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.54.2.4/7.6/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5生产部生产部6.4/7.1/7.5.1/7.5.3/7.5.4/7.5.56.4/7.1/7.5.1/7.5.3/7.5.4/7.5.51616:00001717:0000审核组会议:讨论审核报
20、告、确定不合格项、编写不合格报告。审核组会议:讨论审核报告、确定不合格项、编写不合格报告。1717:00001818:0000末次会议参加人员:公司领导、各部门负责人、审核组全体成员末次会议参加人员:公司领导、各部门负责人、审核组全体成员会议地点:公司会议室。会议内容:宣布不符合报告会议地点:公司会议室。会议内容:宣布不符合报告标书顾客信息信息处理与反馈顾客信息新产品信息C4:过程设计开发产品及过程确认过程开发要求顾客订单销售计划生产计划C5:订单管理 C6:产品制造 合格产品交付要求顾客满意C7:产品交付服务需求C8:售后服务服务提供C9:顾客反馈处理C3:投标C1:市场营销开发意向C2:产
21、品策划顾客要求可行性评审报告S14:产品监视和测量S15:不合品格控制S6:监视和测量装置管理S11:信息沟通M4:管理评审S17:顾客满意度测量S16:质量成本管理S18:纠 正 预防措施M5:内部审核M6:数据分析和使用M7:持续改进S3:基础设施管理S2:培训管理M1:企业方针S5:工装管理 S7:文件管理S8:生产计划S9:采购控制S10:物流管理S12:顾客特殊要求识别管理M2:业务计划S4:生 产设备管理S1:人力资源管理M3:公司组织结构和职责M:管理过程S:支持过程S13:制造过程的监视和测量标书开发协议审审审审核目的:核目的:核目的:核目的:对质对质对质对质量管理体系作全面量
22、管理体系作全面量管理体系作全面量管理体系作全面审审审审核,通核,通核,通核,通过审过审过审过审核了解公司核了解公司核了解公司核了解公司质质质质量管理体系是否有效运行,是否具量管理体系是否有效运行,是否具量管理体系是否有效运行,是否具量管理体系是否有效运行,是否具备备备备申申申申请请请请ISO/TS16949ISO/TS16949:20022002认证认证认证认证条件。条件。条件。条件。审审审审核范核范核范核范围围围围:ISO/TS16949ISO/TS16949:20022002所要求的相关活所要求的相关活所要求的相关活所要求的相关活动动动动及所及所及所及所识别识别识别识别出的所有出的所有出的
23、所有出的所有过过过过程;程;程;程;包括:客包括:客包括:客包括:客户导户导户导户导向向向向过过过过程:程:程:程:C1C1、C2C2、C3C3、C4C4、C5C5、C6C6、C7C7、C8C8、C9C9 支持支持支持支持过过过过程:程:程:程:S1S1、S2S2、S3S3、S4S4、S5S5、S6S6、S7S7、S8S8、S9S9、S10S10、S11S11、S12S12、S13S13、S14S14、S15S15、S16S16、S17S17、S18S18 管理管理管理管理过过过过程:程:程:程:M1M1、M2M2、M3M3、M4M4、M5M5、M6M6、M7M7审审审审核依据:核依据:核依据
24、:核依据:1.ISO90011.ISO9001:20002000质质质质量管理体系要求量管理体系要求量管理体系要求量管理体系要求、2.2.质质质质量手册量手册量手册量手册3.3.程序文件程序文件程序文件程序文件及其他相关文件。及其他相关文件。及其他相关文件。及其他相关文件。审审核核组组成成员员:A A(品(品证课证课)、)、B B(技(技术课术课)、)、C C(采(采购课购课)、)、D D(制造(制造课课)E(E(人事人事总务课总务课)、F F(营业课营业课)、)、G G(采(采购课购课)审审核核组组第一第一组组第二第二组组组长组长A AB BE E、F F、G GD D、C C、H H200
25、72007年年1 1月月1111日日8:308:309:009:00首次会首次会议议9:009:0010:0010:00M1M1(企(企业业方方针针)/M2/M2(业务计业务计划)划)/M3/M3(组织结组织结构和构和职责职责)/M4/M4(管理(管理评审评审)/M5/M5(内部(内部审审核)核)/M6/M6(数据分析与使用)(数据分析与使用)/M7/M7(持(持续续改改进进)S1S1(人力(人力资资源管理)源管理)/S2/S2(培(培训训管理)管理)/S11/S11(信息沟通)(信息沟通)/S16/S16(质质量成本管理)量成本管理)10:0010:0011:3011:30C2C2(产产品策
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 审核 知识 培训 教程 课件
限制150内