2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》_证券投资基金分类概述考试题(卷)2215.pdf
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1、 .下载可编辑.2016 年甘肃省证券从业证券投资基金:证券投资基金分类概述考试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、公司债券的发行采取()。A审批制 B注册制 C核准制 D登记制 2、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是 _。A接受证券交易所的监督 B对证券交易所事务进行提议和表决 C遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议 D维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展 3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。A1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B1991 年 7 月和 199
2、0 年 12 月 C1991 年 7 月和 1992 年 10 月 D1992 年 10 月和 1991 年 7 月 4、可转换优先股可以转换成为普通股和_。A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 5、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是 _。A指数型基金 BLOF C开放式基金 DETF 6、根据现行有关部门的制度规定,A 股送股派息方式的申请材料送交日为_日。AT-5 BT-3 CT-2 DT-1 7、_是证券投资基金市场营销的中心。A扩大销量 B确定目标客户 C利润最大化 D分割市场 8、在我国,基金各当事人的权利义务在_中约定。.下载可编辑.A基金份额上市交易公告书
3、D招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 9、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1 个月 B7 个工作日 C10 个工作日 D15 个工作日 10、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。A100 B200 C300 D400 11、_是指基金全部资产的价值总和,从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 12、_要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉,实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A证券投资基金法 B中华人民共和国公司法 C中华
4、人民共和国证券法 D中华人民共和国刑法 13、股票价格与市场利率的关系是_。A利率提高,股票价格下降 B利率与股票价格同方向变动 C利率提高,股票价格上升 D随机变动 14、新公司法中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的_,在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。A50%B60%C70%D80%15、证券公司客户资产管理业务试行办法规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为多个客户办理
5、定向资产管理业务 .下载可编辑.D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 16、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的()。A9:00 到 9:30 B9:15 到 9:25 C9:25 到 9:30 D9:10 到 9:25 17、建业股息是_。A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 18、关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,()应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。A发行境内上市外资股的发行人 B发行境外上市外资股的发行人 C境内会计师事务所 D境外会计师事务所
6、 19、设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为 2.50 元,每手认股权限证为 100 张,一共可购买 500 股普通股股票,每股普通股的认股价是9.6 元,那么其行使价格为_元。A7.10 B9.60 C10.10 D12.10 20、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。A15%B20%C30%D35%21、如果债券按单利计算,并且一次还本付息,其价格决定公式为_(面值为 M)。AP=M(1+in)/(1+rn)BP=(MIn)/
7、(1+rn)CP=M(1+1)n/(1+r)n DP=Min/(1+r)n 22、新股发行议案经董事会表决通过后,上市公司应当在_内报告证券交易所。A2 日 B2 个工作日 C5 日 D5 个工作日 23、下列关于金融衍生工具的基本特征,叙述正确的是 _。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变 .下载可编辑.B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少 C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 D无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,联动交易的特点十分突出 24、当个人出现(
8、)情形时,不得申请注册登记为保荐代表人。A具备 3 年以上保荐相关业务经历 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C4 年以前曾受到中国证监会行政处罚 D负有数额较大、到期未清偿的债务 25、证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市场变动态势的内部报告 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)1、公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范
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