我国跨境破产法律制度的完善_熊伟杰.docx
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1、 论文独创性的声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文是本人在导师指导下开展研究 :r.作取得的 成果;尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文不包含其他人己 经发表或撰写过的研究成果 .也不包盆为获得 西南政法大学 或 Kia敦 育机构的学位或证书而使用过的材料 : 对丁 与我 -同工作的同志对本研究听做的 任何贡献,均己在论文中作了明确的说明并表示谢意 . 学位论文作者签名:签字日期:卩。丨 ; 月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学 有关保留、使用学位论文 的规定。即:学校有权保留所送交的论文,允许论文被查阅和借阅,可以公布论 文内容,可以采用影印、缩印或
2、扫描等复制手段保存论文,可以向有关部门和机 构送交论文的纸质复印件和电子版本。 (保密的学位论文在解密后适用本授权书 ) 学 位 论 文 作 者 签 名 : 导 师 签 名 : (/ 1、签字円期: 5年 _3月丨 1日 签字曰期: 年 j月 q日硕 士 学 位 论 文 中国跨境破产法律制度的完善 以对欧盟法 的借鉴为中心 Research on Consummating Chinese Cross-border Insolvency Law - with reference to EU Insolvency Regulation 作 者 姓 名 : _ 熊 伟 杰 指 导 教 师 : _ 赵
3、 万 一 西 南 政 法 大 学 Southwest University of Political Science and Law内容摘要 跨境破产不同于国内破产,其至少涉及到两个国家。因此在经济全球化下,它不仅 牵涉到各国法律制度的冲突,也涉及国家主权利益的冲突。 本文的总计结构可以分为三部分:前言、正文和结论。前言指出跨国公司企业的投 资经营活动日益频繁,其必然要面对经营失败而产生的跨境破产问题。中国作为经济全 球化 密不可分的一部分,在现行法制缺位的情况下,跨境破产案件己经给司法实践带来 了困扰,因而必须探索跨境破产问题的解决方案,完善我国现行破产立法。 正文分为四个部分: 第一章主要
4、回顾了有关跨境破产的基本理论。主要内容包括:跨境破产的含义及其 法律特征;破产宣告在跨境破产语境下的效力:普及主义及地域主义;跨境破产案件中 的管辖权确定及法律适用。 第二章介绍和评述欧盟破产条例及其正在修订中的修正案草案的主要内容。包 括:该规则的立法目标和主要条款;分析现行立法的正面优点及负面不足,特别是其存 在的主要问题;修正案 草案对现行立法的修改和完善。 第三章主要探讨欧盟破产条例与联合国跨境破产示范法之间的联系和差异,通 过具体分析欧盟破产条例修正案对于贸易法委员会工作成果的借鉴,明确欧盟破 产条例修正案代表了当今跨境破产法律发展的最新趋势。 第四章回顾了我国跨国公司破产立法及司法
5、状况,并对完善我国立法及司法提出了 建议。主要内容包括:中国跨境破产的立法现状及不足,中国跨境破产的立法完善 :主 要有管辖权、法律适用、多个破产程序之间的协调与合作的探讨、对外国破产程序的承 认和判决的执行及跨国公司集团破产案件等方面。探 索构建大陆与香港的区域破产法律 框架,完善两岸三地的破产案件司法合作。 结论部分总结全文,指出跨境破产是复杂的法律问题,为开展有效力的并且有效率 的破产程序,各国纷纷寻求得到最大程度的国际合作。中国作为第二大经济体,在破产 问题日益国际化的未来,有必要加快跨境破产的理论研宄及符合国际趋势的立法。 2 关键词:跨境破产;主要利益中心地;协调与合作;承认与执行
6、;公司集团破产Abstract Cross-border insolvency will involve at least two countries, so it is different from domestic bankruptcy case, it is not only involving sovereign interests, but also about conflict laws of the countries who participated in economic globalization. For the overall structure, this thesi
7、s consists of three parts as follows: introduction, main body and conclusion.The Introduction pointed out investment activities of multinational enterprises become more frequent. China as an integral economic part of globalization is also facing the problem of cross-border insolvency, but the legal
8、system is not perfect. The Chinese existing legislation needs to be perfected with regards to the cross-border bankruptcy cases which have brought about confusion to the judicial practice. It is of great importance to strengthen the study on legal matters related to cross-border bankruptcy cases. Th
9、e main body is divided into three chapters: Chapter one expatiates on basic theories in cross-border insolvency, involving: the meaning and legal characteristic of cross-border insolvency; the effect of insolvency declaration: universalism and territorialism; the jurisdiction and applicable law in c
10、ross-border insolvency case. Chapter two expatiates on European Insolvency Regulation, involving: the object and content of the Regulation; evaluation of the Regulation from positive and negative aspects, especially the problems in the present Regulation; the ongoing amendment of the Regulation. Cha
11、pter three explores inter-linkages and differences between EU Regulation and UNCITRAL Model Law, and specifically analyzes EU Regulations amendment to show it represents the latest trend of legal development in cross-border insolvency area. Chapter four expatiates on cross-border insolvency in China
12、, involving: th2 e brief introduction of current China enterprise bankruptcy law. The future perfection of China cross-border insolvency law, in the aspects of: jurisdiction, applicable law, coordination and cooperation of insolvency proceedings, recognition foreign proceeding and judgment, and faci
13、ng enterprise group insolvency phenomenon. The EU approach to the legislation of China for reference is emphatically analyzed in this part. This part also suggest an inter-regionallegal framework for cross-border insolvency should be created inside China between different legal systems. The conclusi
14、on sums up the basic viewpoints of this thesis. Although cross-border insolvency involves complicated legal problems, it has become an obvious trend to carry out maximum international cooperation to conduct efficient and effective proceedings. China as an economic power, in the case of bankruptcy is
15、 becoming more international, it has to speed up the pace to improve cross-border insolvency legislation which is in line with international practice. Key Words: European Union Insolvency Regulation; cross-border insolvency; center of main interest; coordination and communication; recognition and en
16、forcement1 目 录 引 . 1 一、 跨境破产的基础理论 . 4 (一) 跨境破产的含义 . 4 (二) 破产宣告的域外效力:普及主义与地域主义 . 4 (三) 跨境破产管辖权的一般标准 . 8 (四) 跨境破产的法律适用 . 10 (五) 跨境破产判决的承认和执行 . 11 二、 欧盟破产条例及其发展 . 13 (一) 欧盟破产条例 . 13 (二) 对欧盟破产条例的评价 . 17 (三) 欧盟破产条例的修订 . 27 三、 示范法对欧盟破产条例的影响 . 36 (一) 联合国跨境破产示范法 . 36 (二) 欧盟破产条例与示范法 . 37 (三) 欧盟修正案草 案对于示范法的借鉴
17、 . 38 四、 中国跨境破产法律制度的完善 . 40 (一) 中国完善跨境破产立法的必要性 . 40 (二) 对跨境破产立法的完善 . 44 会吉 i吾 . 59 参考文献 . 60 至夂 i射 . 65我国跨境破产法律制度的完善一一以对欧盟法的借鉴为中心 引言 跨境破产,常常又被称为跨境破产或者国际破产,指的是含有涉外因素的破产。随 着经济全球化的深化,跨国公司成为了世界范围内重要的经济实体。然而,跨国公司也 会因为经营决策错误、扩张战略失误和全球性经济危机等原因陷入财务困境甚至破产。 通常情况下,跨国公司破产案件非常复杂,对各国的经济社会秩序有极大的影响。 目前,各国破产法律制度存在着比
18、较大的差异。当破产债权人和破产债务人,或者 破 产债务人的财产位于多国境内时,上述法律的不同将引起法律间的矛盾和冲突,比如 争夺管辖权、外国债权人的待遇以及对外国破产程序的承认等。传统的跨境破产理论可 以被分为两大类:普及主义和地域主义。普及主义提倡由一个法院来审理某个债务人的 所有破产事务。它着眼于公平对待所有债权人。基于国家主权及相互间信任的考虑,纯 粹的普及主义并没有世界各国采纳。地域主义提倡境内有破产财产的国家均可以启动破 产程序,以保护本国债权人的债权得到清偿。但其将会导致债务人破产无序进行、债权 人最终难以得到公平清偿。 国内外研宄现状。林恩 洛普基教授 ( Lynn LoPuck
19、i)与杰伊 威斯布鲁克教授 ( Jay Westbrook)关于修正的普及主义与合作的地域主义的争论,促进了理论研宄的发展。 前者作为合作的地域主义的代表,对修正的普及主义提出了猛烈的批评,认为任何形式 的普及主义都难以施行。虽然两种主义不同,但均强调跨境破产中的合作与协调。在欧 洲,以伊恩 弗莱切教授 (Ian F. Fletcher)以及马克 阿姆斯壮教授 ( Mark Armstrong) 为代表,前者对跨国破产的国际私法问题进行了梳理,详见国际私法中的破产问题: 国内及国际的路径 ( 1999)。后者对欧盟破产条例进行介绍与评析,详见欧盟破产 法:大陆法及普通法的视角 ( 2004)。
20、鲍勃 威塞尔教授 ( Bob Wessels)则推动了 欧盟破产程序的协调与合作,其在跨国破产法:国际途径及评论中,通过对国际及 区域性跨国破产立法的比较分析,提出了修改与完善意见。他联合 Miguel VirgoAs教授, 共同推动了欧盟跨境破产交流与合作指南的制定,推动了跨境破产程序在欧盟的协 调与合作。保罗 奥马尔教授 ( Paul j. mar)则对主要利益中心地、主从破产程序等 西南政法大学硕士学位论文 2 具体问题进行了案例分析。欧洲学者的关注重点是主要利益中心地的确定标准与其可能 导致的选择法院问题,尤其是主要利益中心地标准在企业集团中的适用问题。如鲍勃 威 塞尔等教授详尽地分析
21、了欧盟法院对主要利益中心地的适用标准,并提出欧盟破产条 例应当明确主要利益中心地的定义和确定的标准。美国学者萨缪尔 布福德教授 (Samuel Bufford)则通过比较美国和欧洲的跨境破产法差异,进而提出对欧盟破产条 例的完善建议,如其建议欧盟应当效仿美国采用实体合并的方法处理企业集团破产。詹 尼斯 莎拉 ( Janis Sarra)则提出运用程序合并与实体合并等方法解决跨国企业集团破 产案件。 HorstEidenmiiller则对欧盟修正提案草案提出了质疑,其提出应当放弃主要利 益中心地而采用公司注册地,和在企业集团破产中适用程序合并比设立破产程序协调中 心更有效率等观点。 国内较早的跨
22、境破产问题著作是程清波的国际破产法研宄 ( 1995),以及石静 霞的跨国破产的法律问题研宄 ( 1999)。石静霞教授的该著作对跨境破产的若千重 要法律问题进行了细致深入地分析,并提出中国应该采用修正的普及主义作为立法的基 本理论。张玲的跨境破产合作中的国际私法问题研宄 ( 2006)和王晓琼的跨境破 产中的法律冲突问题研宄主要从国际私法的角度分析了跨境破产中的管辖权冲突,适 用法律冲突,破产程序的协调与合作等问题。张玲着重从平行破产程序的协调,信息交 流沟通的角度,阐述了跨境破产合作的必要性与重要性。王晓琼则从国际私法的视角, 强调我国应该加强司法协作 。解正山的跨国破产立法及适用研宄 (
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