证券业从业人员后续职业培训大纲(2023年).docx
《证券业从业人员后续职业培训大纲(2023年).docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券业从业人员后续职业培训大纲(2023年).docx(15页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、证券业从业人员后续职业培训大纲2023 年中国证券业协会2023 年 12 月 25 日目录使用说明 ( 3 )第一局部 法律法规 ( 4 ) 、国家法律及行政规章 ( 4 )二、部门规章及标准性文件(5)其次局部 执业道德 ( 7 ) 、 执业道德与执业标准的意义和根本要求 ( 7 )二、 我国目前关于证券市场执业标准的根本规定 ( 7 ) 第三局部 业务规章 ( 9 ) 、 证 券 交 易 ( 9 )二 、 证 券 登 记 结 算 ( 9 )三、 证券发行与承销 ( 1 0 )四、客户资产治理 ( 1 0 )五、证券自营业务 ( 1 0 )六、企业并购与资产重组(10)七、合格境内机构投资
2、者境外证券投资(10)八、金融期货交易 (11)九、 证券投资基金销售 ( 1 1 )十、会员制证券投资询问业务11第四局部 创产品及业务 ( 1 5 )一、股指期货及证券公司 IB 业务(12)二、资产证券化产品 ( 1 2 )三、房地产 投资信托 REIT s ( 13)10四、合格境内机构投资者QDII (13)五、备兑权证 ( 1 3 )六、创型封闭式基金 ( 1 3 )七、构造化理财产品 ( 1 4 )八、融资融券业务 ( 1 4 )九、其它创业务( 1 4)使用说明为了做好证券从业人员后续职业培训工作,统一后续职业培训的内容,落实中国证监会关于加强证券从业人员资格治理的精神,协会组
3、织编写了证券业从业人员后续职业培训大纲2023 年以下简称大纲。本大纲分为法律法规、执业道德、业务规章和创产品和业务四个局部,其中法律法规、执业道德、业务规章为必修内容,创产品和业务为选修内容,从业人员应当依据大纲的要求,学习相关内容,其中必修局部内容的学习不少于 10 学时, 选修局部内容的学习不少于 5 学时。协会将依据资本市场进展的状况和需求,对大纲的内容定期进展调整和更。第一局部法律法规学习目的与要求本局部为证券从业人员后续职业培训的必修内容。本局部的内容包括:中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共 和国刑法修正案六、关于证券犯罪的规定、中
4、华人民共和国反洗钱法等。通过本局部的学习,证券从业人员应当进一步生疏中国证券市场的法律框架及相关法律、法规的主要内容,进一步深化对相关法律法规的学习和生疏,了解证券市场法规体系及其最进展,加强守法意识,提高遵守、执行相关法规的自觉性。一、国家法律及行政规章全部证券从业人员均应当生疏、了解以下法律法规的主要内容。一进一步深化中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法的学习和生疏, 了解证券市场法规体系及其最进展。2023 年 1 月 1 日修订后的证券法、公司法实施以来,中国证监会对证券市场法律制度体系作了全面的梳理与完善,公布了一系列与“两法”配套的部门规章及标准性文件。 这些文件涉及:完善发
5、行规章体系,深化发行制度改革;进一步完善上市公司治理构造、上 市公司的收购和信息披露制度;建立以业务标准和风险掌握为核心的证券公司监管制度,保 障综合治理工作的顺当推动;进展壮大机构投资者,夯实基金市场标准进展的制度根底;完 善登记结算规章体系,保障交易安全;落实投资者保护基金制度,维护投资者合法权益;进 一步明确了“两法”赐予证监会的职能,建立了“打非”工作的综合执法机制;完善行政执法程序,落实执法责任制度。证券业从业人员应当生疏我国证券市场法规体系及其最发 展变化,进一步深化对公司法、证券法等证券市场法规的理解与把握。二进一步学习中华人民共和国证券投资基金法,促进证券投资基金和证券市场安康
6、进展2023 年以来证券投资基金快速进展,成为市场的主导力气。证券从业人员需进一步学习基金法,把握证券投资基金的发行、交易、申购和赎回、运作和信息披露、基金治理人和托管人的职责和制止行为等,以保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基 金和证券市场的安康进展。三学习中华人民共和国刑法修正案六对证券犯罪的规定证券从业人员应进一步学习和生疏中华人民共和国刑法及修正案关于证券犯罪和其他与证券市场相关的重要规定,自觉遵纪守法。四学习中华人民共和国反洗钱法及有关反洗钱的法律法规证券从业人员应深入学习反洗钱的法律法规,重点把握中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定等法律法规。五学习中华人民共和国
7、民法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国信托法通过对相关法律的学习,加深对民法中有关民事法律行为、民事权利、民事责任条款,合同法中有关合同的效力、合同的履行、借款合同、托付合同条款,信托法中有 关信托的设立、信托财产、信托当事人条款的理解。六学习其他与证券市场运行有关的法律法规。二、部门规章及标准性文件一公共局部全部证券从业人员均应当生疏、了解以下法规的主要内容。1、深入学习证券市场禁入规定证券市场禁入规定于 2023 年 7 月 10 日起施行。公布该规定的目的是为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场安康稳定进展。证券从业人 员应当深入学习证券市场禁入规定,把
8、握中国证监会可以实行各类的证券市场禁入措施。2、深入学习中国证券监视治理委员会限制证券买卖实施方法证券从业人员应当深入学习中国证券监视治理委员会限制证券买卖实施方法,把握证券监管机构对证券从业人员治理的有关规定。3、生疏有关反洗钱的规章证券从业人员,特别是从事与客户和资金相关的业务人员应生疏金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法、金融机构报告涉嫌恐惧融资的可疑交易治理方法、反洗钱现场检查治理方法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存治理方法等反洗钱规章制度。二证券公司业务规章证券公司从业人员应当重点学习以下内容:1、进一步学习证券公司内部掌握指引证券公司从业人员应当学习及证券公司内
9、部掌握指引,要求了解证券公司内部掌握的目标和完善内部掌握机制的原则,把握内部掌握的主要内容。2、了解证券公司风险掌握指标治理方法了解证券公司风险掌握指标治理方法,要求了解调整的证券公司净资本的概念、证券公司从事各类业务的净化资本最低标准、证券公司必需持续符合的风险掌握指标标准和证券公司从事各类业务所要求的业务规模和风险预备等内容。三基金业务规章从事基金业务的从业人员,应当在了解基金业务监管的法规体系的根底上,进一步深入学习与基金运作和销售有关的法律法规。1、进一步学习证券投资基金运作治理方法要求从事基金业务的从业人员学习证券投资基金运作治理方法,把握申请募集基金、拟任基金治理人、基金托管人应当
10、具备的条件;基金份额的申购和赎回的规定;基金类别的 划分标准;基金治理人运用基金财产进展证券投资的限制性规定;与基金有关的费用、证券 投资基金收益的安排;证券投资基金的监管和基金治理人、托管人法律责任。2、认真学习证券投资基金销售治理方法从事基金销售业务的从业人员,重点学习证券投资基金销售治理方法,把握取得证 券投资基金代销机构业务资格的条件、基金宣传推介材料的内容、基金销售费用的有关规定、销售业务标准,生疏基金销售的监视治理和法律责任。四证券效劳机构业务规章证券效劳机构包括证券投资询问机构、从事证券业务的询问评级机构、律师事务所、会计师事务所等。证券效劳机构的从业人员,应当依据所从事的业务,
11、把握对证券效劳机构相关业务的治理规定。1、学习有关证券、期货投资询问业务治理的法规从事证券投资询问业务的人员应当认真学习有关证券、期货投资询问业务治理的法规, 把握证券期货投资询问业务的业务范围;申请证券、期货投资询问从业人员资格应当具备的 条件;从事证券期货投资询问业务的人员必需具备的条件;对证券、期货投资询问业务的机构和从业人员的限制性规定和治理规定。2、学习证券市场资信评级业务治理暂行方法从事证券业务的资信评级机构及其从业人员应当认真学习证券市场资信评级业务治理 暂行方法,把握证券评级业务的对象和证券评级业务的原则、申请证券评级业务许可的资 信评级机构及其高级治理人员应当具备的条件、证券
12、评级机构不得受托开展证券评级业务的 限制性条件、证券评级机构应建立的业务规章、证券评级机构及从业人员人员的法律责任, 生疏对证券评级机构及其高级治理人员的监视治理。3、学习律师事务所从事证券法律业务治理方法从事证券业务的律师事务所及其从业人员应当认真学习律师事务所从事证券法律业务治理方法,把握律师事务所从事证券法律业务的业务范围、具备条件的律师事务所和律师可以从事的证券法律业务、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务的业务规章、律师 事务所及其指派的律师从事证券法律业务的法律责任,生疏中国证监会及派出机构对律师事务所和律师从事证券法律业务的监视治理和可以实行的措施。4、学习财政部证监会关于会
13、计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知从事证券业务的会计师事务所及其从业人员应当认真学习财政部证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知,把握有关部门会计师事务所从事证券、期 货相关业务资格的申请条件,具有证券资格的会计师事务所应报告的重大事项和年度报告, 生疏对会计师事务所证券资格的监管。其次局部 执业道德学习目的与要求本局部为证券从业人员后续职业培训的必修内容。执业道德是专业人员开展日常工作的根本道德要求和从业标准,涉及专业人员与客户、所效劳机构、整个行业从业群体以及社会之间的关系。要求把握证券从业人员执业道德的根本准则和我国目前关于证券市场执业标准的根本规定,了解
14、国内外证券业及相关行业执业道德的根本状况。一、执业道德与执业标准的意义和根本要求了解证券从业人员执业道德与法律的关系,了解国内外证券业及相关行业对从业人员执业道德的根本要求。一执业道德与证券市场法律法规的关系了解执业道德自律与监管法规他律的根本定位;了解道德与法律之间的辩证关系。二专业人员与专业精神证券业是学问密集型、技术密集型的高度专业化行业。了解社会对专业人员的根本分类, 领悟证券从业人员作为专业人员所应具备的根本执业素养和社会期望。把握专业精神Professionalism的根本要求,即正直诚信、专业胜任、勤勉尽职、自尊自重。三从业人员与客户、潜在客户之间关系的根本准则证券业的行业性质是
15、金融效劳,从业人员与客户和潜在客户之间关系是证券业执业道德标准的首要内容。把握证券市场“公开、公正、公正”原则对处理客户关系的指导意义。把握处理客户关系的“忠诚、慎重和客户至上原则”;了解 “公正对待、一视同仁” 的客户关系原则与公司业务进展差异化战略之间的关系及冲突处理方法;了解“了解客户、为客户保密”原则与 “合规执业、守法经营”之间的关系及冲突处理方法。四从业人员与所效劳机构之间关系的根本准则证券业从业人员具有较高流淌性,择业自由度较大,处理从业人员与所效劳机构之间关系是执业道德的重要内容。把握处理与所效劳公司关系“公司利益至上、不损害公司利益”的根本原则;把握“勤勉尽职、保守隐秘”的根
16、本要求:了解“下级听从上级、后进敬重先进”的公司内部伦理; 了解正常的入职、离职程序及离职后的竞业制止规定。五利益冲突的防范与避开证券从业人员在职业过程中,不行避开个人利益与客户利益、客户利益与潜在客户利益、个人利益与公司利益、客户利益与公司利益以及个人利益与整个证券行业利益之间的冲突, 利益冲突的正确处理对从业人员和整个行业的安康进展至关重要。把握利益冲突发生时,国家法律法规优先于公司内部规定,个人利益听从客户利益的优先挨次;了解利益冲突发生时的自我保护和免责考虑。二、我国目前关于证券市场执业标准的根本规定我国证券市场法律法规和自律标准体系建设处于不断完善过程中,监管机构和自律组织对证券从业
17、人员执业中的假设干问题进展了标准。要求把握根本法律标准对证券从业人员制止性行为及惩罚的规定,依据执业具体领域把握相关的执业要求。具体包括:一学习证券法、证券公司治理方法、证券交易所治理方法、证券公司治理准则等法律法规和标准性文件对证券市场制止性行为的规定。二学习证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法、证券公司治理准则中关于证券公司董事、监事和高级治理人员诚信义务、职业道德和制止性规定的有关内容;把握证券公司治理准则关于证券公司与客户关系根本原则的具体规定;强化对证券公司高级治理人员诚信经营承诺书的理解。三学习证券投资基金治理公司治理准则试行、证券投资基金销售治理方法、基金治理公司投资
18、治理人员治理指导意见、证券投资基金治理公司督察长治理规定等法规关于基金从业人员执业道德标准的有关要求;四学习证券公司内控指引、证券、期货投资询问治理暂行方法、会员制证券 投资询问业务治理暂行规定以及证监会公布的相关通知对证券投资询问从业人员的职业道德的规定和要求;五学习证券发行上市保荐制度暂行方法、保荐人尽职调查工作准则中有关保荐人勤勉尽责的有关规定,以及确保专业胜任力量和专业独立性,遵守独立、客观、公正的原则的具体要求;六学习证券经营机构证券自营业务治理方法等规定对投资治理人员从业道德和业务标准的有关规定;七其他业务的执业行为准则第三局部 业务规章学习目的与要求本局部为证券从业人员后续职业培
19、训的必修内容。 证券从业人员在日常工作中,涉及大量的具体业务,要顺当完成这些业务活动,就需要把握相应的业务规章。本局部选择 2023 年以来证券监管部门、交易所和登记结算公司公布的业务规章作为培训内容,要求证券业从业人员结合自身工作选择相关内容进展学习。一、证券交易一证券交易所交易规章经中国证监会批准,上海证券交易所交易规章和深圳证券交易所交易规章自 2023 年 7 月 1 日起开头实施,原上海、深圳证券交易所交易规章同时废止。公布的证券交易所交易规章从交易市场、证券买卖、其他交易事项、交易信息和交易行为监视等方面作了 一系列规定。同时,随着证券市场产品、业务的推出,交易所制定了相关产品的交
20、易规 则。因此,证券业从业人员应当在把握证券交易所一般交易规章的根底上,进一步生疏产 品、业务的交易规章。了解我国证券交易场所、交易参与人与交易权、交易品种和交易时 间等方面的规定。生疏开立证券账户和资金账户的程序,重点把握投资者交易结算资金实行 第三方存管的制度,生疏投资者买卖证券的托付方式,了解客户的托付指令应当包括的内容; 在申报环节,重点把握申报数量和价格的规定;在竞价与成交环节,领悟集合竞价和连续竞 价方式、价格优先和时间优先原则等的要求。把握开盘价与收盘价;挂牌、摘牌、停牌与复牌;除权与除息等事项的相关规定。把握权证的申报价格最小单位、涨跌幅限制、回转交易、 行权等方面的规定,把握
21、LOF 和 ETF 的交易、申购与赎回的规章,把握债券交易的规章。把握大宗交易和回购交易的根本规章。了解证券交易信息的内容。了解特别交易行为的范围, 了解交易特别状况的种类。二代办股份转让系统交易规章了解中国证券业协会制定的证券公司代办股份转让效劳试点方法的有关股份的登记与托管、股份转让、清算交收的规定。三中关村科技园区非上市股份报价转让规章了解中国证券业协会制定的证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份报价转让试点方法中有关股份报价转让的规定。四证券交易托付代理协议2023 年 11 月 7 日,中国证券业协会公布证券交易托付代理协议指引,要求证券公司应依据指引标准与客户签订的相关证
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券业 从业人员 后续 职业培训 大纲 2023
限制150内