管理制度模板金融公司管理制度大全.docx
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1、第一章总则2一、责任公司管控大纲2二、责任公司有关员工守则3第一部分责任公司管控规章制度规章4第一章 文件管控规章制度规章.4第二章档案管控规章制度规章6第三章保密规章制度规章8第四章 印章使用管控规章制度规章度10第五章证照管控规章制度规章14第六章会议管控规章制度规章15第七章办公用品管控规章制度规章16第八章考勤管控规章制度规章18三、属于责任公司秘密的文件、资料,应标明“秘密”字样,由 专人负责任印制、收发、传递、保管,非经批准,不准复印、摘抄秘 密文件、资料。四、责任公司秘密应根据需要,限于一定范围的责任公司有关员 工接触。接触责任公司秘密的责任公司有关员工,未经批准不准向他 人泄露
2、。非接触责任公司秘密的责任公司有关员工,不准打听责任公 司秘密。五、记载有责任公司秘密事项的工作笔记,持有人必须妥善保管。 如有遗失,必须立即报告并采取补救措施。六、对保守责任公司秘密或防止泄密有功的,予以表扬、奖励。违反本规定故意或过失泄露责任公司秘密的,视情节及危害后果 予以行政处分或经济处罚,直至予以除名。七、档案室及相关机要重地,非工作有关员工不得随便进入;工 作有关员工更不能随便带人进入。八、办公室应定期检查各机构部门或科室的保密情况。九、风险管控金,按佣金的10%每月计提,上限2万,根据天 津之江贵金属经营XXXX杭州分责任公司经纪业务营销风险控制办 法离职后2个月内无任何失职,全
3、额退款。或经运营部申报,总经 理办公室签报,全额退款。第四章、印章使用管控规章制度规章印章是责任公司经营管控活动中行使职权,明确责任公司各种权 利义务关系的重要凭证和工具,印章的管控应做到分散管控、相互制 约,为明确使用人与管控有关员工的责权,特做如下责任公司印章使 用与管控条例:各类印章的具体管控条例:一、印章的刻制刻制按责任公司业务需要由机构部门或科室提出申请,责任公 司相关领导批准后,由总经办统一办理。印章刻好后由总经办办理印 章登记手续,填写印章管控登记表备案并留好印章样图。1 .新责任公司成立,基本印章(公章、合约章、法人私章、财务 章)的刻制,应由指定的印章管控有关员工负责任刻制,
4、后交由人事 行政部备案,并从刻制之日起执行相关使用条例。2 .因业务发展需要申请各职能机构部门或科室专用章时,由需求 机构部门或科室填写印章制发申请表经总经理核准后送交人事行 政机构部门或科室刻制。二、印章的保管和使用1 .印章的保管通过总经理授权赋予一些机构部门或科室对其机构部门或科室 (专业)印章的保管权和使用权。由被授权人在总经办签字或盖章或 盖章或签字或盖章领取印章,指定专人保管。2 .印章的使用任何机构部门或科室在启用印章前,均需与责任公司(人事行政 部)办理领取手续,接受相应的责权告知,签定印章签收手续并 备案。(已经开始使用的需自通知当日补办理领取手续)(1)、公章:公章由责任公
5、司行政经理或各分责任公司行政经理 保管。各机构部门或科室有需盖公章的文件、通知等,须先到综合办 公室处领取并填写印章使用申请表,经由分责任公司经理核准后 并在印章使用申请表中签批,盖章或签字或盖章或签字或盖章或 盖章或签字或盖章后经手人需将签批申请表交由综合办公室,并在 印章使用登记薄签字或盖章或盖章或签字或盖章。综合办公室需 将印章使用申请表与印章使用登记薄同期留档。(2)、合约章:合约章由财务部保管。主要用于责任公司签订 各类合约使用专用章,盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签字 或盖章前须先到综合办公室领取并填写印章使用申请表,经由责 任公司或分责任公司行政经理或各分责任公司行政经理审
6、批,财务经 理审批核准并在印章使用申请表中签批,经手人需将签批后申请 表交由综合办公室并在印章使用登记薄签字或盖章或盖章或签字 或盖章。综合办公室需将印章使用申请表与印章使用登记薄 同期留档。(3)、法人私章:法人私章由责任公司或分责任公司出纳保管, 主要用于银行汇票、现金支票等业务,使用时凭审批的支付申请或取 汇款凭证方可盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签字或盖章。(4)、财务章:由财务部经理(或负责任人)保管,主要用于银 行汇票、现金支票等需要加盖银行预留印鉴等业务或发票上使用,发 票专用章主要用于发票盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签 字或盖章。(5)其他职能机构部门或科室章:其
7、他职能机构部门或科室章, 主要适用于各机构部门或科室内部使用,已经刻制的职能机构部门或 科室章,需由机构部门或科室负责任人进行保管并严格该章的使用办 法。3 .印章的废止、更换:(1)、废止或缴销的印章应由保管有关员工填写废止申请单, 并呈分责任公司经理核准后交由责任公司综合办公室负责任人统一 废止或缴销。(2)、遗失印章时应由印章保管有关员工填写废止申请单,并 呈责任公司经理核准后,签批遗失处理及处罚办法后,交由人事行政 部按批示处理,如是遗失责任公司基本印章时必需登报申明。(3)、更换印章时应由印章保管有关员工依责任公司文件填写废 止申请单,并呈分责任公司经理核准后,交由人事行政部按批示处
8、 理。如有需要须填写印章制发申请表申请新的印章。4 .印章保管人的责权范畴:对于责任公司主要印章管控,采用的是分散管控相互监督的办 法。人事行政部主要职责是对印章的使用进行合理性管控,而印章保 管人具有使用、监督、保管等多重责任与权力,具体划分如下:(1)职能机构部门或科室印章保管人对印章具有独立使用权力, 同时负全部使用责任。(2)公章的保管人无独立使用权力,但具有监督及允许使用权力, 因此公章的保管人对公章的使用结果负主要责任,经手人则负部分责 任,而对未经由负责任人或保管人(责任公司经理)签批的公章使用 经手人负主要责任,保管人负部分责任。(3)、财务章的保管人无独立使用权力,但具有监督
9、及允许使用 权力,因此财务章的保管人对财务章的使用结果负主要责任,经手人 则负部分责任,而对未经由保管人(财务负责任人)签批的公章使用 经手负主要责任,保管人负部分责任。(4)、法人私章的保管者是出纳,即是保管者又是使用者,但其 无独立使用权力,需依据财务部负责任人审批的支付申请或取汇款凭 证方可使用,否则负全部责任。(5)、责任公司严禁公章、合约章、法人私章独立带离责任公司 使用,因此保管人如遇需带公章、合约章外出办事使用时,需与办事 人一同前往或指派代表一同前往。如遇要办理工商等年检等事务,需 将表格带回责任公司盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签字 或盖章。(6)责任公司高、中层相关领
10、导,因异地执行重大本次项目或完 成重要业务,需要携带责任公司印章出差的,须经责任公司董事长或 总经理审批并及时归还。(7)、如遇个人需开具个人相关证明,需由机构部门或科室负责 任人以上担保签批后方能使用,但如涉及到个人经济担保与证明时, 原则上一律不予证明,其不良结果由签批人与保管人以情节共同负责 任。(8)、所有印章的使用,必须严格执行责任公司的公章使用章程, 做好申请和使用登记。责任公司印章只适用于与责任公司相关业务, 不得从事有损责任公司利益之行为。(9)、印章使用申请人及管控负责任人要严格按照上述规定申请 使用印章,如出现问题,后果自负。给责任公司造成重大损失的,责 任公司将依法追究其
11、法律责任。第五章、证照管控规章制度规章一、责任公司证照由总经办指定专人统一管控。二、证照是指由上级主管机构部门或科室颁发的各类证书、批文等。如:营业执照、法人代码证、法定代表人证书、税务登记证、ISP经 营许可证等等。三、证照的使用包括借用、复印等。四、证照使用必须填写证照使用申请单。五、证照借用程序:借用人申请一机构部门或科室负责任人复核一主管副总经理审批 核准一总经理核准一办理借用手续一归还借用完毕后,应在时限内归 还证照保理人。六、证照复印程序:借用人申请一机构部门或科室负责任人复核一主管副总经理核准 一办理借用手续一归还(如证照复印件未使用,应立即退还证照保管 人)。七、如需使用原件,
12、则须总经理核准。八、证照复印件必须加盖“再复印无效章二证照保管人必须做出登记,认真填写证照使用登记表第六章会议管控规章制度规章一、责任公司月度例会规章制度规章1、参加有关员工:责任公司相关领导、各机构部门或科室、分 责任公司负责任人参加,行政办公室秘书负责任做好会议记录。2、开会时间:原则上每月召开一次,遇特殊情况,总经理可提 议随时召开。3、会议主持:责任公司月度例会由总经理主持或由总经理委派 有关员工主持。4、会议相关要求:(1)、汇报交流责任公司各机构部门或科室、分责任公司本月经 营管控、成本控制、后勤保障、责任公司有关员工的工作和思想状况 以及下月工作计划等方面的重要问题。(2)、分析
13、、研究本月工作中出现的困难和问题,并针对问题提 出解决的方案和办法。(3)、总经理针对月度工作会议上提出的问题,有针对性地对月 度工作提出意见并就下月重点工作进行布置。5、会后工作:(1)、行政办公室文秘应根据会议记录,整理并归档,以备各阶 段性工作稳步推进。(2)、无特殊情况,对总经理在会议上提出的重点工作拒不落实 的或执行不力的,责任公司将追究相关机构部门或科室负责任人的责 任。(根据实际工作情况第一次:给予200元至2000元的经济处罚、 第二次:给予年终奖20%50%处罚、第三次:降职使用或劝其自动 离职)。(3)、会议提出的决定事项,其主办机构部门或科室必须在规定 时间内完成,并由行
14、政办公室负责任跟踪、检查、督促以确保政令畅 通。二、周例会规章制度规章1、参加有关员工:各机构部门或科室、各营销小组全体有关员 工参加,行政办公室秘书负责任做好会议记录。2、开会时间:原则上每周召开一次,遇特殊情况,总经理可提 议随时召开。3、会议主持:责任公司周例会由营销总监主持或由营销总监主 持委派有关员工主持。4、会议相关要求:(1)、本周工作总结和下周工作计划。(2)、分析、研究本周工作中出现的困难和问题,并针对问题提 出解决的方案和办法。(3)、根据月度销售任务,调整工作进度。5、会后工作:(1)、行政办公室文秘应根据会议记录,整理并归档,以备各阶 段性工作稳步推进。(2)、无特殊情
15、况,对营销总监在会议上提出的重点工作拒不落 实的或执行不力的,责任公司将追究相关机构部门或科室负责任人的 责任。(根据实际工作情况第一次:给予200元的经济处罚、第二次: 给予500元处罚、第三次:降职使用或劝其自动离职)。(3)、会议提出的决定事项,其主办机构部门或科室必须在规定 时间内完成,并由行政办公室负责任跟踪、检查、督促以确保政令畅 通。第七章办公用品管控规定为规范日常办公用品的采购、使用和保管,节约不必要的费用开支,降低成本消耗。现本着勤俭节约的原则,就办公用品有关事宜规 定如下:一、采购、印刷品印制:1、责任公司日常所用办公用品,应由行政办公室负责任统一采 购,经批准购买专属办公
16、用品或工索具应由行政办公室派员陪同。2、各机构部门或科室所需办公用品,应按“购物申请清单”中 各项有关内容相关要求认真填写,经机构部门或科室负责任人审批核 准签字或盖章或盖章或签字或盖章后,送行政办公室待办。3、行政办公室应将“购物申请单”汇总分类,依据财务审批权 限规定报批。除生产急需用品外,应集中办理采购,不得一事一力、。4、行政办公室采购物品应在有关有关员工陪同下办理,但陪同 采购人(证明人)和质量验收人不得为同一人。5、采购有关员工应认真负责任,精挑细酌,力争做到价廉物美, 经久耐用。6、各机构部门或科室所用的专用表格及印刷品,由各机构部门 或科室自行制定格式,按规定报总经理审批后,由
17、行政办公室统一印 制。二、领用:1、各机构部门或科室领用办公用品必须填写“领用单”,由机构 部门或科室负责任人核签后,到行政办公室管控经行政经理签字或盖 章或盖章或签字或盖章后,方可领取。2、除笔墨纸张外,凡属不易消耗物品和工索具等重复领用时, 一律交旧换新。第三条、保管:1、办公用品应由行政办公室专人进行登记造册,分类放置统一保管。定.第九章 责任公司有关员工招聘、调动、离职等规20第十章计算机管控规章制度规章-21第十一章卫生管控规章制度规章.222224第十二章财务管控规章制度规。第十三章廉政建设规章制度规章.第二部分薪酬规章制度规章第一章薪资构成.第二章奖励与处罚规章制度规章.28为加
18、强责任公司的规范化管控,完善各项工作规章制度规章,促 进责任公司发展壮大,提高经济效益,根据国家有关法律、法规及责 任公司章程的规定,特制订本责任公司管控规章制度规章大纲。公司管理制度大纲2、保管员应认真维护和保管好所存物品,以防发生潮、锈、蛀、 霉等。3、保管员应在每季度末向行政经理汇报汇报物品消耗情况和台 帐记录。第八章考勤管控规章制度规章一、责任公司责任公司有关员工必须自觉遵守劳动纪律,按时上 下班,不迟到,不早退,工作时间不得擅自离开工作岗位,外出办理 业务前,须经本机构部门或科室负责任人同意;机构部门或科室经理 及以上有关员工外出时,需向行政办公室说明去向,特殊情况经总经 理同意。二
19、、作息时间:每周工作五天。上午:8: 30n: 30下午:13: 0017: 30如有调整,以新公布的工作时间为准。三、考勤1、责任公司责任公司有关员工上、下班(30分钟以内为迟到或 早退、30分钟以上则视为旷工)迟到、早退一次,罚款20元,二次, 罚款50元,月累计三次及以上情节严重者,降职使用或按自动离职 处理。2、无故不办理请假手续,而擅自不上班,按旷工处理。四、事假责任公司责任公司有关员工因事需请假,须持书面请假报告,经 机构部门或科室经理签字或盖章或盖章或签字或盖章同意报行政管 控部。五、病假责任公司责任公司有关员工因病治疗或休息,事后须持区级以上 医院医疗机构休息证明,并补办病假手
20、续。六、婚假责任公司责任公司有关员工结婚可凭书面报告请婚假三天,其配 偶在外地居住者另加往返路程假,符合晚婚年龄的初婚者增加婚假二 十天。七、工伤假1、责任公司责任公司有关员工在生产工作中因工负伤,在取得 规定的因工证明材料后,凭医院的医疗休息证明方可批准休假。2、责任公司有关员工因工致残丧失或部分丧失劳动能力必须长 期休息者,由相关劳动保障机构部门或科室和医疗鉴定机构部门或科 室根据劳保条例研究处理。八、丧假1、责任公司有关员工配偶、直系亲属及岳父母、公婆死亡可请 假三天,其死者在外地可另加往返路程假。2、责任公司有关员工书面报告(或联系方法方式告知机构部门 或科室负责任人),由机构部门或科
21、室经理、分管相关领导签字或盖 章或盖章或签字或盖章后,经行政办公室报总经理批示。九、事假、病假、婚假、工伤假等批准权限:责任公司有关员工 请假机构部门或科室负责任人有三天之内审批权、三天以上由行政办 公室分管相关领导签字或盖章或盖章或签字或盖章后,报总经理批 示。机构部门或科室副经理及以上有关员工请假或调休等,必须提前 到行政办公室请假并办理手续,一天以内由行政办公室部批准,一天 以上报总经理批示。否则,按旷工处罚。十、旷工1、责任公司有关员工旷工一次,时间不超过半天,罚款300元,一天,罚款600元,以此类推2、累计旷工两天以上,降职使用或劝按自动离职处理。第十一条、责任公司有关员工上班时间
22、禁止做与工作无关的事 情。如:电脑上网打牌、下棋、查阅无关资料等。发现责任公司有关员工一次罚款200元、机构部门或科室负责任 人罚款500元,发现责任公司有关员工二次罚款500元、机构部门或 科室负责任人罚款1000元,二次以上按自动离职处理。机构部门或 科室负责任人违反一次罚款1000元、,二次扣当月奖金30%或降职使 用,情节严重者加重处罚。十二、参加责任公司组织的会议、培养训练、学习、或其他活动, 如有事需请假的,必须提前向组织或带队有关员工请假。在规定时间 内迟到、早退、不参加的,按照本规章制度规章第三条规定处理。十三、日常考勤工作由综合管控部负责任。责任公司有关员工迟 到、早退而机构
23、部门或科室负责任人弄虚作假、包庇袒护,一经查实, 将给予机构部门或科室负责任人每次10%的当月奖金处罚、两次以上 者累计一并扣除或加重处罚。十四、婚假、产育假、丧假按相关规定办理,假期内发放基本工 资;病、事假扣发假期内全额工资。十五、凡受本规章制度规章处罚的责任公司有关员工,扣发其该 年度一定数额的年终奖。第九章责任公司有关员工招聘、调动、离职等规定一、招聘1、用人机构部门或科室根据实际工作需要填报“用工”申请表, 向行政部申请并提出招聘岗位的基本相关要求(如:年龄、性别、学 历等)。2、由行政部根据责任公司用工需求拟定招聘计划,经分管相关 领导审批核准,报总经理批准。3、人资部经市“人才市
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