企业社会责任行为与技术创新关系研究——基于社会资本理论-罗津.pdf
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1、第29卷第4期2017年8月研究与发展管理R&D MANAGEMENTV0129 No4Aug2017文章编号:10048308(2017)041041 1企业社会责任行为与技术创新关系研究基于社会资本理论罗 津,贾兴平(上海交通大学安泰经济与管理学院,上海200030)摘要:基于工具性利益相关者理论和社会资本理论,本文研究了企业社会责任行为如何影响企业技术创新通过对212家制造企业的问卷调查,发现企业社会责任行为有助于企业与其利益相关者建立密切而长期的关系,进而从这些利益相关者处获得技术创新所需要的信息和资源企业从利益相关者关系中得到的社会资本,特别是政治关系和商业关系,在企业社会责任行为与
2、技术创新之间发挥中介作用同时,企业社会责任行为与技术创新的正向关系受到竞争强度的负向调节影响,市场不确定性则会促进企业社会责任行为与技术创新的关系这些发现为企业积极履行社会责任并从中促进技术创新提供了新的思路关键词:企业社会责任行为;企业技术创新;社会资本;竞争强度;市场不确定性中图分类号:C931 文献标识码:A近年来,越来越多的学者和管理人员认识到企业社会责任的战略意义承担社会责任不仅是企业应尽的义务,同时也具有工具性目的,如获得制度合法性、提高企业的品牌形象和声誉J当前很多企业在商业运营时考虑企业社会责任属性(如绿色友好型生产和可持续发展)。2。3 o,在产品创新和R&D研发中融人企业社
3、会责任行为例如,格力空调为了成功进入国际市场,先后研发了多款低碳节能空调尽管大量的现实案例表明企业社会责任行为在技术创新中的积极作用,但是学术界对于企业社会责任与技术创新的关系缺乏足够的认识一方面,尽管Porter Van der Linde指出绿色生产和可持续发展有助于提高竞争优势。2 J,但是随后的研究(除了Luo和Du的实证研究外。4 o)多以案例研究来探讨企业社会责任与技术创新的关系另一方面,以往的研究从价值链管理、资源基础观和利益相关者理论解释企业社会责任与技术创新的关系,而随着互联网的发展,企业问联系越来越密切,有必要更系统地考虑社会资本在上述关系中的作用此外,市场因素是重要的权变
4、因素,以往的研究较少考虑市场因素在企业社会责任与技术创新关系中的交互效应因此,本文关注以下3个问题企业社会责任是否影响技术创新?社会资本如何中介影响企业社会责任与技术创新之间的关系?外部市场因素如何调节上述关系?本文对上述问题的研究可以带来如下贡献:首次对社会资本在企业社会责任行为与技术创新之间的中介机制进行探索,并基于工具性利益相关者理论和社会资本理论建立理论模型来解释企业社会责任行为与技术创新的关系;通过具体研究考虑网络关系类型及从关系中产生的社会资本“商业关系和政治关系”,延伸了工具性利益相关者理论的研究,并为探索利益相关者和企业技术创新关系提供了新的视角;探究市场因素(竞争强度和市场不
5、确定性)对企业社会责任行为的调节效应,对制造业企业如何在经济新常态下主动承担社会责任来提升技术创新有一定的指导意义1 文献综述与研究假设11企业社会责任与利益相关者理论大量的研究从不同的视角(如制度理论、资源基础观、组织理论、社会网络理论和工具性利益相关者收稿日期:20161014;修改日期:2017_0315基金项目:上海市软科学研究重点课题“履行企业社会责任对提升企业创新绩效的影响机制基于上海制造业企业的实证研究”(16692180102)作者简介:罗津(1989一),男,博士研究生,研究方向为企业战略与创新、战略营销万方数据第4期 罗 津等:企业社会责任行为与技术创新关系研究 105理论
6、)来探索企业社会责任与社会绩效和财务绩效的关系,其中最具影响力的当属利益相关者理论利益相关者指影响企业行为或被企业行为影响的群体,包括供应商、消费者、员工、社区、政府、非营利组织和环境D。而工具性视角下利益相关者理论认为企业应在经济利益之外,积极关注和回应不同利益相关者的期望和诉求,有助于提高企业竞争优势拍J技术创新相关文献指出,企业要获得较高的创新绩效,除了自身能力的构建,外部资源和信息是企业技术创新不可或缺的组成部分07。8,外部知识获取是新兴经济背景下企业实现能力追赶的有效途径一J通过履行社会责任,企业与外部利益相关者建立良好的关系,这有助于企业获得有价值的资源,提高竞争优势心J例如,满
7、足股东对财务回报的要求有助于企业获得资金和商业决策支持1 0I,改善员工的工作环境有助于提高员工的生产力1刈等因此从利益相关者处获得的资源和信息对企业技术创新至关重要然而以往的研究只关注企业与单个利益相关者的关系,企业与顾客、政府、供应商等f1 2I但是随着劳动分工越来越细,竞争日趋激烈,企业需要同时处理与多个利益相关者的关系利益相关者不仅与企业有联系,利益相关者之间因为一些共同关注的问题也会联系起来,Maignan和Ferrell将这种称为“利益相关者群体”1 3I例如,2014年爆发的福喜事件中,最早爆出快餐巨头KFC和McDonald原材料供应商福喜公司提供不安全的肉制品,随后媒体、顾客
8、和政府纷纷谴责和批评KFC和McDonald,在这个过程中不同利益相关者通过信息共享建立起更系统的密切关系当企业承担不同利益相关者的企业社会责任时,由于各利益相关者存在不同甚至是相互冲突的意愿,企业需要与利益相关者建立一种平衡和协调机制这样,企业与各利益相关者逐渐建立信任、信息共享和共同解决问题的机制。1 4I,进而建立关系嵌入网络企业在这种网络中处于突出位置,从而能够与各利益相关者交流并获得新颖、稀缺的信息和知识。15。16 J12社会资本理论社会资本指一个企业从嵌人的企业间关系网络中所累积的资源的总和7I社会资本与实物资本和人力资本处于平行位置,能够确保企业持续的竞争优势。1418 o当企
9、业与其他成员建立紧密和值得信赖的关系后,可以获得两方面的社会资本:有价值的信息和资源;在关系中的突出位置使得企业可以控制或影响信息流动。1引除此之外,在交易关系中,社会资本作为“润滑剂”有助于缓解潜在的冲突,激发成员之间更好的合作。1419因此,社会资本在企业获取资源和信息实现技术创新中起着重要的作用社会资本源于社会网络理论,不仅包括网络结构维度(结构洞、中心度等),也包括网络成员问的关系维度(如强弱关系、关系质量)本文主要考虑两种关系维度的社会资本:政治关系和商业关系政治关系指企业与各层级政府机构的关系;商业关系则反映了企业与其合作伙伴(供应商、顾客和商业团体等)的关系2引13 企业社会责任
10、行为对企业技术创新的影响企业技术创新是指从收集创意、研发、测试到最终新产品或服务引入市场的整个过程悼“企业开发新市场需要适应动荡的环境及保持持续的竞争优势,技术创新对此至关重要旧2;然而技术创新需要大量的人力投入和实物资源,甚至超出企业的能力,此时外部成员如联盟伙伴和网络成员成为了企业资源和信息来源,对企业技术创新起着重要的作用旧2。企业通过履行社会责任来应对各利益相关者的期望,可以使企业与各利益相关者建立紧密的关系,进而促进技术创新技术创新的关键是企业能够获取多样化的信息和知识心3I企业通过履行社会责任,可以与外部利益相关者建立直接的联系,如与政府部门、上游供应商、下游顾客,甚至是存在竞争的
11、成员,都可能成为外部信息和知识的来源jFang指出顾客在新产品开发中既可以提供市场信息,也可以作为新产品开发者在产品上市初期起着重要作用口“同时,资源依赖理论认为“组织并非自给自足的,依赖于从外部环境获得资源”事实上,利益相关者能够帮助企业获得技术创新所需要的资源和支持例如,企业提供培训和提高员工的工作条件将会吸引优秀的员工,也会提高员工的组织认同感,有助于员工发挥创造性和创新性Cheng等也发现企业更好的社会责任水平能够降低股东与企业的信息不对称,有助于企业获得财务支持旧6I因此,提出如下假设H1 企业社会责任与企业技术创新存在正向关系万方数据106 研究与发展管理 第29卷14 社会资本在
12、企业社会责任行为影响技术创新过程中的中介作用尽管工具性利益相关者理论有助于我们解释企业社会责任影响技术创新,但是它们之间的机制还是不够清楚企业积极承担企业社会责任,能够从各利益相关者处获得信息和资源,但这些只表明了一种潜在的可能性,企业与各利益相关者的嵌入关系决定了上述潜在关系将会得到实现42 7企业社会责任行为不仅有助于增强企业与现有各利益相关者的联系,同时有助于培育新的关系,这些利益相关者之间也存在交流和联系,有效信息和稀缺资源的互换与共享将会促使利益相关者网络的形成Hillebrand等指出当前市场环境已呈现出网络连接的态势28。,企业所嵌入的利益相关者网络极大地影响了其适应环境、利用资
13、源和获取竞争优势的能力拉9。因此,本文认为,承担社会责任将会促使企业建立社会资本(从各利益相关者获得多元化的信息和资源),进而促使企业技术创新企业与政府机构建立起政治关系有助于获得稀缺性资源和政治合法性企业通过社会责任行为来应对利益相关者压力,特别是政府的法律规定和税收要求政治连接将会帮助企业从政府处获得重要资源,如土地、银行贷款、政府补贴、采购及产业信息30吲政府采购对企业研发属于事前补贴,政府在产品研发或市场化初期对产品或技术进行购买,有助于企业避免市场风险口H弘同时,企业社会责任还有助于企业获得政治合法性,Bansal和Clelland指出一个拥有政治合法性的公司可以避免过多的政治审查,
14、降低执行效率低带来的风险。3“企业在履行社会责任并建立政治关系的过程中获得资源和合法性,促使企业探索式学习和投入创新项目,最终有利于技术创新拥有更多商业关系有助于企业和供应商、顾客及其他市场合作伙伴建立密切的关系20一与商业伙伴频繁地开展正式、非正式的互动有助于企业获得大量的市场信息,如顾客需求、竞争者动向和新的市场机会心0I通过企业社会责任行为,如提供高质量的产品、使用环境友好型生产方式、优化工作环境,企业能够与各利益相关者建立密切的关系,从这些利益相关者获得市场信息和支持与此同时,与商业伙伴建立紧密的社会关系有助于相互信任和规范的形成。3 5|,从而增强伙伴问的信息和知识分享,降低交易成本
15、Li等指出商业关系使得企业能够在动荡的环境中甄别出有价值的信息和机会。23。,提升企业探索式学习和利用式学习能力,最终促进企业技术创新。“因此,提出如下假设H2a政治关系在企业社会责任与企业技术创新之间起到中介作用;H2b商业关系在企业社会责任与企业技术创新之问起到中介作用15 竞争强度和市场不确定性的调节作用权变理论认为商业行为嵌入在更广泛层面的社会环境中,组织与外部环境相匹配能够带来更高的绩效7|中国正处于经济转型期,市场环境具有激烈的竞争性和高度的不确定性一22。因此,市场因素可能影响企业履行社会责任的动机及企业社会责任的引致效果本文主要考虑竞争强度和市场不确定性对企业社会责任与技术创新
16、关系的影响竞争强度指企业在一个行业中面临的竞争程度。38。激烈的竞争环境表现为残酷的价格战、替代产品层出不穷、需要大量投放广告等本文认为竞争强度负向调节企业社会责任与技术创新的关系一方面,当竞争加剧时,企业更多精力和资源关注于如何生存企业在提供产品和服务时往往严格控制成本,同时缺乏应对各方面利益相关者的动机,满足底线经济责任成为首选【39。在这种情景下,通过企业社会责任行为获得有价值资源和信息的潜在价值将会降低另一方面,在竞争环境下创新需要更高效和自由的工作H通过积极履行社会责任,企业在嵌入的利益相关者关系中可以快速获得信息然而在复杂的竞争环境下,关系网中各成员利益冲突也更容易凸显,增加企业与
17、各利益相关者合作的复杂程度,进而会阻碍企业从各利益相关者获得信息和资源,最终不利于技术创新因此,提出如下假设H3 竞争强度负向调节企业社会责任与技术创新的关系市场不确定性被定义为市场环境高度的不确定性、不稳定和缺乏控制一1I不确定环境使得企业难以预测其他经济行为者的活动,包括消费者需求的变化程度、竞争者的活动、供应商更换合作伙伴等环境不确定增加了企业获取信息和资源的困难程度4企业主动承担社会责任是一种有效应对市场不确定性的方式,因为通过满足各利益相关者的期望可以使企业与各利益相关者建立长期关系,便于企业从利万方数据第4期 罗 津等:企业社会责任行为与技术创新关系研究 107益相关者处获得技术创
18、新所需要的资源和信息同时在市场不确定性高的情况下,由于对未来预见性低,企业技术创新失败的风险更高此时对利益相关者履行社会责任行为,企业可以得到各利益相关者的支持和帮助,进而降低技术创新失败的概率相反,在低水平的市场不确定性下,企业拥有更多选择,并不需要通过履行社会责任来获得技术创新,此时企业社会责任行为的战略意义会降低因此,提出如下假设H4市场不确定性正向调节企业社会责任与技术创新的关系综上所述,本文基于利益相关者理论和社会资本理论对企业社会责任行为如何影响企业创新的内在机制进行探索,同时考虑了市场因素(竞争强度和市场不确定性)对企业社会责任的权变影响,构建了如图1所示的研究框架2研究方法图1
19、研究框架Fig1 Research framework21样本与数据由于本文中大部分构念很难通过二手数据得到,因此数据通过问卷调查的方式获取样本来源于两方面:参加管理课程的52名EMBA学生,这些学生是来自化工、消费品、食品加工、医药、钢铁等制造业企业的高层管理人员;国内大型数据调研公司零点研究咨询集团为我们提供了制造企业样本,通过邮件的方式发放了200份问卷,并承诺最终撰写研究报告来反馈这些企业,以此鼓励企业参与,最终有162家企业愿意参与研究共获得214个制造企业数据样本,剔除2份不符合条件的样本,最终有效的数据样本为212家表1提供了样本特点描述表1样本企业及受访者特征Tab1 Char
20、acteristics of companies and respondents特征 分类 占比 特征 分类 占比企业成立年限 3年05 企业所有制性质 国有企业 20335年 24 民营企业 453510年 165 其他所有制企业 3441020年 514 受访者职位 一线技术人员 2420年 292 一般管理人员 75所处地域 华北 2406 技术管理人员 75中部896 高层管理人员 825东南沿海 4057 工作年限 3年 75东北 1415 35年 137西南 1179 510年 325员工总数 100人 57 10年462100500人 514 研发投入占收入百分比 l425001
21、 000人 22 6 l3 16O1 0005 000人 7I 3一54205 000人 13 2 5lO 292lO 85825的受访者是公司的高层管理人员,中层管理者中技术管理人员占75,一般管理人员占75,只有约25的受访者是一线技术研发人员受访者的平均工作年限为772年,这意味着受访者对企业开展社会责任行为有较为深刻的认识4057的样本企业来自东南沿海城市,2406的样本企业来自华北地区,1415的样本企业处于东北地区,而2075的样本企业来自中西部其他地区两家企业的受访者加入公司不到1年,可能对公司的企业社会责任行为及创新了解甚少,因此剔除万方数据108 研究与发展管理 第29卷22
22、变量测量为了确保测量问卷的可信度,本文尽可能采用国内外知名期刊上知名学者发表的经典文献中的成熟量表同时,在保留原始量表核心思想的基础上,对量表表述进行了适当修改使其更接近中国语境和情境除企业特征和受访者信息以外,本文所有变量均采用Likert一7点量表(17表示从非常不同意到非常同意)具体测量构建及测量指标见表2表2构念测量及信度效度检验Tab2 Measurement and the test of validity and reliability221 技术创新企业创新的测量多种多样,有研究用企业创新绩效来测量,也有使用产品创新性来测量,但本文中企业创新反映企业从利益相关者处截取信息、资源
23、等社会资本并转化为企业创新产出的整个过程,因此本文中企业创新包含了创新投入和创新产出两方面按照“和AtuaheneGima。43。以及Zhou和WuL44 o的测量,本文使用4个测量题项来衡量企业参与和开发新产品的程度222企业社会责任行为对于企业社会责任,本文主要评价企业满足各利益相关者的期望的程度参照Homburg等4 5I,研究问题表述为企业积极关注各利益相关者的期望与诉求,包括重视商业伦理、产品安全、雇员工作环境和企业慈善行为223 社会资本正如Li等H钊指出,企业的政治关系和商业关系是社会网络的一种类型,反映了企业如何从外部获得社会资本本文借鉴Sheng等120。的量表,政治关系衡量
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