基于ism技术的食品供应链质量安全风险传导动因分析-晚春东.pdf
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1、2016年第】8期 Science and Tec科hn技olo管gy理M研an究agement Research 2016 N018ZUl0州016doi:103969jissn10007695201618040基于ISM技术的食品供应链质量安全风险传导动因分析晚春东12,余 剑1,晚国泽3(1绍兴文理学院经济与管理学院,浙江绍兴312000;2国家海洋食品工程技术研究中心,辽宁大连1 16034;3吉林大学软件学院,吉林长春130012)摘要:根据国内外文献综合分析、大量调研及专家访谈,提出诱发供应链环境下食品质量安全风险传导的九大关键动因。在此基础上,利用ISM技术,构建食品供应链质量安
2、全风险传导动因的五级递阶结构模型,从而清晰表征各种风险传导动因之间相互影响的等级层次关系。进而揭示驱动食品质量安全风险在食品供应链上进行传导的最直接动因和最根本动因,同时还可以清楚地看出各诱发动因对食品质量安全风险传导后果影响的作用路径。关键词:食品供应链;食品质量安全风险;ISM技术;风险传导动因中图分类号:F274;F27235 文献标志码:A 文章编号:10007695(2016)18021807Analysis on the Conduction Dynamics of Food Quality Safety Risk in Supply Chain Based on ISMWAN C
3、hundon912,YU Jianl,WAN Guoze3(1College of Economics and Management,Shaoxing University,Shaoxing 3 1 2000,China;2National Engineering Research Center of Seafood,Dalian 1 16034,China;3College of Software,Jilin University,Changchun 130012,China)Abstract:Risk conduction is the direct reason and essentia
4、I condition for the phenomena that the food quality safety incidents occur frequentlyAccording to the comprehensive analysis on the literature at home and abroad,a large number ofpractical investigations and expert interviews,the paper puts forward nine key drivers inducing the food quality safety r
5、iskconduction under the environment of supply chainOn this basis,the paper uses ISM technology to establish five hierarchical structure model of the quality safety risk conductive motivation of food supply chain,SO as to represent the mutually influencing hierarchical relationship between various ri
6、sk conduction driversThus the paper reveals the promotion of foodquality safety risk in the food supply chain is the most direct reason and the most fundamental factor of the conductionMeanwhile,We can also clearly see the path of conduction consequence that various induced drivers influence the foo
7、d quality safety riskKey words:food supply chain;food quality safety risk;interpretative structural modeling technology;risk conduction dy-namics理论和实践证明,以往事后的食品质量安全危机应对行为和简单感性的风险控制思维已无法从根本上解决近年来仍然频发的食品质量安全问题,转变理念并深入探究食品质量安全风险爆发的根源已成为当务之急。食品质量安全风险演变为危机事件必须经过两个重要阶段:一是风险生成,它是前提基础;二是风险传导,它是直接原因和必要条件,且受主
8、观因素影响较强。因此,厘清食品供应链质量安全风险的传导问题就成为有效调控食品质量安全风险的关键。食品供应链质量安全风险传导是指在食品供应链系统中,由于受到不确定性因素的影响,导致某节点产生了影响食品质量安全的风险因素,这些风险因素在该节点中发生积聚和耦合效应,当其超过风险传导阈值时,便依托于风险传导载体,经由食品供需链传导路径,以原有的风险属性或是耦合突变后生成的新风险释放、传递和蔓延到食品链下游的相关环节及其业务流程中去,直至最终消费者,从而可能对人体健康产生危害的过程。食品质量安全风险因素可分为微生物超标、添加剂超标、混有异物、含违禁物、营养不达标、食品变质、包收稿日期:20151227,
9、修回日期:20160318基金项目:国家自然科学基金项目“食品供应链质量安全风险演变机理与调控优化模型”(71372175)项目来源:绍兴文理学院引进人才科研启动项目“供应链视角下食占占质量安全风险来源及调控”(20145020)万方数据晚春东等:基于ISM技术的食品供应链质量安全风险传导动因分析 219装不合格、重金属超标和过期再利用等九类,这些风险因素一旦在食品中生成,便会依托于食品物质载体,沿着供应链逐级向下传导。食品不同于一般产品,其质量安全风险传导可能受到的影响因素多而复杂。从经济学角度探究食品质量安全问题发生的机理,得出食品质量安全问题是现代供给和消费方式的必然产物心J。食品从原料
10、到消费的整个供应链中,每一步都会有风险毒物出现,文献旧。认为这些毒物将会沿着食品生产链条进行传递,并会产生过程诱导及衍生而来的新的风险物质。基于风险管理的视角,文献H o提出了包含追溯性、透明性、检测性、时效性和信任性等5个要素在内的影响食品供应链质量安全风险的管理模型框架。Caswell等认为在市场机制下,有关食品安全管制政策效能高低的关键在于包括企业的声誉形成机制、产品质量认证体系、标签管理、法律和规制的制定、各种标准战略及消费者教育等在内的信息监管体制。Fares等1以自愿实施食品安全体系的机制为研究对象,分析了政府监管部门和零售商对生产企业建立食品安全监管体系的联合作用。更有学者认为造
11、成中国食品质量安全事件频发的深层次原因,并非是技术问题,而是道德和法律问题J。进一步归纳现有文献研究成果表明,影响食品质量安全风险演变的因素主要涉及到风险隐蔽性、检测技术、市场失灵、政府失灵、供应链模式和道德缺失等问题7。1。然而,目前关于食品质量安全风险演变问题的研究大多侧重于对各种风险成因的独立分析,而针对供应链环境下食品质量安全风险传导动因及其相互影响的层次结构关系问题还认识模糊。于是,人们不禁要问:食品质量安全风险为什么会传导?其动力和根源是什么?各种传导诱因之间是否存在内生影响关系,其结构如何?如果不能追根溯源解决这一问题,有关食品质量安全问题的研究将只能浮在表面,从而势必影响到食品
12、质量安全风险的有效监控和风险突变的应急管理实效。食品质量安全风险在供应链上传导不仅是一个物理活动过程,更是一个经济活动过程,而且在满足一定的条件下,存在特定的结构影响关系,遵循一定的演变规律。研究表明,食品质量安全风险传导在整个供应链运行过程中除了受环境卫生条件和日常管理不善等常见原因影响外,同时还存在诸多更深层次的诱因。l 食品供应链质量安全风险传导的动因经过研究者10余年的跟踪,系统查阅了20002015年间常见数据库中有关食品供应链质量安全风险传导内容的中文核心文献及百余篇外文文献,收集并分析了近10年来食品质量安全事件典型案例达200余项。根据对大量文献的研究、实地专家访谈(多次征询国
13、家海洋食品工程技术研究中心团队核心专家的意见和建议)以及大连、哈尔滨和绍兴等地区典型食品生产者和消费者的调查及信息统计,归纳并提出目前我国食品质量安全风险传导的九大关键动因及其相互影响关系。(1)隐蔽性强。食品质量具有的显著经验品和信任品特征决定了其安全风险具有较强的隐蔽性,两食品质量安全风险因素本身的隐蔽性必然导致其传导的隐蔽性。质量隐蔽因素与不能观察、难以检测、后果延迟和科学未知等风险变量具有强烈的联系。当今食品质量安全风险演变往往不再是人们通过感官就可以直接感受到的,风险接受者可能根本就没有觉察到风险的存在,甚至食品中的某些有害因素即使下游企业通过现有的专业检测技术也难以识别。隐蔽性还体
14、现在风险后果的时滞性,现代食品生产中,食品质量安全风险传导后果往往需要经历一段时间延迟才会逐渐表现出来。食品质量安全风险传导的这种强隐蔽性,客观上造成风险识别、治理和监管难度加大,进而造成风险治理不及时、不彻底、易传播,甚至被食品生产者利用来主观恶意向下游传递直至最终消费者。可见,强隐蔽性是食品质量安全风险在供应链上传导乃至引发食品危机事件的基础诱因。(2)认知能力不足。事实上,一般消费者掌握的有关食品质量安全方面的专业知识非常有限,而食品质量安全风险及其传导的强隐蔽性又进一步加大了识别难度。自然界中有毒物质无处不在,而人类的认知能力却是有限的,有些能够识别,更多的天然毒素仍然未知或认知不足。
15、即便是本人经常消费的食品,其含有的有害物质大多数人也往往无法认知,如白酒中的塑化剂,其慢性毒害作用只是到近年才基本清楚,但在过去较长时间内尚未察觉。未知必难设防,风险毒素一旦进入食品链,就会悄无声息地传导下去。甚至即使某风险因素科学已知,但由于政府宣传教育不够等原因,下游主体也未必能够完全识别,而无论上游是因客观未知还是存在主观故意向食品中植入该风险。此外,食品中某些毒素的检测技术与设备存在严重的能力不足或不确定性,也可能致使其防控食品质量安全风险流向消费者的安全门作用失灵。这些都为食品质量安全风险沿供应链向下游传导提供了客观充分条件。(3)信息不对称。根据信息经济学和委托代理理论,食品供应链
16、上各相关主体间的关系实质上就是一种委托代理关系,各成员间以及成员与政府之间信息不对称是普遍的绝对的。信息不对称体现在两个层面:一是基于节支增收的激励,食品供应链上的经营者在市场交易中故意向政府监管部门隐藏食品质量安全风险信息,政府监管者因掌握的风险信息不完全而难以采取有效治理措施,致使供应链万方数据220 晚春东等:基于ISM技术的食品供应链质量安全风险传导动因分析上风险传导监管失败。二是上游成员为了追求自身利益的最大化,在监管失效或认知能力不足的条件下,可能会借机故意隐藏风险信息,做出有损下游利益的行动,逃避责任甚至恶意转移风险,如制假售假、以次充好或采用劣质食材等败德行为;还可能利用产品成
17、分、功能和生产日期等失真的标签信息造成市场信号和消费者行为发生扭曲,导致真正优质食品供给不足,劣质食品大行其道,结果使得下游无法或无力阻止食品质量安全风险流动和传播。信息不对称性是诱发食品质量安全风险传导的根本原因。(4)投机败德行为。食品质量安全是一种信誉品,源于供应链上食品质量安全风险传导的隐蔽特性、认知不足、信息不对称、监管不完全和经营者法律道德意识淡薄,以及基于过分追求节支增效目标的激励和侥幸心理的存在,必然导致链上成员投机败德行为的发生和“传染”,从而通过传递风险降低食品质量安全性来增加自身收益就成了食品生产者的主要策略选择。另外,识别和管控食品质量安全风险所支付的成本要由链上单个企
18、业承担,而由此获得的利益却由全体成员共享,这在节点企业都是理性“经济人”的假设前提下,难免会有一些成员产生“搭便车”的动机和行为,甚至出现联盟整体“塌陷”,导致整个食品供应链质量安全风险防控投入严重不足,风险流动力加强。最终使得上游成员故意制造和传播风险,下游成员主动或被动接受风险并顺势转移释放以降低自身的风险能量。因此,投机败德行为就成了供应链上食品质量安全风险传导的强力内在推手和直接原因。(5)治理成本高能力弱。风险管控的能力和成本与收益水平是决定风险能否向供应链下游传递的关键影响因素。统计表明,目前我国食品供应链自下而上的企业投资收益率和食品质量安全风险防控能力呈逐渐递减趋势,越是上游风
19、险源往往越具有强烈的转移风险意愿。同时下游企业主动实施阻断或管控风险的动力不足,这是因为食品质量安全风险因素具有强隐蔽性、治理外部性和难以快速检测与完全消除,其风险治理收益短期内并不显著,但治理成本往往很高。通常风险爆发多归因于日常管理不善,而管理不善的根源则在于存在风险管控的高成本低收益陷阱。现实情况是,供应链联盟内一些中小食品经营者本身迫于资金实力较弱、风险防控技术缺乏、安全检测能力较低的压力,客观上无力对潜在的风险因素进行有效治理,从而直接导致下游接受风险并顺势再下传就成了整个行业潜规则,越是处于上游的成员在主观上以转移风险的方式获得自身成本收益补偿的动机越强烈。可见,治理风险成本高和能
20、力弱就成了食品质量安全风险不断向下游传递的重要内生变量。(6)标准体系不健全。食品质量安全标准是保证广大消费者身-tb健康和促进产业持续发展的重要基础,制定科学完善的食品质量国家标准体系是确保食品质量安全的最基本制度安排,也是政府直接监管的核心内容与执法依据。缺失这一严谨制度安排,无论企业、消费者还是政府相关部门将无法正确履职,维护自身的权益,也难以对失职、违规和败德者进行追责。中国现已形成了由国家标准、行业标准、地方标准和企业标准构成的多级标准体系。目前存在的主要问题包括:标准制定和实施的法律保障不力、标准运作成本高;食品质量安全国家标准比重低,有的标准甚至低于现代人体健康的基本要求;部分食
21、品质量安全标准或配套缺失,标准制定的科学性合理性差;标准识别模糊或存在解释不唯一;标准层次多且缺乏必要的规范性和统一性等。这些问题常常造成各种相关利益者无标准可循、操作困难甚至漠视和被动传播风险,最终导致食品质量安全风险在供应链上传导管控的失败。(7)政府监管失效。食品质量安全具有显著的社会公共物品属性和外部性,政府监管与服务供给对食品质量安全风险的生成和传导具有不可替代的重要影响。食品质量安全风险演变存在较高的政府监管依赖性,而这种依赖性决定了食品经营者实施质量安全风险策略选择和行动的方向。现阶段,由于政府监管中的食品质量安全法规不完善、监管缺失或手段不科学、惩罚力度不足、权利寻租或偏好错位
22、、追溯规制不健全、监督成本过高以及质量安全标准体系存在缺陷等原因,导致政府对食品质量安全风险演变监管的部分或整体失效,从而可能使食品生产与服务商追求败德收益,大量制售劣质、假冒、有毒或技术后果不明确的可能危害人体健康的食品,甚至出现“劣币驱逐良币”的食品市场乱象。在市场和政府双重失灵的背景下,犹如打开了食品供应链上的一道道风险闸门,风险因素将会从供应链上游风险源不断向下游传递和扩散,直到最终消费者。因此,政府监管失效就构成了食品质量安全风险沿着供应链向下游进行传导的关键动因。(8)生产组织模式缺陷。长期以来,我国食品(农产品)主流生产组织模式的显著特征是小规模生产、分散化经营、流动性摆摊,大部
23、分经营者是小微企业,还有不计其数的个体小作坊、小摊贩,行业小散乱问题十分突出。这些经营者在过度追求节支增收的目标激励下,其理性选择的结果可能直接导致农兽药、添加剂、违禁物等滥用或违规使用,因此,该特征是食品生产链风险事件频发的关键症结所在。这种小规模分散化的家户式生产经营模式存在的主要缺陷表现为生产经营集约化程度低、风险认知与治理能力弱、生产技术含量低安全难保证、万方数据晚春东等:基于ISM技术的食品供应链质量安全风险传导动因分析 221农资品质和使用安全没有保障、过度追求生产低成本加剧安全隐患、违规追溯和有效监管困难、造成市场的匿名性并导致声誉约束机制失效等,这就使得风险顺势下传成了食品供应
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