中国银河:中国银河证券股份有限公司2021年半年度报告.PDF
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1、公司代码:601881 公司简称:中国银河 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 1 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 本半年度报告本半年度报告未
2、经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人陈共炎陈共炎、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴承明吴承明及会计机构负责人(会计主管及会计机构负责人(会计主管人员)人员)樊敏非樊敏非声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司2021年上半年无利润分配或公积金转增股本方案。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的
3、实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请各投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九、九、 是是否存在否存在半数半数以上以上董事无法保董事无法保证公司所披露证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完年度报告的真实性、准确性和完整性整性 否 2021 年半年度报告 2 十、十、 重大风险重大风险提示提示 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务
4、所处地区的整体经济及市场状况,中国及国际资本市场的波动,都可能对本公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括:因国家法律法规和监管机构条例调整,如业务管理和规范未能及时跟进,而造成的法律以及合规风险;面对国内外资本市场的深刻变化,而确定战略规划的战略风险;因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化,而带来的内部运营及管理风险;本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险;因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险;本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险;因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外,本公司还存在竞争的国际化及汇率风险等
5、。 针对上述风险,本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险,同时优化业务流程控制操作风险,对市场风险和信用风险进行管理,并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 3 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 6第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 12第四节第四节 公司治理公司治理 . 40第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 43第六节第六节 重要事项重要事项 . 47第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 61第八节第
6、八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 65第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 66第十节第十节 财务报告财务报告 . 74第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 75 备查文件目录 一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。 三、其他有关资料。 2021 年半年度报告 4 第一节第一节 释义释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 A 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股,以人民币认购及买卖并于
7、上交所上市 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局? 公司章程 指 本公司的公司章程,以不时修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 企业管治守则 指 联交所上市规则附录十四之企业管治守则及企业管治报告 公司或本公司 指 中国银河证券股份有限公司,于 2007 年 1 月 26 日在中国注册成立的股份有限公司,其 H 股于香港联交所上市(股票代码:06881),其 A 股于上交所上市(股票代码:601881) 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 报告期末 指 2021 年 6 月 30 日 FICC 指 固定收益、外汇和大宗
8、商品 ETF 指 交易所买卖基金 FOF 指 基金中的基金,以基金为投资标的基金 期货 IB 业务 指 证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪及其他相关服务的业务活动 银河有限 指 中国银河证券有限责任公司? 银河创新资本 指 银河创新资本管理有限公司,本公司持有其 100%股权 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司,本公司持有其 100%股权 银河金控 指 中国银河金融控股有限责任公司,本公司的控股股东,报告期末持有本公司已发行股本的 51.16% 银河基金 指 银河基金管理有限公司,由银河金控持有 50%股权 银河期货 指 银河期货有限公司,报告期末本公司持有其 100%股权
9、? 银河国际控股 指 中国银河国际金融控股有限公司,本公司持有其 100%股权 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司,本公司持有其 100%股权? 集团或本集团 指 本公司及其子公司 H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股,以港币认购及买卖并于香港联交所上市 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司,报告期末持有银河金控 69.07%股权 IPO 指 首次公开发行 联交所上市规则 指 香港联交所证券上市规则(经不时修订) 转融通 指 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证
10、券并转借予客户的业务 市占率 指 市场占有率 标准守则 指 联交所上市规则附录十之上市公司董事进行证券交易的标准守则 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 2021 年半年度报告 5 报告期内 指 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 6 月 30 日止 REITs 指 不动产投资信托基金 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者,在中国推行的试点机制,旨在推动境外人民币通过中资证券与基金公司的香港子公司回流内地投资中国资本市场 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 证券法 指 中华人民共和国证券法 香港证监会
11、指 香港证券及期货事务监察委员会 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例(以不时修订、补充或以其他方式修订者为准) 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 上交所 指 上海证券交易所 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则(经不时修订) 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 深证成指 指 深交所成份股价指数 深交所 指 深圳证券交易所 VaR 指 即风险价值(ValueatRisk),是指在一定的置信水平下,某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。? 中投公司 指 中国投资有限责任公司 港币 指 香港法定货币港币 人民币 指 中国法定货币人民
12、币? 美元 指 美国法定货币美元 新元 指 新加坡法定货币新加坡元 特别说明:特别说明: 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,系四舍五入原因造成。 2021 年半年度报告 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 中国银河证券股份有限公司 公司的中文简称 中国银河 公司的外文名称 ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CGS 公司的法定代表人 陈共炎 公司总经理 陈亮 公司授权代表 刘丁平、李国辉 联席公司秘书 吴承明、李国辉 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资
13、本 10,137,258,757.00 10,137,258,757.00 净资本 74,603,559,899.57 70,522,133,720.18 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 (1)权证结算业务资格 (2)权证交易资格 (3)ETF一级交易商资格 (4)开放式证券投资基金代销业务资格 (5)中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 (6)网上证券委托业务资格 (7)上海证券交易所会员资格 (8)深圳证券交易所会员资格 (9)注册登记保荐人资格 (10)为期货公司提供中间介绍业务资格 (11)网下询价配售对象资格 (12)深圳证券交易所大宗交易资格 (13)上海证券交易所大宗交
14、易资格 (14)上海证券交易所IPO网下申购电子平台资格 (15)深圳证券交易所EIPO网下发行电子平台资格 (16)上海证券交易所固定收益综合系统一级交易商资格 2021 年半年度报告 7 (17)上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 (18)全国银行间同业拆借业务资格 (19)直接投资业务试点资格 (20)融资融券业务资格 (21)股指期货交易业务资格 (22)开展约定购回式证券交易业务试点 (23)上海证券交易所质押式报价回购业务资格 (24)中国基金业协会基金评价会员资格 (25)向保险机构投资者提供综合服务的业务资格 (26)合格境内机构投资者从事境外证券投资管理的业务资格 (2
15、7)中小企业私募债券承销业务试点资格 (28)证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务资格 (29)代销金融产品业务资格 (30)开展保险机构特殊机构客户业务资格 (31)约定购回式证券交易权限(经深交所核准) (32)从事股票收益互换业务资格 (33)柜台交易业务资格 (34)转融券业务试点资格 (35)转融通证券出借交易业务资格 (36)开展私募基金综合托管业务试点资格 (37)全国股份转让系统主办券商资格 (38)参与利率互换交易业务资格 (39)股票质押式回购业务交易权限(经上交所核准) (40)股票质押式回购交易权限(经深交所核准) (41)质押式报价回购交易权限 (42)
16、数字证书认证业务代理资格 (43)浙江股权交易中心相关业务资格 (44)转融通业务试点资格 (45)约定购回式证券交易业务试点资格(经上交所核准) (46)客户证券资金消费支付服务试点资格 2021 年半年度报告 8 (47)保险兼业代理资格 (48)互联网证券业务试点资格 (49)私募基金管理人资格 (50)场外市场收益凭证业务试点资格 (51)证券投资基金托管资格 (52)全国股份转让系统做市业务资格 (53)港股通业务交易权限 (54)黄金现货合约代理业务资格 (55)上海黄金交易所会员资格 (56)机构间私募产品报价与服务系统参与人资质 (57)上交所股票期权交易参与人资格 (58)期
17、权结算业务资格 (59)微信开户创新方案 (60)开展非金融企业债务融资工具报价业务资格 (61)中国证券投资基金业协会会员资格 (62)中国期货业协会会员资格 (63)中国保险资产管理业协会会员资格 (64)私募基金业务外包服务机构备案资格 (65)深港通下港股通业务交易权限 (66)销售贵金属制品 (67)商品互换业务交易商资格 (68)原油期货业务资格 (69)跨境业务试点资格 (70)非权益类收益互换业务资格 (71)上海证券交易所债券质押式协议回购资格 (72)上海证券交易所上市基金主做市商资格 (73)国债期货做市商资格 (74)信用衍生品业务资格 (75)深交所股票期权交易参与人
18、资格 (76)基金投资顾问业务试点资格 2021 年半年度报告 9 (77)黄金现货合约自营业务资格 (78)信用保护凭证创设机构资格(上交所) (79)科创板转融券业务资格 (80)创业板转融券业务资格 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴承明 柯素春 联系地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 电话 010-80928338 010-80929800 传真 010-80928640 010-80928640 电子信箱 三、三、 基本情况基本情况变更简介变更简介 公司注册地址 北京市西城区金融大街
19、35号国际企业大厦C座2-6层? 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 公司办公地址的邮政编码 100073 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 2021年1月,公司因迁入新址办公,在指定媒体披露关于办公场所变更的公告(公告编号:2021-001) 香港主要营业地址 香港上环干诺道中111号永安中心20楼 注:2021年6月29日召开的公司2020年年度股东大会审议通过相关议案,决定变更公司注册地址至北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦。目前,公司正在推进本次公司注册地址变更登记工作。 四、四、 信息披露及备置信息披露及备置地
20、点变更情况简介地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报? 登载半年度报告的网站地址 http:/ 公司半年度报告备置地点 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 报告期内变更情况查询索引 无 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 中国银河 601881 不适用 H股 联交所 中国银河 06881 不适用 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 境内:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 2021 年半年度报告 10 国际:安永会计师事务所 香港法律顾问香港法律
21、顾问 瑞生国际律师事务所 股份过户登记处股份过户登记处 A 股股份登记处:中国证券登记结算有限责任公司 H 股股份登记处:香港中央证券登记有限公司 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 本报告期 (1-6月) 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 15,139,762,170.28 11,214,036,002.19 35.01 归属于母公司股东的净利润 4,254,888,633.79 3,552,441,002.91 19.77 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润
22、 4,297,101,172.51 3,591,221,459.46 19.66 经营活动产生的现金流量净额 28,276,053,814.89 32,595,354,491.16 -13.25 其他综合收益 180,320,795.89 -190,431,257.84 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 资产总额 487,195,718,644.85 445,730,215,827.42 9.30 负债总额 393,710,587,360.10 363,722,158,087.51 8.24 归属于母公司股东的权益 92,719,761,370.67 81,254,
23、530,272.04 14.11 所有者权益总额 93,485,131,284.75 82,008,057,739.91 14.00 归属于母公司股东的每股净资产(元/股) 7.68 7.53 1.99 注:归属于母公司股东的每股净资产=(归属于母公司所有者的权益-其他权益工具)股本 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期 (16月) 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益(元股) 0.40 0.35 14.29 稀释每股收益(元股) 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股) 0.40 0.35 14.29 加权平均净资产收益率
24、(%) 5.11 4.89 增加 0.22 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 5.16 4.95 增加 0.21 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 2021 年半年度报告 11 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 74,603,559,899.57 70,522,133,720.18 净资产 89,550,529,963.85 78,619,442,508.78 净资本/各项风险准备之和(%) 244.35 251.09 净资本/净资产(%) 83
25、.31 89.70 净资本/负债(%) 30.33 29.97 净资产/负债(%) 36.40 33.42 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 14.24 28.00 自营固定收益类证券/净资本(%) 234.82 204.67 资本杠杆率(%) 17.03 18.12 流动性覆盖率(%) 255.92 280.88 净稳定资金率(%) 122.95 133.56 注 1:母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 本公司按照国际财务报告准则编制的合并财务报表及按照中
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