《证券投资学》题库试题及答案.pdf
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1、证券投资学题库试题R答案1、收益的不确定性目ll为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。答案:非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案:是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在,从融资者的角度看,是间接融资。答案:是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为一A支出B储蓄C投资D消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为一A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案:B3、直接投融资的中介机构是一A商
2、业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案:D三、多项选择题1、投资的特点有一一一。A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案:ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在一一促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案:ABCD3、间接投资的优点有一一。A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案:ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案:是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的
3、负效用。答案:是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。答案:是4、根据我国证券法规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。答案:是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案:非6、有价证券目ll股票,是具有一定蔡丽金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。答案:非7、股东只负有限连带清偿责任,目ll股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。答案:是8、普通股票是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最重要的股份,是构成公司资本的基础。答案:是趴在特殊情况下,公司可以用特设的公
4、积金来调剂盈余,支付股息。答案:是10、采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化,增加了公司股本,相应地减少了公司的当年可分自己盈余。答案:是11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下,才能充分显示出来,对保护优先股票的股东具有实际意义。答祭”:是12、在纽约上市的我国外资股称为N股。答案:是13、债券的性质是所有权凭证,反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。答案:非14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。答案:是15、零怠债券,臣ll贴现债券,指债券发仔价格远远低于丽值,到其II时按面值偿还的债券。答案:非16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。答案:是
5、17、外国筹资者在美国发行的美元债券,又称“武士债券”。答案:非18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。答案:是19、投资者购买基金单位间接投资于证券市场与直接投资于股票债券相比投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。答案:是20、契约型投资基金依据信托法述立,具有法入资格。答案:非21、开放型投资基金的发行总额不固定,投盟?者可向基金管理人申购或赎回基金。答案:是22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标,投资对象通常为高成长潜力的股票。答案:非23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金,风险较大,但有可能获取很高的收益。答案:是24、基金托管人和基金
6、保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系,这种相互制衡结构的设讨体现了保护投资人利益的内在要求。答案:是25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。答案:是26、承购包俏的承销商与发行人之间是一种代理关系,而不是买卖关系。答案:斗在27、专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又可以作为自营商自行进行证券交易。答案:是28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金?卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之29、私募发行的对象一般是机构投资者,如保险公司、投资基金等。答案:是30、注册
7、会i:I在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会讨报表审讨、净资产验证、咨询服务等相关业务。答案:是二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的一一一。A主体B客体C工具D对象答案:A2、由于一一一的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案:C3、通常,机构投资者在证券市场上属于一一一型投资者。A激进B稳定C稳健D保守答案:C4、商业银行通常将一一作为第二准备金,这些证券?一一为主。A长期证券长期国债B短期证券短期国债C长期证券公司债D
8、短期证券公司债答案:B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为一A投机者B机构投资者CQFII D战略投资者答案:D6、有价证券所代表的经济权利是一A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案:D7、按规定,股份有限公司破产或解散时的消偿JI附,是一一。A支付清算费用一支付工资、劳保费用一支付股息一缴纳所欠税款B支付清算费用一支付工资、劳保费用一缴纳所欠税款一支付股息、C缴纳所欠税款一支付清算费用一支付工资、劳保费用一支付股息D支付工资、劳保费用一支付清算费用一缴纳所欠税款一支付股息答案:B趴在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是一A优先股票,B后自己Rc混
9、合RD特别R答案:B9、土L?实行累积投票制的情况下,假如某位股东持有100股股票,本次股东大会拟逃出董事12人,那么这位股东总共有一一票,可用来选举他认为合适的一位或数位董事人逃。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300答案:C10、最普遍、最基本的股息形式是一一。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息答案:A11、具有杠杆作用的股票是一一。A普通股票,B优先股票CB股股票D H股股票答案:B12、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是一AA股BN股CS股DH股答案:A13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的一一一关系。A债权B所有权C债务DA和C答案:D14、以下
10、被称为“金边债券”的是一A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案:A15、没有固定的票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率的变化而变化,也称“指数债券”的是一A附息债券Bm占阶?债券C浮动利率债券D零息债券答案:C16、不是丽向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是一A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券答案:B17、发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是一A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券答案:C18、证券投资基金!如一一一托管,由一一管理和操作。A托管入管理人B托管人托管人C理人托管人D管理人管理人答案:A19、证券投资基金是一种一一的证
11、券投资方式。A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确答案:B20、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是一一。A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案:A21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是一A荒fl附?一般为10-15年B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高答案:C22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是一一。A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金答案:A23、以下不属于债券基金的是一A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案:D24、负责运用和管理基金资产的是一A基金发起
12、人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案:B25、证券中介机构可分为一一。A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构c 证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确答案:C26、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且出承销商承担全部发行风险的证券承销方式是一一。A承购包销B代销C定额包销D余额包销答案:A27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是一一一。A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确答案:B28、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外故市商的是一一一。A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
13、答案:C29、以下属于证券经营机构传统业务的是一一一。A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金答案:A30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是一A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案:B三、多项选择题1、证券投资主体包括一一。A个人B政府C企蔡业D金融机构答案:ABCD2、个人投资者的投资目的主要有:一A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性答案:ABCD3、机构投资者的特点主要有:一一一。A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案:ABCD4、参加证券投资的金融机构主要有:一A
14、 证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案:ABCDL证券投机活动的积极作用表现在一A平衡价格B增强证券的流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案:ABC6、根据证券所体现的经济性质,可分为一一一。A 股票B商品证券C货币证券D资本证券答案:BCD7、股票的特征表现在一一。A其fl限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性D报酬上的剩余性答案:ABDE8、股票按股东的权益分为一A普通股票,B优先股票,C后配股D混合股答案:ABCD9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:一一一。A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产删?配权D优先认股权答案
15、:ABCD10、股份公司股息分配应遵循的原则是一一。A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则E同股同利原则l答案:BCDE11、优先股票的特征有一一。A领取固定股息、B按丽锁消偿C无权参与经营决策D无权分卒公司利润增长的收益答案:ABCD 12、我国的股票按投资主体分为一A国家股票,B法人股票C社会公众股票D外资股票答案:ABCD13、债券的特点是:一一一。A期限性B安全性C收益性D流动性答案:ABCD14、市政债券主要种类有一A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债答案:ABCD15、按讨息方式不同,债券可分为一一等。A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率
16、债券答案:ABCD16、债券按偿还期限可分为一A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券答案:ABC17、债券按市场所在地可分为一一。A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券答案:ABC18、证券投资基金在证券市场上是一一。A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具答案:ABCD19、证券投资基金的特征有一一。Al主专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强答案:ABCD20、证券投资基金按组织形式可分为一一。A公司型投资基金B契约型投资基金C封闭型投资基金D开放型投资基金答案:AB21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有一一优点。A随时可按净值兑现
17、B流动性强C投资凤验小D安全便利答案:ABCD22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为一一。A积极成长型B成长型C平衡型D收入型答案:ABCD23、以下属于股票基金的是一一。A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金爸;拟?:AB 24、参与证券投资基金运作的有一A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案:ABCD25、证券经营机构按从蔡证券业务的不同可分为一一。A 证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构答案:ABC26、证券承销方式可分为一A承购包销B代销C助销D指标发售答案:ABC27、证券经纪业务的特点是一A属于工级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间
18、是委托代理关系C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金答案:ABCD28、在国外,证券自营商一般分为一A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商答案:ABC29、随着金融自由化和一体化的发展,证券经营机构的经营范围更为扩大,现己开拓的新业务有一一。A私募发行B兼并收购C基金管理D风险基金E金融衍生工具交易答案:ABCDE 30、在我国,律师事务所从事证券法律业务的内容主要有一一。A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B验证招般说明书C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D核查、验证法律意见书,并承担相应责任答案:ABCD证券市场的运行与管理一、判断题1、证券发行市场
19、又称证券初级市场、一级市场f:EI发行者、投资者和证券中介机构组成。答案:是2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。答案:非3、募集设立的公司一般规模较大,白发起到设立的时间也较长。答案:是4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。答案:非5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自愿申购新般。答案:是6、溢价发行映?成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。答案:是7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布
20、招股文件、组织销售几个阶段。答案:是8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢迎。答案:是9、一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级另lj低的债券利率高于信用级别高的债券。答案:是10、记账式国债l如商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭i正式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案:非11、部分偿还是在债券到期前,分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。答案:非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。答案:是13、股份公桑?的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条
21、件时,它的上市资格将被取消。答案:是14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。答案:是15、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案:是16、证券交易的统i-1数据中,成交量的统i:I单位,股票以成交股数i:I,债券以成交面额数计。答案:是17、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的睛雨袭。答案:是18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。答案:是19、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案:是20、我国的
22、凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案:是21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。答案:是22、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环魄,为投资者提供平等的交易机会,使投资者能在迫性的基础上,自主地决定交易行为。答案:是23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案:是24、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。答案:是26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案:是A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制答案:D三、多项选择
23、题1、证券发行市场的特征是一一。A无固定场所B无统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:ABC2、证券发行按有无发行中介可分为一A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案:CD3、股票发行的目的主要有一A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模C调整财务结构D巩固公司经营权答案:ABCD 4、股票增资发行可分为一一一。A有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿;朔?配发行答案:ABCD5、股票发行金额预缴款方式分为一一阶段。A申购B冻结C验资自己售D余额即返答案:ABCD6、按发行价格与股票面值的关系分类,股票发行可分为一A平价发行
24、B说价发行C折价发行D协商定价发行答案:ABC7、股票首次公募发行的程序包括一一一。A 准备阶段B申请阶段C促销阶段D发售阶段答案:ABCD8、公司发行债券的主要目的有一一一。A筹集长期稳定资金B减低筹资成本C降低筹资风险D维持对公司的控制答案:ABCD9、影响债券发行总额的因素主要有一一等。A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力D市场的承受能力答案:ABCD 10、债券的发行方式主要有一一。A定向发售B承购包销C直接发售D指标发行答案:ABCD11、债券偿还方式主要有一一。A剑英IJ偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还答案:ABO12、会员喉?证券交易所的特征有一A有固定的交
25、易场所B交易者是会员证券公司C交易对象是合乎一定标准的上市证券D交易量集中、效率高E管理严格、市场秩序化 答案:ABCDE 13、证券上市对发行公司的意义表现在一一一。A椎动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D行情公布迅速、规范答案:ABCD14、证券交易所的运行系统包括一A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统答案:ABCD15、证券交易所的主要交易规则有一一等。A交易时间B交易单位C价位D报价方式答案:ABCD16、以下关于市价总额的表述正确的是一一。A按当市价格讨算B综合反映证券市场各类相关信息C是描述证券市场规模大小的重要标
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