《证券投资学》题库试卷试题及答案.pdf
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1、证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏证券投资学习题导 论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。答案:非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这类行为会使投资者在证券拥有期内获取与其所肩负的风险相当的收益。答案:是3、投资者将资本存入商业银行或其他金融机构,以存储存款或企业存款、机构存款的形式存在,从融资者的角度看,是间接融资。答案:是二、单项选择题1、很多状况下人们经常把能够带来酬金的支出行为称为_。A支出 B 存储 C 投资 D 花销答案:C2、证券投资经过投资于证券将资本转移到企业部门,所以平常又被称为_
2、。A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D以上都不正确答案:B3、直接投融资的中介机构是_。A 商业银行 B 信托投资企业C 投资咨询企业 D 证券经营机构答案:D三、多项选择题1、投资的特点有 _。A 投资是现在投入必定价值量的经济活动B 投资拥有时间性C 投资的目的在于获取酬金D 投资拥有风险性答案:ABCD2、证券投资在投资活动中据有突出的地位,其作用表现在_ 促使经济增加等方面。A 使社会的闲散钱币转变成投资资本B使存储转变成投资C 促使资本合理流动D 促使资源有效配置答案:ABCD3、间接投资的优点有_。A 与日俱增 B 续短为长 C 化分别为集中D 分别风险答案:ABCD证券投
3、资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各种投资者。答案:是2、证券投资净功能是指收益带来的正功能减去风险带来的负功能。答案:是3、投资的主要目的是肩负宏观调控的重任。答案:是4、依照我国证券法规定,证券企业是专营证券业务的金融机构,综合类证券企业可用其资本金、营运资本和他经标明的资本进行证券投资。答案:是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案:非6、有价证券即股票,是拥有必然票面金额、代表财产所有权,并借以获取必然收入的一种证书。答案:非7、股东只负有限连带清账责任,即股东仅以其所持股份为限对企业肩负责任。答案:是8
4、、一般股票是股票中最宽泛的一种形式,是股份企业最重要的股份,是组成企业资本的基础。答案:是9、在特别状况下,企业能够用特设的公积金来调剂盈利,支付股息。答案:是第 1 页共 51 页其证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏10、采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化,增加了企业股本,相应地减少了企业的当年可分配盈利。答案:是11、优先股票的优越性只有在企业盈利不多的状况下,才能充分显示出来,对保护优先股票的股东拥有实质意义。答栠?:是12、在纽约上市的我外国资股称为N 股。答案:是13、债券的性质是所有权凭证,反响了筹资者和投资者之间的债权债务关系。答案:
5、非14、国债产生的直接原因是由于政府支出的需要。答案:是15、零息债券,即贴现债券,指债券刊行价格远远低于面值,到期时按面值偿还的债券。答案:非16、以不特定多数投资者为对象而宽泛募集的债券是公募债券。答案:是17、外国筹资者在美国刊行的美元债券,又称“武士债券”。答案:非18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的会集证券投资方式。答案:是19、投资者经过购买基金单位间接投资于证券市场,与直接投资于股票债券对照,投资者不与刊行人成立所有权关系或债权债务关系。答案:是20、契约型投资基金依照信托法成立,拥有法人资格。答案:非21、开放型投资基金的刊行总数不固定,投蠠?者可向基金管理人申购或赎回
6、基金。答案:是22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标,投资对象平常为高成长潜力的股票。答案:非23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金,风险较大,但有可能获取很高的收益。答案:是24、基金托管人和基金保留人之间是一种既互相协作又互相监察的关系,这类互相制衡构造的设计表现了保护投资人利益的内在要求。答案:是25、证券中介机构是指为证券市场参加者如刊行者、投资者等供给相关服务的专职机构。答案:是26、承购包销的承销商与刊行人之间是一种代理关系,而不是买卖关系。答案:非27、专业经纪商拥有双重身份,既能够接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又能够作为自营商自行进行
7、证券交易。答案:是28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资本?卖证券、赚取买卖差价并肩负相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之一。答案:是29、私募刊行的对象一般是机构投资者,如保险企业、投资基金等。答案:是30、注册会计在证券市场上从事对公开刊行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产考据、咨询服务等相关业务。答案:是二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各种投资者即是证券投资的A主体 B客体 C 工具 D 对象_。答案:A2、由于 _ 的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望成立多样化的财产组合。A 边缘收入递减规律B 边缘风险递加规律D 边
8、缘成本递减规律第 2 页共 51 页C 边缘功能递减规律证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏答案:C3、平常,机构投资者在证券市场上属于_ 型投资者。A激进 B 牢固 C 庄重 D 保守答案:C4、商业银行平常将 _ 作为第二准备金,这些证券?_为主。A 长远证券长远国债 B 短期证券短期国债C 长远证券企业债 D 短期证券企业债答案:B5、购买股票旨在长远参股并可能谋求进入企业决策管理层的投资者被称为_。A谋利者 B机构投资者 C QFII D战略投资者答案:D6、有价证券所代表的经济权益是_。A 财产所有权 B 债权 C 节余央求权 D所有权或债权答案:D7
9、、按规定,股份有限企业破产或解散时的清账序次是_。A 支付清理花销支付薪水、劳保花销支付股息缴纳所欠税款B 支付清理花销支付薪水、劳保花销缴纳所欠税款支付股息C 缴纳所欠税款支付清理花销支付薪水、劳保花销支付股息 D 支付薪水、劳保花销支付清理花销缴纳所欠税款支付股息答案:B8、在一般股票分配股息此后才有权分配股息的股票是_。A 优先股票 B 后配股 C 混杂股 D 特别股答案:B9、圠?推行累积投票制的状况下,若是某位股东拥有100 股股票,本次股东大会拟选出董事共有 _ 票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300答案:C10、最宽泛、
10、最基本的股息形式是_。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息答案:A11、拥有杠杆作用的股票是 _。A 一般股票 B 优先股票 C B 股股票 D H 股股票答案:B12、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是_。AA股 BN 股 CS 股 DH 股答案:A13、债券反响的经济关系是筹资者和投资者之间的_ 关系。A债权 B 所有权 C债务 DA 和 C答案:D14、以下被称为“金边债券”的是_。A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 企业债券答案:A15、没有固定的票面利率,只设定一个参照利率,并随参照利率的变化而变化,也称“指数债券”的是A 附息债券 B 贴玠?债券 C
11、 浮动利率债券 D 零息债券答案:C16、不是面向公众投资者,而是向与刊行人有特定关系的投资者刊行的债券是_。A 公募债券 B 私募债券 C 记名债券 D 无记名债券答案:B17、刊行人在外国证券市场刊行的,以市场所在国钱币为面值的债券是_。A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券答案:C18、证券投资基金由_ 托管,由 _ 管理和操作。A 托管人管理人 B托管人托管人C 管理人托管人 D管理人管理人第 3 页共 51 页人,那么这位股东总_。12证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏答案:A19、证券投资基金是一种 _ 的证券投资方式。A 直接 B
12、 间接 C 视详尽的状况而定 D 以上均不正确答案:BA 企业型投资基金C 股票型投资基金B 契约型投资基金D 钱币市场基金20、投资者作为企业的股东,有权对企业的重要投资决策公布建议,进行表决的是_。答案:A21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的选项是_。A 期陠?一般为10 15 年 B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 交易花销相对较高答案:C22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是A 积极成长型基金答案:AA 政府债券基金答案:D_。B 成长型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金23、以下不属于债券基金的是 _。B 市政债券基金C 企业债券基金 D 指数基金24、负责
13、运用和管理基金财产的是_。A 基金倡导人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承销人答案:B25、证券中介机构可分为 _。A 证券经营机构和证券咨询机构C 证券服务机构和证券经营机构答案:CB 证券咨询机构和证券服务机构D 以上均不正确26、承销商与刊行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商肩负所有刊行风险的证券承销方式是A 承购包销 B代销 C 定额包销 D 余额包销答案:A27、我国对从事经纪业务的证券企业采A 登记制度 B特许制度 C 注册制度 D答案:B_。取的管理方法是 _。以上均不正确28、没有证券交易所会员资格,A 交易所自营商答案:CA 证券承销业务答案:AA 信用评级
14、机构答案:B三、多项选择题不能够进入交易所,只幸亏场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是 _。B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确_。29、以手下于证券经营机构传统业务的是B 私募刊行 C基金管理 D 风险基金30、特地为证券刊行与证券交易办理登记、存管、过户和资本结算交收业务的中介机构是B 证券登记结算企业_。C 证券信息企业D 按揭证券企业1、证券投资主体包括 _。A个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构答案:ABCD2、个人投资者的投资目的主要有:_。保持流动性A 本金安全 B收入牢固 C 资本增值 D答案:ABCD3、机构投资者的特点主要有:_。A 投资资本数量大
15、B 成立的财产组合规模较大C 侧重财产的安全性答案:ABCDA 证券经营机构D 投资活动对市场影响较大4、参加证券投资的金融机构主要有:_。B 商业银行和信托投资企业证券投资学题库试卷试题及答案第 4 页共 51 页证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏C 保险企业 D 证券投资基金答案:ABCD5、证券谋利活动的积极作用表现在A 平衡价格 B 加强证券的流动性C 分别价格变动风险_。D 对价格变动起推波助浪的作用答案:ABC6、依照证券所表现的经济性质,可分为A股票 B 商品证券 C答案:BCD_。钱币证券 D 资本证券7、股票的特点表现在 _。A 限时上的永久
16、性B 决策上的参加性C 责任上的无量性答案:ABDED 酬金上的节余性8、股票按股东的权益分为 _。答案:ABCDA 经营决策参加权A 一般股票 B 优先股票 C 后配股 D 混杂股9、一般股股东是企业的基本股东,享有多项权益,主要有:答案:ABCD10、股份企业股息分配应依照的原则是A 股息优先原则 BD 无盈利无股利原则答案:BCDEA 领取固定股息 BC 无权参加经营决策答案:ABCD_。B 盈利分配权 C节余财产删?配权 D 优先认股权_。纳税优先原则C 公积金优先原则E 同股同利原则11、优先股票的特点有_。按面额清账D 无权分享企业收益增加的收益12、我国的股票按投资主体分为 _。
17、A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票D 外资股票答案:ABCD13、债券的特点是:_。A限时性 B 安全性 C答案:ABCDA 一般契约债券 B答案:ABCD收益性 D 流动性14、市政债券主要种类有_。有限契约债券C 收益担保债券 D 住处公债15、按计息方式不同样,债券可分为_ 等。A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D 浮动利率债券答案:ABCD16、债券按偿还限时可分为答案:ABC_。A 短期债券 B 中期债券 C 长远债券 D 零息债券17、债券按市场所在地可分为 _。答案:ABCA 国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券18、证券投资基金在证券市场上是_。
18、投资工具A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D答案:ABCD19、证券投资基金的特点有_。A 由专家运作管理B 拥有组合投资分别风险的优势C 是一种间接的证券投资方式答案:ABCDA 企业型投资基金D 花销低、流动性强20、证券投资基金按组织形式可分为_。B 契约型投资基金第 5 页共 51 页证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏C 封闭型投资基金D 开放型投资基金答案:AB21、开放型投资基金与封闭型投资基金对照,拥有_ 优点。A 随时可按净值兑现 B流动性强 C 投资风险小 D 安全便利答案:ABCD22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为_。A 积
19、极成长型 B 成长型 C 平衡型 D 收入型答案:ABCD23、以手下于股票基金的是_。A 优先股票基金B 一般股票基金C 指数基金 D 认股权证基金答桠?:AB24、参加证券投资基金运作的有A 基金倡导人 B 基金管理人 C答案:ABCD_。基金托管人 D 基金承销人25、证券经营机构按从事证券业务的不同样可分为A 证券经纪商 B 证券承销商 C答案:ABC_。证券自营商 D 证券投资咨询机构26、证券承销方式可分为_。A 承购包销 B代销 C助销 D 招标销售答案:ABC27、证券经纪业务的特点是C 经纪商肩负的风险相对较小答案:ABCDA 交易所自营商答案:ABC_。A 属于二级市场的委
20、托买卖业务B 经纪商与客户之间是委托代理关系D 收入本源于佣金28、在外国,证券自营商一般分为_。B 零股自营商 C 场外自营商 D 二级自营商29、随着金融自由化和一体化的发展,证券经营机构的经营范围更为扩大,现已开拓的新业务有A 私募刊行 B兼并收买 C 基金管理D 风险基金 E金融衍生工具交易答案:ABCDE_。30、在我国,律师事务所从事证券法律业务的内容主要有 _。A 为公开刊行和上市股票的企业出具法律建议书B 考据招股说明书C 参加起草、审查、更正、制作企业的创立文件等法律文件D 核查、考据法律建议书,并肩负相应责任答案:ABCD证券市场的运行与管理一、判断题1、证券刊行市场又称证
21、券初级市场、一级市场由刊行者、投资者和证券中介机构组成。答案:是2、私募刊行是指以特定少许投资者为对象的刊行,刊行手续简单但花销较高。答案:非3、募集成立的企业一般规模较大,自倡导到成立的时间也较长。答案:是4、有偿增资刊行的详尽方式中需要股东大会特别赞同的是公募增资。答案:非5、股份企业股票刊行采用首次公开刊行向二级市场投资者配售时,投资者依照其拥有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自觉申购新股。答案:是6、溢价刊行映?成熟证券市场最基本、最常用的方式,平常在公募刊行或第三者配售时采用。答案:是7、我国新股刊行的程序大体要经过刊行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、宣布招股文件、组
22、织销售几个阶段。第 6 页共 51 页证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏答案:是8、企业债券因收益较为牢固、市场价格颠簸较平稳、风险相对较小,特别受那些庄重投资者的欢迎。答案:是9、一般说来,限时长的债券票面利率高于限时短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案:是10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后经过证券交易所挂牌分销。答案:非11、部分偿还是在债券到期前,分次在规定的日期按必然偿还率偿还的方式。答案:非12、企业制的证券交易所自己的股票能够转让,也能够在交易所上市。答案:是13、
23、股份公叠?的上市资格不是永久的,当它不能够满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。答案:是14、我国上海、深圳证券交易所为证券商供给的交易席位有有形席位和无形席位两种。答案:是15、场内交易采用经纪制进行,投资者必定委托拥有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案:是16、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以成交面额数计。答案:是17、由于股价循环一般先于商业循环,所以证券价格颠簸经常成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。答案:是18、参加场外交易市场的证券商主若是自营商。答案:是19、证券交易商用自己的资本买卖,进而沟通投资者
24、之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案:是20、我国的凭证式国债是在场外交易市场刊行的。答案:是21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。答案:是22、保护投资者的利益,要点是要成立公正合理的市场环境,为投资者供给同样的交易机会,使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。答案:是23、对证券市场推行集中一致看守与自我管理相结合,是成立证券市场看守系统的基本指导思想和整体原则。答案:是24、我国证券市场推行以政府看守为主,自律为补充的看守系统。答案;是26、我国股票刊行推行赞同制并配之以刊行审查制度和保荐人制度。答案:是26、对证券经营机构的成立看守主要有特许制和注册制,我
25、国推行审批制。答案:27、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人集体。答案:是二、单项选择题1、以下关于证券刊行市场的表述正确的选项是_。A 有固定场所B 有一致时间C 证券刊行价格与证券票面价格较为凑近D 证券刊行价格与证券票面价格差异很大答案:C2、刊行程序比较复杂,登记赞同的时间较长,刊行花销较高的刊行方式是_。A 私募刊行 B 公募刊行答案:BC 直接刊行D 间接刊行_。3、由企业的倡导人认购企业刊行的所有股票的企业成立形式是A 倡导成立 B 登记成立C 募集成立D 注册成立第 7 页共 51 页证券投资学题库试卷试题及答案证券投资解析期末复习练习题2015 年夏答案:A4、股
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