证券投资学题库试题及答案.pdf
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1、二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为 0A支 出B储 蓄C投 资D消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为 oA间接投资B直 接 投 资C实物投资D以上都不正确答案:B3、直接投融资的中介机构爰_ _ _ _ _ _oA商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案:D三、多项选择题1、投资的特点有 0A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案:ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在_ _ _ _ _ _ 促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化
2、为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案:ABCD3、间接投资的优点有 oA积 少 成 多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案:ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的 OA主 体B客 体C工 具D对象答案:A2、由于 的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案:C3、通常,机构投资者在证券市场上属于_ _ _ _ _ _ 型投资者。A激 进B稳 定C稳 健D保守答案:C4、商业银行通常将_ _ _ _ _ 作为第二准备金,这些证券蹩?_ _
3、 _ _ _ _为主。A长 期 证 券 长 期 国 债B短期证券短期国债C长 期 证 券 公 司 债D短期证券公司债答案:B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为 oA投 机 者B机构投资者C QFH D战略投资者答案:D6、有价证券所代表的经济权利爰_ _ _ _ _ _oA财产所有权B债 权C剩余请求权D所有权或债权答案:D7、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是_ _ _ _ _ _oA支付清算费用一支付工资、劳保费用一支付股息一缴纳所欠税款B支付清算费用一支付工资、劳保费用一缴纳所欠税款一支付股息C缴纳所欠税款一支付清算费用一支付工资、劳保费用一支付
4、股息D支付工资、劳保费用一支付清算费用一缴纳所欠税款一支付股息答案:B8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是_ _ _ _ _ _oA优 先 股 票B后 配 股C混 合 股D特别股答案:B9、扎?实行累积投票制的情况下,假如某位股东持有100股股票,本次股东大会拟选出董事12人,那么这位股东总共有 票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300答案:c10、最普遍、最基本的股息形式是_ OA 现 金 股 息 B 股 票 股 息 C 财 产 股 息 D负债股息答案:A11、具有杠杆作用的股票是_ OA 普 通 股 票 B 优 先 股
5、票 C B 股 股 票 D H 股股票答案:B12、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是_oA A 股 B N 股 C S 股 D H 股答案:A13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的 关系。A 债 权 B 所 有 权 C 债 务 D A 和 C答案:D14、以下被称为“金边债券”的是_ oA 国 债 B 市 政 债 券 C 金 融 债 券 D 公司债券答案:A15、没有固定的票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率的变化而变化,也 称“指数债券“的是_ OA 附息债券B 贴 疥?债 券 C 浮动利率债券D 零息债券答案:C16、不是面向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投
6、资者发行的债券是_ oA 公 募 债 券 B 私 募 债 券 C 记 名 债 券 D 无记名债券答案:B17、发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是_ oA 扬 基 债 券 B 武士债券C 外 国 债 券 D 欧洲债券答案:C18、证券投资基金由 托管,由 管理和操作。A 托管人 管 理 人 B 托管人 托管人C 管 理 人 托 管 人 D 管理人管理人答案:A19、证券投资基金是一种 的证券投资方式。A 直 接 B 间 接 C 视具体的情况而定D以上均不正确答案:B20、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是A 公司型投资基金B 契约型投资基
7、金C 股票型投资基金D 货币市场基金答案:A21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是_oA 期 隔?一般为10 15年 B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高答案:C22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_ oA 积极成长型基金B 成长型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案:A23、以下不属于债券基金的是_oA 政府债券基金B 市政债券基金C 公司债券基金D 指数基金答案:D24、负责运用和管理基金资产的是 oA 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案:B25、证券中介机构可分为 oA 证券经营机构和证券咨询机构B 证券咨询机构和证券服务机构
8、C 证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确答案:C26、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是_0A 承 购 包 销 B 代 销 C 定额包销D 余额包销答案:A27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法爰 oA 登 记 制 度 B 特 许 制 度 C 注 册 制 度 D以上均不正确答案:B28、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是_ _ _ _ _ _ _ _OA 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D以上均不正确答案:C29、以下属于证券经营机构传统业务的是_ _ _
9、_ _ _oA证券承销业务B私 募 发 行C基 金 管 理D风险基金答案:A30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案:B三、多项选择题1、证券投资主体包括_ _ _ _ _oA个 人B政 府C企 事 业D金融机构答案:ABCD2、个人投资者的投资目的主要有:oA本 金安 全B收 入 稳 定C资本增值D维持流动性答案:ABCD3、机构投资者的特点主要有:oA投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案:ABCD4、参加证券投资的金融机构主要有:oA证券经
10、营机构B商业银行和信托投资公司C保 险 公 司D证券投资基金答案:ABCD5、证券投机活动的积极作用表现在_ _ _ _ _ _oA平 衡 价 格B增强证券的流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案:ABC6、根据证券所体现的经济性质,可分为 oA股 票B商品证券C货 币 证 券D资本证券答案:BCD7、股票的特征表现在_ _ _ _ _ _oA期限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性D报酬上的剩余性答案:ABDE8、股票按股东的权益分为 oA普 通 股 票B优 先 股 票C后 配 股D混合股答案:ABCD9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:oA经营决策
11、参与权B盈余分配权C剩余财产删?配 权D优先认股权答案:ABCD10、股份公司股息分配应遵循的原则是_ _ _ _ _ _OA股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则E同股同利原则答案:BCDE11、优先股票的特征有 OA领取固定股息B按面额清偿C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益答案:ABCD12、我国的股票按投资主体分为 oA国家股票B法人 股 票C社会公众股票D外资股票答案:ABCD13、债券的特点是:oA期 限 性B安 全 性C收 益 性D流动性答案:ABCD14、市政债券主要种类有 oA 一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债答案:ABCD1
12、5、按计息方式不同,债券可分为 等。A单 利 债 券B复利债 券C定息债券D浮动利率债券答案:ABCD16、债券按偿还期限可分为 oA短 期 债 券B中期债券C长 期债券D零息债券答案:ABC17、债券按市场所在地可分为 oA国内债券B外 国 债 券C欧洲债券D注册债券答案:ABC18、证券投资基金在证券市场上是A 投 资 客 体 B 投 资 主 体 C 投 资 中 介 D投资工具答案:ABCD19、证 券 投 资 基 金 的 特 征 有。A由专家运作管理B 具有组合投资分散风险的优势C 是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强答案:ABCD20、证券投资基金按组织形式可分为 oA 公司型投
13、资基金B 契约型投资基金C 封闭型投资基金D开放型投资基金答案:AB21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有 优点。A随时可按净值兑现B 流 动 性 强 C 投资风险小D安全便利答案:ABCD22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为 oA 积极成长型B 成 长 型 C 平 衡 型 D收入型答案:ABCD23、以下属于股票基金的爰_ _ _ _ _ _ oA 优先股票基金B 普通股票基金C 指 数 基 金 D认股权证基金答 板?:AB24、参与证券投资基金运作的有 oA基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D基金承销人答案:ABCD25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为 oA证券经
14、纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构答案:ABC26、证券承销方式可分为 oA承 购 包 销B代 销C助 销D招标发售答案:ABC27、证券经纪业务的特点是_ _ _ _ _ _oA属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金答案:ABCD28、在国外,证券自营商一般分为 oA交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商答案:ABC29、随着金融自由化和一体化的发展,证券经营机构的经营范围更为扩大,现已开拓的新业务有 oA私 募 发 行B兼 并 收 购C基金管理D风 险 基 金E金融衍生工具交易答案:ABCDE30、在我国,
15、律师事务所从事证券法律业务的内容主要有 oA为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B验证招股说明书C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D 核查、验证法律意见书,并承担相应责任答案:A B C D二、单项选择题1、以下关于证券发行市场的表述正确的是_ _ _ _ _ _0A 有固定场所B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:C2、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是_ _ _ _ _ _ oA 私 募 发 行 B 公 募 发 行 C 直 接 发 行 D 间接发行答案:B3、由公司的发起人认购公司
16、发行的全部股票的公司设立形式是_ _ _ _ _ _oA 发 起 设 立 B 登 记 设 立 C 募集 设立D 注册设立答案:A4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式爰_ _ _ _ _ _0A 有偿增资发行B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行答案:A5、以下关于绿鞋(g r e e n s h o e)表述不正确的是_ _ _ _ _。A 又称为超额配售B 主承销商按不超过包销数额1 2 0%的股份发售C 平衡市场供求D 稳定市价答案:B6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的 oA 股 本 B 资本
17、公积金C 法定公积金D 法定公益金答案:B7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是_ _ _ _ _ _ oA 核 准 制 B 注 册 制 C 登 记 制 D审批制答案:B8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的爰_ _ _ _ _ _oA 成 本 较 低 B 期 限 稳 定 C 比较灵活D 风险较大答案:D9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_ _ _ _ _ _ _ _ OA 单 利 计 息 B 复 利 计 息 C 贴 现 计 息 D累进计息答案:C10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用 方式发行。
18、A 定向发售B 承 购 包 销 C 直 接 发 售 D 招标发行答案:A11、规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是A 到 期 偿 还 B 定期偿还C 展 期 偿 还 D 随时偿还答案:C12、我国上海、深圳证券交易所均实行 oA公 司 制B注 册 制C登 记 制D会员制筠?案:D13、以下关于证券上市的表述不正确的聂_ _ _ _ _ _ _oA发行上市的证券即是交易上市的证券B证券上市有利于发行公司规范治理结构C公司上市的资格不是永久的D证券上市能减少投资者的风险答案:A14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_ _ _ _ _ _oA撮 合
19、主 机B通 信 网 络C交易监控D柜台终端答案:C15、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_ _ _ _ _ _oA 5%BIO%C15%D20%答案:B16、在证券行情表中,成交量采用 计算方法,成交额采用 计算方法。A单 向 双 向B双 向 单 向C双 向 双 向D单向单向答案:D17、一般情况下,股价循环 商业循环而发生。A先 于B后 于C无 关 于D不确定于答案:A18、参与场外交易市场的证券商主要是_ _ _ _ _ _ _ _ oA佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商答案:C19、场外
20、交易市场的交易对象以 为主,证券交易所的交易对象以 为主。A基 金 股 票B债 券 股 票C股 票 股 票D债 券 债 券答案:B20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_ _ _ _ _ _ _oA采取经纪制B对投资者限制少C有严格的交易时间D交易程序复杂答案:B21、享 有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_ _ _ _ _ _ _oA证券交易所B第二板市场C第 三市 场D第四市场答案:B22、以下不属于证券监管主要手段的是_ _ _ _ _ _ _oA法律手段B经 济 手 段C行 政 手 段D他律手段答案:D23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_ _ _ _ _ _
21、_oA美 国B日 本C英 国D荷兰答案:A24、我国发展证券市场的八字方针中 是核心。A法 制B监 管C自 律D规范答案:D25、我国的股票发行实行_ _ _ _ _ _ oA 核 准 制 B 注 冠?制 C 审 批 制 D登记制答案:A26、我国对证券经营机构的管理实行 oA 特 许 制 B 注 册 制 C 登 记 制 D审批制答案:D27、以下关于自律组织的表述不正确的是_ _ _ _ _ _ oA 一般实行会员制B 对会员公司每年进行一次例行检查C 对会员的日常业务活动进行监管D 一般实行注册制答案:D三、多项选择题1、证券发行市场的特征是_ _ _ _ _ _ _0A 无固定场所B 无
22、统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:ABC2、证券发行按有无发行中介可分为 oA 私 募 发 行 B 公 募 发 行 C 直 接 发 行 D间接发行答案:CD3、股票发行的目的主要有 oA为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模C调整财务结构D巩固公司经营权答案:ABCD4、股票增资发行可分为 oA有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搠?配发行答案:ABCD5、股票发行全额预缴款方式分为 阶段。A申 购B冻 结C验 资 配 售D余额即退答案:ABCD6、按发行价格与股票面值的关系分类,股票发行可分为A平 价发行B溢 价 发
23、行C折 价 发 行D协商定价发行答案:ABC7、股票首次公募发行的程序包括_ _ _ _ _oA准 备 阶 段B申请阶段C促 销 阶 段D发售阶段答案:ABCD8、公司发行债券的主要目的有 oA筹集长期稳定资金B减低筹资成本C降低筹资风险D维持对公司的控制答案:ABCD9、影响债券发行总额的因素主要有 等。A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力D市场的承受能力答案:ABCD10、债 券 的 发 行 方 式 主 要 有。A定向发售B承 购 包 销C直 接 发 售D招标发行答案:ABCD11、债券偿还方式主要有 OA到 期 偿 还B期 中 偿 还C分 期 偿 还D展期偿还答案:A
24、BD12、会 员 堆??证券交易所的特征有 oA有固定的交易场所B交易者是会员证券公司C交易对象是合乎一定标准的上市证券D交易量集中、效率高E管理严格、市场秩序化答案:ABCDE13、证券上市对发行公司的意义表现在_ _ _ _ _ _ _oA推动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D行情公布迅速、规范答案:ABCD14、证券交易所的运行系统包括_ _ _ _ _oA交易系统B结 算 系 统C信 息 系 统D监察系统答案:ABCD15、证券交易所的主要交易规则有 等。A交易时间B交易单位C价 位D报价方式答案:ABCD16、以下关于市
25、价总额的表述正确的是_ _ _ _ _ _oA按当市价格计算B综合反映证券市场各类相关信息C是描述证券市场规模大小的重要标准D按面额计算答案:ABC17、证券交易所的功能有 oA提供证券交易的扎?所B形成较为合理的价格C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态答案:ABCD18、场外交易市场的特征是_ _ _ _ _ _ _oA分散、无固定场所B投资者可直接参与C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松答案:ABCD19、场外交易市场的参与者包括_ _ _ _ _ _ _oA自营商B店 头 证 券 商C会员证券商D证券承销商E机构投资者和个人投资者答案:ABCDE20、场外交易市场的功能主要有 o
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