内控和案防自查自纠材料(多篇).docx
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1、 内控和案防自查自纠材料(多篇) 内控和案防自查自纠材料(精选多篇) 由信贷员将多笔巨额资金垫付入账,造成一局部人违规借贷或挪用其它资金现象。 4.赌博炒股屡见不鲜。不少员工沾染上社会良习性,好赌嗜股,致使不择手段贪污挪用侵占联社资金。 二、问题产生的主要缘由 1.思想熟悉不重视,对内部监管说起来重要,做起来次要,忙起来不要,案防工作没形成一个齐抓共管共识。少数基层单位存有幸运心理,认为多年未发案件,放松了监管。业务部门只抓业务经营,认为抓案防是监、审、保部门的事和责任,与已无关,麻木不仁。三是急功进利,短期行为重。存在重玩乐轻学习,重经营轻治理,重查处轻标准,重眼前轻长远,重布置轻检查,重务
2、虚轻实效,重检查轻惩罚,重事后检查轻事前监管。 2.把关守口不严,贷款把关不严,该审的不审,该查的不查,一路绿灯。会计出口把关不严,没坚持谁的钱进谁的帐,由谁支配使用原则 3.监管职责未履行。领导责任未履行,主要是部门负责人和基层主任未尽职履行案防第一责任人职责。二是专业职责未履行,分工不细,职责不明,形成监视治理盲区。 4.检查监控不到位,岗位监视不到位。主要是岗位联保,相互监视不到位,不良行为人监视不到们,对重点人未深度排查,另一方面没对重点人落实帮教防控措施。高管沟通,员工轮岗,强制休假及近亲回避流于形式,社际社内轮岗检查不到位,致使收贷、收息不入账等现象普遍存在。平常监管不到位,给思想不安康人员作案有乘之机。 5.案防机制不健全,现时的内控监管文件着重提出的惩罚规定较多,较重,给人们造成错觉和误导,促使基层人员无视事前监管过程,而关注最终惩罚结果,导致怕追责,小案不报,以至酿成大案要案。 主要措施: 一、多学习,常教育,强化标准意识 用法纪强化思想道德标准。强化法律学习,树立正确的人生价值观,职业道德观和金钱名利关。用制度,强化操作行为标准,强化员工制度灌输,坚持短期培训,增加制度意识,用制度标准操作行为,抓好制度执行力检查,让制度成为全员的自觉行动。 二、勤检查,明确问题所在,提出改善措施,有效的执行,并定期总结执行状况!三、
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