证劵从业模拟试题8辑.docx
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1、 证劵从业( 新 )模拟试题8辑证劵从业( 新 )模拟试题8辑 第1辑远期利率协议是指根据商定的名义本金,交易双方在商定的将来日期交换支付( )的远期协议。浮动利率固定利率实际利率名义利率 A、.B、.C、.D、.答案:A解析:远期利率协议是指根据商定的名义本金,交易双方在商定的将来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。以下选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。基金财产独立于基金治理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金治理人、基金托管人的自有财产基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销非因基金本身担当的债务,债权人不得对基金财产主见强制执行基金托管人对其
2、托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立A.、B.、C.、D.、答案:B解析:基金财产的独立性要求包括:(1)基金财产独立于基金治理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金治理人、基金托管人的自有财产。基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘由进展终止清算的,基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身担当的债务,债权人不得对基金财产主见强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。股票、债券等属于( )。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券
3、答案:C解析:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段,因此,股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。证券公司从事客户资产治理业务,不得有以下( )行为。以欺诈手段或者其他不正值方式误导、诱导客户挪用客户资产将自营业务抢先于资产治理业务进展交易操纵市场A.B.C.D.答案:C解析:证券公司从事客户资产治理业务,不得有以下行为:(1)挪用客户资产。(2)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正值方式误导、诱导客户。(4)将客户资产治理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产治理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产治理账户之间或者不同的资产治理
4、账户之间进展买卖,损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产治理业务进展交易,损害客户的利益。(7)以猎取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进展不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定制止的其他行为。#按联结的根底产品分类,可将构造化金融衍生产品分为( )。A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等B.收益保证型和非收益保证型产品C.公开募集的构造化产品和私募构造化产品D.基于互换的构造化产品、基于期权的构造化产品等。答案:A解析:按联结的根底产品分类可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系),利率联
5、结型产品,汇率联结型产品,商品联结型产品等种类。证劵从业( 新 )模拟试题8辑 第2辑下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容,说法正确的选项是( )。系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散系统性风险是指可以通过分散投资组合肯定程度上躲避的风险非系统性风险是指无法通过分散投资组合躲避的风险股票或债券指数的大起大落,全局性的贷款违约是系统性风险A.B.C.D.答案:B解析:非系统性风险是指可以通过分散投资组合肯定程度上躲避的风险;系统性风险是指无法通过分散投资组合躲避的风险。证券投资基金为企业在证券市场筹集资金制造了良好的融资环境,实际上起到了()的作用。A.将生产资金转化为储
6、蓄资金B.扩大间接融资比例C.将储蓄资金转化为生产资金D.将投资工具转化为金融资产答案:C解析:基金汲取社会上的闲散资金,为企业在证券市场上筹集资金制造了良好的融资环境,实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。中证指数有限公司是由( )A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立答案:C解析:中证指数有限公司是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立。私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括( )。基金合同基金招募说明书基金的投资状况基金的资产负债状况A.B.C.
7、D.答案:D解析:关于私募基金信息披露的文件内容,选D。以下选项中,属于国务院期货监视治理机构的职责的有( )。制定有关期货市场监视治理的规章对品种的上市进展监视治理监视检查期货交易的信息公开状况对期货业协会的活动进展指导和监视A.B.C.D.答案:D解析:依据条例第四十六条规定,国务院期货监视治理机构对期货市场实施监视治理,依法履行的职责:制定有关期货市场监视治理的规章、规章,并依法行使审批权;对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进展监视治理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参加
8、者的期货业务活动,进展监视治理;制定期货从业人员的资格标准和治理方法,并监视实施;监视检查期货交易的信息公开状况;对期货业协会的活动进展指导和监视;对违反期货市场监视治理法律、行政法规的行为进展查处;开展与期货市场监视治理有关的国际沟通、合作活动;法律、行政法规规定的其他职责。证劵从业( 新 )模拟试题8辑 第3辑中华人民共和国公司法规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.60B.50C.40D.30答案:D解析:中华人民共和国公司法规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30。(2023版教材,此考点以过期)根据证券公司风险掌握指标计算标准规定,
9、一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )A.2%B.3%C.5%D.10%答案:C解析:根据证券公司风险掌握指标计算标准规定,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产治理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。A: 3000万5000万B: 5000万8000万C: 8000万1亿D: 1亿5
10、亿答案:D解析:依据证券法第127条的规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。以下关于一般合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中,错误的选项是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务担当责任B.有限合伙人在出资份额出质进展限制的状况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进展交易,但是,合伙协议商定不能进展交易的除外D.一般合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利答案:B解析: 一般合伙企业和有限
11、合伙企业的主要区分在于: ?1合伙人对企业债务的责任方面 一般合伙企业的全部出资人均须对合伙企业的债务担当无限连带责任;而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务担当有限责任,一般合伙人对合伙企业的债务担当无限责任或无限连带责任。 ?2合伙人数量方面 一般合伙企业的投资人数为2人以上,无上限规定;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下,且至少有1个一般合伙人。 ?3合伙人权利方面 一般合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。固然,依据合伙协议商定或经全体合伙人打算,可托付1个或数个合伙人对外代表合伙企业,执行合伙事务;而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务。 ?4利润安排方
12、面 一般合伙企业的出资人不得在合伙协议中商定将全部利润安排给局部合伙人或由局部合伙人担当企业的全部亏损;而有限合伙企业依据合伙协议的商定可以将全部利润安排给局部合伙人,但不得商定企业全部亏损由局部合伙人担当。 ?5竞业制止方面 一般合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务;有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务,但合伙协议另有商定的除外。 ?6关联交易方面 一般合伙人不得同本企业进展交易,但合伙协议另有商定或经全体合伙人全都同意的除外;有限合伙人可以与合伙企业进展交易,但是,合伙协议商定不能进展交易的除外。 ?7出资份额出质方面 一般合伙企业的合伙人以其出资份额出质,
13、须经全体合伙人全都同意,否则其出质行为无效;有限合伙人可将出资份额出质,但合伙协议商定有限合伙人不能以其出资份额出质的除外。根据金融期权根底资产性质的不同,金融期权可以分为( )。美式期权看涨期权利率期权货币期权A:. . B:. . C:. . . D:. . . .答案:B解析:根据金融期权根底资产性质的不同,金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。证劵从业( 新 )模拟试题8辑 第4辑证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5和3B.5和2C.3和2
14、D.3和1答案:B解析:证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。关于上市公司信息披露描述,错误的选项是()。A上市公司董事、高级治理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B上市公司董事、监事、高级治理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、精确、完整C上市公司董事、监事、高级治理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见答案:C解析:C项,依据证券法第六十八条,上市公司董事、高级治理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。企业发行企业债券必需符合的
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