证劵从业模拟试题辑.docx
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1、 证劵从业( 新 )模拟试题5辑证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第1辑经营机构违反证券期货投资者适当性治理方法第十条,未按规定了解所销售产品或者供应效劳信息或者履行分级义务的,应当赐予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,赐予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1答案:C解析:未按规定了解所销售产品或者供应效劳信息或者履行分级义务的,应当赐予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,赐予警告,并处3万元以下罚款。以下选项中,在股东会上对该项决议投反对票的股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权的情形不包括(
2、)。A.公司打算申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由消失,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东安排利润,而这5年公司连续盈利,并且符合公司法规定的安排利润条件的答案:A解析:考点:此题考察公司回购股权的情形。有以下情形之一的,对该股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权:公司连续5年不向股东安排利润,而这5年公司连续盈利,并且符合公司法规定的安排利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由消失,股东会会议通过决议修改章程使公司存续
3、的。内幕信息的知情人包括( )。持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级治理人员,公司的实际掌握人及其董事监事、高级治理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员A.B.C.D.答案:B解析:证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级治理人员;(2)持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级治理人员,公司的实际掌握人及其董事监事、高级治理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员;(4)由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息
4、的人员;(5)证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员;(7)国务院证券监视治理机构规定的其他人。爱护基金公司设立的意义有( )。可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和集中在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台A.B.C.D.答案:D解析:国家设立爱护基金制度是投资者爱护体系的一个重要组成局部
5、。其意义在于:(1)可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特殊是中小投资者予以爱护;(2)有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和集中;(3)是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用;(4)为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机。上海证券交易所规定,采纳竞价交易方式的,每个交易日的( )为开盘
6、集合竞价时间。A.9:159:25B.9:3011:30C.13:0015:00D.14:5715:O0答案:A解析:上海证券交易所规定,采纳竞价交易方式的,每个交易日的9:159:25为开盘集合竞价时间,9:3011:30、13:0015:O0为连续竞价时间。证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第2辑以下选项中,属于资本流出的是()。A.外国对本国负债削减B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务削减D.本国在外国的资产削减答案:C解析:资本流出主要表现为:(1)外国在本国的资产削减。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务削减。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。
7、以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满意的条件( )A.业务明确B.必需盈利C.产权清楚D.公司治理健全答案:B解析:申请挂牌的公司应当业务明确、产权清楚、依法标准经营、公司治理健全,可以尚未盈利,但须履行信息披露义务,所披露的信息应当真实、精确、完整。下面关于地方政府债券的发行与承销,说法正确的选项是( )。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式答案:D解析:地方政府债券的发行方式:地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式。根据证券公司融资融券业务治理方法的
8、规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,以下说法错误的选项是()。A.公司治理健全,内部掌握有效,能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好,最近两年各项风险掌握指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司治理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试答案:B解析:根据证券公司融资融券业务治理方法的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件:公司治理健全,内
9、部掌握有效,能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险;公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近两年各项风险掌握指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司治理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。公司在进展清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额( )的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以(
10、)的罚款。5%以上15%以下5%以上10%以下3万元以上10万元以下1万元以上10万元以下A.B.C.D.答案:D解析:依据公司法规定,公司在进展清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第3辑在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的掌握措施有( )。、建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限;、严格合同治理、履行风险提示;、建立健
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