2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题.doc
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1、2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)1.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。A.财政法B.证券法C.税法D.预算法2.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是()。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。A.净资本B
2、.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基金的发端。A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法,正确的是()。A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值7.下列关于基金的说法,正确的是()。A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波
3、动而变化,不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.公司以货币形式支付的股息,称为()。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法,错误的是()。A.债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有
4、价证券C.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通13.金融期货一般不包括()。A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货14.以下不可能成为询价对象的是()。A.证券公司B.财务公司C.保险机构投资者D.股份有限公司15.资产证券化是()。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果16.兼有债权和股权双重性质的公司债券是()。A.优先股B.可转换公司债券C.收益公
5、司债券D.信用公司债券17.利率期货以()作为基础资产。A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.各类固定收益金融工具18.上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是()。A.上证综合指数B.新上证综合指数C.上证公司治理指数D.上证成分股指数19.外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国20.债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权21.基金持有人与托管人之间的关系是()。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与
6、受托的关系22.证券市场可分为发行市场和交易市场,这反映了证券市场的()。A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构23.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地(),其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场24.根据证券投资基金管理暂行办法的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%25.提前兑取凭证式债券时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次
7、计算,经办机构按兑付本金的(.)收取手续费。A.1B.2C.3D.426.下列关于基金份额持有人大会的说法,错误的是()。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集27.在股份有限公司中,签署公司股票是()的职权。A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长28.证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的(),供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交
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