2010年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题.doc
《2010年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2010年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题.doc(15页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2010年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给1个选项中,只有一项最符合题目要求。)1.全国银行间同业拆借中心接受()监管。A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会2.证券市场是指()。A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场3.证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5.一般来说,当市场利率提高时,
2、债券的市场价格将()。A.不变B.不确定C.下跌D.上涨6.我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是()。A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。A.500B.100C.300D.2008.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的()清偿。A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人10.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投
3、资者11.负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12.债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为()。A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率13.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。A.美元B.欧元C.特别提款权D.英镑14.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券15.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A.国债和公司债B.国债和可转债C.国债和政策性金融债16.证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实
4、施。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员17.扬基债券所吸收的主要是()。A.第三国资金B.美国资金C.国际金融机构资金D.国际资金18.资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。A.特定目的受托人B.信用增级机构C.资金和资产存管机构D.发起人19.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所,创办于()年。A.1914B.1918C.1872D.192020.我国现行的证券法规定了对证券公司()进行管理。A.分为创新类和规范类B.按照业务类型C.分为综合类和经纪类D.按照规模不同21.证券公司监督管理条例规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委
5、员会的负责人由()担任。A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事22.认购公司型基金的投资人是基金公司的()。A.股东B.管理人C.委托人D.债权人23.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()。A.龙债券B.武士债券C.熊猫债券D.扬基债券24.凭证式国债属于()。A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.公募证券25.下列()不属于证券市场中介机构。A.证券公司B.会计师事务所C.证券业协会D.律师事务所26.根据我国现行法律规定,目前国内主要保险公司均发起设立了(),对保险资产的投资进行集中管理,成为证券市场重要的投资主体。A.保险投资管理公司B.保险基金公司C.保险资产管理公司D
6、.保险信托投资公司27.进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中,以各类()为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具28.法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.100AB.15%C.20%D.25%29.股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值30.只能在期权到期日执行的期权属于()。A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下
7、各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求。)1.除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为()。A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.品种结构的多样性2.证券收益性的多少通常取决于()。A.资产增值数额的多少B.证券数量的多少C.证券市场的供求状况D.证券发行时间的长短3.我国社会保障基金的投资范围包括()。A.银行存款和国债B.企业债券和金融债券C.证券投资基金和股票D.金融期货和期权4.下列叙述正确的是()。A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2000年,我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规,企业年金
8、可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资5.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于()。A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券6.关于股权分置改革,下列说法正确的是()。A.2005年起,由中国证监会牵头,多部门协同,遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路,启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中,非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益,非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的确定,证监会有统一的标准,以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2010 证券 从业 资格考试 证券市场 基础知识
限制150内