2009年证券从业资格考试证券市场基础知识真题.doc
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1、2009年证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单选题1.根据中华人民共和国刑法规定,操纵证券交易价格属于()A.渎职罪B.操纵证券市场罪C.金融诈骗罪D.妨害对公司、企业的管理秩序罪2.()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系A.交易场所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构3.在股份有限公司中,签署公司股票是()的职权。A.董事会B.股东会C.董事会D.董事长4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.经营不善5.证券发行人是指()A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B.为
2、筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C.为等措资金而发行国债的政府机关D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6.中华人民共和国证卷法规定,证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于()A.5年B.10年C.15年D.20年7.政府发行证券的品种仅限于()A.银行票据B.基金C.债券D.股票8.证券投资人是指()A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行()。A.长期债券B.中期债券C.短期优券D.任何期限10.证券市场中介机构足指
3、()A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司(企业)11.报据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过()A.33%B.49%C.50%D.25%12.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()A.发行市场与流通市场B.场外币场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场13.()是指在经济运行过程中,资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。A.直接融资B.间接触资C.资金融通D.回购14.优先股股息在当年未
4、足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股15.优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股16.某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,该股东最多可以投()票。A.1100B.110C.11000D.1117.规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息,存续期间没有利息支付的债券是()选项(略)18.ETF基金的发行量取决于()。A.墓础指数B.投资者的数量C.每股造单位净值的高低D.发
5、行所处国家19.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是()A.公司盈利B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动20.某股票预期本年的每股收益为3元,根据分配预期股息为每股2元,市场利率为10%,则该股票的市场价格应为()。A.30元B.20元C.15元D.无法预测21.在风险性上,相对来说要大()要大一些。A.公司债券B.政府债券C.政府保证债券D.金融债券22.无面额股票的价值与公司资产价值()A.同方向向变化B.反方向变化C.相等D.无关23.影响股票价格最基本的因素是()A.预期信息B.分配政策C.税收政策D.股本结构24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由()决
6、定。A.公司经营状况B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件D.转换条件25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券26.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是()。A.附有赎回选择权条款的债券;B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券27.在期权有效期内基础资产产生收益将使()A.看涨期权价格上升,看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升,看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降
7、,看跌期权价格下降28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司将通股股票的选择权的是()A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券29.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。A.混合资本债B.证券公司债C.商业银行次级债D.保险公司次级债30.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务()、列于股权资本()。A.之前:之前B.之前:之后C.之后:之前D.之后:之后31.在债券的票面价值中,首先要规定票面价位的()。A
8、.利率B.价格C.存在形式D.币种32.由于国债的年利率固定,又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低,适合于()。A.成长型投资者B.激进型投资者C.稳健型投资者D.收益型投资者33.货币市场基金是()的一种基金。A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象D.以货币市场工具为投资对象34.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的()分类。A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资日标35.()主要投资于可带来现金收入的有价证券以获取当期的最大收入为目的。A.成长型基金B.平衡型墓金C.收入型基金D.货币型基金36.()是传统封闭式基金
9、的交易便利性拟开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A.平衡型基金B.交易所交易的开放是基金C.货币型基金D.指数型基金37.()是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人。A.基金份额持有人B.证券交易所C.托管人D.基金管理公司38.基金资产净值是指()A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值39.对看涨期权而言若市场价格高于协定价格此时为()A.实位期权B.虚位期权C.平价期权D.零价期权40.期权费等于()。A.内在价值B.时间价值C.内在价值减时间
10、价值D.内在价值加时间价值41.在期权的到期日,期权的时间价值为()A.正值B.负值C.零D.正值或负值42.可转换债券实质上嵌入了普通股票的()A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权43.可转换债券的最主要的金融特征是()A.持有人可以将债券转为普通股B.发行人有权赎回C.双重选择权D.发行人有权修正转换价格44.可转换公司债券的票面利率一般()机同条件的不可转换公司债券。A.低于B.高于C.等于D.等于或高于45.将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为()。A.理论价值B.转换价值C.投资价俏D.市场价值46.某债券面额为1000元,期限为5年期,票面利率为10%。现以900
11、元的发行价向全社会公开发行,投资者持有该债券二年后以990元售出则投资者的单利持有期收益率为()。A.14.15%B.14.44%C.15.45%D.12.25%47.某投资组合中有债券1000万元,A种股票2000万元,B种股票2000万元,债券的收益率为10%,A和B种股票的收益率分别为15%和20%,则该投资组合的收益率为()。A.15%B.21C.16%D.10%48.上题中,若A公司在发放股息后决定以l:2的比例拆股。拆股消息公布后,公司股票价格为()。A.15%B.16%C.17%D.18%49.属于分期付息债券的是()A.附息债券B.贴现债券C.零息债券D.一次还本付息债券模拟试
12、题网50.买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者拟到的收益率是()。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率51.上市公司向原股东配售股份应当采用()发行A.代销方式B.全额包销C.自销方式D.余额包销52.发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。A.公司章程B.业务委托书C.证券承销协议D.验证笔录53.证券公司财务管理的目标是()。A.防范风险B.保持流动性C.每股收益最大化D.公司价值最大化54.证券公司从每年的()中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。A.营业收入价理B.管理费用C.营业利润D.税后利润55.证券市场
13、中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所,证券信用评级机构和()等机构。A.证券交易所B.证券业协会C.证券沙龙D.证券公司56.客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是()。A.办理股东账户一委托一开户一交割B.办理股东账户一开户一委托一交割C.委托一办理股东账户一开户一交割D.办理股东帐户一委托一交割一开户57.有限责任公司的经理对()负责A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工58.根据中华人民共和国公司法规定,股票发行价格不可以()票面金额。A.高于B.低于C.等于D.无关于59.()是提高市场效率的关键。A.信息公
14、开B.加强监管力度C.各项制度合法化D.正当竞争60.()是证券法律制度的核心任务。A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大D.保护公众投资者的合法权利二、多选题61.股票账面价值又称为()。A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净收益62.依据中华人民共和国证券法规定,下列说法中符合公开发行的特点的是()A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过200人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过500人63.下列选项中是债券与股票的相同点的是()A.发行方法相同B.两者的收益率相互影响C.两
15、者都是等措资金的手段D.两者都属于有价证券64.不同类别的证券在()方面有不同的特点。A.期限B.参与权C.收益水平D.发行成本65.其他条件不变,期权的权利期间越长,期权的()越大。A.内在价值B.时间价值C.市场价格D.履约价值66.金触期货的主要交易制度有()A.保证金及其杠杆作用B.标准化的期货合约和对冲机制C.集中交角制度D.不限仓制度67.基金资产总值包含()。A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值。68.在经济生活中,证券公司的功能有()A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展69.证券
16、业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,且体表现为()。A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.制定从业人员的行为准则和道德规范C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D.制定证券业行为准则和法规70.股票按不同的标准和方法可以分为()A.普通股票和优光股票B.记名股票和不记名股票C.A股、B股和蓝筹股D.有面额股票和无面额股票71.股东权益包括()。A.资本公积B.利润C.股本D.盈余公积72.下面关于有面额股票的说法中,正确的有()。A.股票票面上记载有一定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定提供依据D.我国公司法规
17、定,发行价不得低于票面金额73.股份有限公司的一般特征包括()A.具备独立法人资格B.以股份筹资方式组建C.股份投资永远不能转让D.所有权与经营权分离74.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定,我国各级国有资产管理体系的架构由三个基本层面构成,分别是()A.国有资产管理委员会及其办事机构B.国资控股公司C.国资成分的企业D.国有商业银行75.发行股息率可调整有限股票是为了适应()。A.金融市场的不稳定B.公司盈利的不稳定C.各种有价证券的价格波动D.银行存款利率的波动76.国有股包括()。A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股77.按证券的性质不同,证券市场可分为()A.场内市
18、场B.股票市场C.场外市场D.债券市场78.对于证券市场的产生,具有推动作用的因素有()A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国际贸易的发展79.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构80.广义的有价证券包括()。A.商品证券B.资本证券C.虚拟证券D.货币证券81.关于证券的描述,正确的有()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证82.制约证券流通性的因素有()。A
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- 2009 证券 从业 资格考试 证券市场 基础知识
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