2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题.doc
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1、2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的()。A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的。A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是()。A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在()。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏
2、天成立的()。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展()。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中,行业性自律性组织是指()。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国,证监会属于()管辖。A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列
3、为最后的是()。A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权21、贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率
4、25、债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债27、可以提前兑现的债券是()。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能28、从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是()。A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府29、以个人为目标的()般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是()。A.实物
5、债券B.本币国债C.外币国债D.实物国债41、国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示。A.美圆B.德国马克C.英镑D.人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。A.债权关系B.所有权关系C.综合权利关系D.委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。A.证券业的最高监督机构B.政府组织C.民间组织D.自律性组织44、从横向结构关系来看,证券市场可以分为()。A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和交易市场C.国际市场和国内市场D.有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于()市场。A.货币市场B.资本
6、市场C.贷款市场D.中长期信贷市场46、资本市场可以分为()。A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是()。A.参与公司管理B.赚取市场差价C.获得高于银行利息的收益D.收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债券C.物权D.所有权49、帐面价值又称为()。A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于()。A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债61、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括()。A.领取红利或利息,用于再投
7、资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。A.设立或撤消分支机构B.变更注册资本C.增发资本D.更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有()。A.公司重大决策的参与权B.选择管理者C.有优先剩余资产分配权D.优先配股权64、不是影响债券利率的因素有()。A.筹资者资信B.债券票面金额C.筹资用途D.借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在()。A.都有规定的偿还期限B.都属于有价证券C.都是筹资手段D.收益率相互影响66、下面不是流通国债的特
8、点是()。A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是()。A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金69、依据基金管理办法的规定,基金人保存基金的会计帐册、记录()年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因,致使管
9、理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分,证券分为()。A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2、从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.存款单5、银行证券是货币证券中的一种,
10、它主要包括()。A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利。A.占有B.使用C.收益D.处置7、证券具有流通性,又称为变现性。证券的流通是通过()实现的A.承兑B.贴现C.交易D.继承8、证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场9、按照交割的时间,金融市场可以分为()。A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场10、按照交易的直接对象,金融市场可以分为()。A.同业拆借市场B.国债市场C.股票市场D.金融期货市场11、资本
11、市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具。A.ADRB.公司债券C.股票D.国库券12、从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大,证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化13、二战之前,证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有()。A.浮动利率债券B.认股证C.分期债券D.可转换债券E.复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。A.突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;B.直观方便,网上不仅浏览和查阅
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- 2008 证券 从业 资格考试 证券市场 基础知识
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