【行政许可事项服务指南】.doc
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1、1【行政许可事项服务指南】股份有限公司境外公开募集股份及上市(包括增发)审批一、项目信息(一)项目名称:股份有限公司境外公开募集股份及上市(包括增发)审批。(二)项目编码:44045。二、设定依据中华人民共和国证券法第二百三十八条:“境内企业直接或间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。 ”国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定(国务院令第 160 号)第二条:“股份有限公司经国务院证券委员会批准,可以向境外特定的、非特定的投资人募集股份,其股票可以在境外上市。 ”第五条:“股份有限公司向境外投资人募集股份并在境外上市,应当按
2、照国务院证券委员会的要求提出书面申请并附有关材料,报经国务院证券委员会批准。 ”三、受理机构中国证监会办公厅。四、审核机构中国证监会国际合作部。五、审批数量无数量限制。六、审批收费依据及标准2不收费。七、办理时限自受理之日起 20 个工作日;经中国证监会负责人批准,可以延长 10 个工作日。八、申请条件(一)发行人是依照中华人民共和国公司法设立的股份有限公司;(二)发行人符合境外上市地上市条件;(三)发行人按照第九部分列明的“申请材料目录及要求”提交申请文件。九、申请材料(一)申请材料目录及要求1 .境外首次公开发行股份(包括普通股、优先股等各类股票及股票的派生形式)(1)申请报告及相关文件。
3、申请报告内容包括:公司演变及业务概况、股本结构、公司治理结构、财务状况与经营业绩、经营风险分析、发展战略、筹资用途、符合境外上市地上市条件的说明、发行上市方案等;相关文件包括:股东大会及董事会决议、营业执照、特殊行业许可证(如适用)、公司章程、申请人及中介机构联络表;(2)行业监管部门出具的监管意见书(如适用);(3)国有资产管理部门关于国有股权设置以及国有股减(转)持的相关批复文件(如适用);(4)募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如适用);(5)近三年(主板)或两年(创业板)税务部门出具的纳税证明;3(6)境内法律意见书;(7)招股说明书(草稿)。2.境外增发股份(包括普通股、优先股
4、等各类股票及股票的派生形式)(1)申请报告及相关文件。申请报告内容包括:公司历史沿革、业务概况、股本结构、经营业绩与财务状况、筹资用途、前次募集资金使用情况、经营风险分析、业务发展目标、发行方案等;相关文件包括:股东大会及董事会相关决议、申请人及中介机构联络表;(2)行业监管部门出具的监管意见书(如适用);(3)国有资产管理部门关于国有股减(转)持的相关批复文件(如适用);(4)募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如适用);(5)近一年税务部门出具的纳税证明;(6)境内法律意见书。(二)材料数量及形式以上材料一式三份,活页装订,并附一张光盘。申请报告、境内法律意见书均应为原件,其余材料一份
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