《审核知识培训》PPT课件.ppt
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1、ISO9001内部审核知识 一、审核相关介绍v1、审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的成都所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。v审核分为内部审核(第一方审核),外部审核(第二方审核和第三方审核)。v内审(第一方审核)由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他目的,作为组织自我合格声明的基础。二、审核方式v按部门审核优点是效率高、不重复到一个部门去;缺点是审核内容分散,接口容易遗漏。v按过程审核优点是目标集中,易体现其符合性;缺点是审核效率低,对一个部门要调查多次。v顺向追踪优点是可系统了解体系运作的整改过程,缺点是耗时过长。v逆向追踪优点是问题集中,有针对性
2、;缺点是问题复杂时,受时间限制,不易达到预期的调查目的。三、内部审核的流程v1、确定审核v2、组建审核组(任命审核组长)v3、编制审核计划(审核组长负责)v4、准备工作文件(内审检查表等)v5、实施审核(首次会议、审核、末次会议)v6、编制分发审核报告v7、审核后工作(纠正、纠正和预防措施)四、编制审核计划v审核计划内容:v审核目的v审核准则及引用文件v审核范围,包括确定受审核的组织单元和职能的单元及过程v现场审核的活动的日期和地点v审核活动预期的时间和期限(包括首末次会议和审核组会议)五、审核的目的、范围和准则 1、审核目的可包括:A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度;B、评价管理体系确
3、保满足法律法规和合同要求的能力;C、评价管理体系实现规定目标的有效性;D、识别管理体系潜在的改进方面。2、审核范围描述了审核的内容和界限,如:实际位置、组织单元、受审核的活动和过程及审核所覆盖的时间。3、审核准则用作确定符合性的依据,可以包括所适用的方针、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。六、编制检查表v检查表的内容包括:查什么(列出审核项目、要点,确保审核覆盖面的完整),怎么查(列出到哪里?找谁查?采用什么审核方法?如何抽样)v作用:明确审核的具体内容和目标,明确审核的方法和样本要求v保持审核目标的清晰和明确v保持审核内容的周密和完整v保证审核的程序化、规范化,减少审核员的偏见和随
4、意性v作为审核实施的记录七、首次会议首次会议的目的v确认审核计划v介绍审核活动如何实施v确认沟通渠道v向受审核方提供询问的机会首次会议内容:v介绍与会者、包括概述其职责;v确认审核目的,范围和准则;v确认审核日程及相关活动的安排;v介绍实施审核所用的方法和程序,包括告知审核证据仅是基于可获得的信息样本,因此审核中存在不确定因素;v确认审核组合审核方之间的正式沟通渠道;v确认审核所适用的语言;v确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况;v确认已具备审核组所需的资源和设施;v确认有关保密事宜v确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序;v报告的方法,包括不符合的分级八、审核时信息的收集和验证
5、审核中,与审核目的、范围和准则有关的信息,包括与职能、活动和过程间接口有关的信息,应当通过适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息方可作为审核证据,审核证据应予记录。收集信息的方法:面谈、对活动的观察和文件评审。其中面谈时须注意:应在被面谈人正常工作时间和(可行时)正常工作地点进行;面谈过程中应当是面谈人放松;解释面谈和记录的原因;面谈可以通过请对方描述其工作开始;避免提问有倾向性答案的问题等。九、审核过程中的审核原则1、与审核员无关的原则v独立性:审核的公正性和审核结论的客观性(审核员应独立于受审核的活动,不带偏见,没有利益上的冲突。审核过程中保持客观的心态)v基于证据的的方法(设和证据是
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